2025年私募基金投资管理合同协议

2025年私募基金投资管理合同协议合同编号：[合同编号]签订日期：[年]年[月]日签订地点：[签订地点]本合同由以下各方于上述日期在上述地点签订：基金管理人（以下简称“管理人”）：法定代表人：[法定代表人姓名]住所地：[管理人注册地址]统一社会信用代码：[管理人统一社会信用代码]基金托管人（以下简称“托管人”）：法定代表人：[托管人法定代表人姓名]住所地：[托管人注册地址]统一社会信用代码：[托管人统一社会信用代码]基金份额持有人（以下简称“持有人”）：（以下为全体持有人代表的签字或盖章，或按照合同约定列明各持有人信息及权利）持有人代表（如有）：[持有人代表姓名]住所地：[持有人代表地址]（或：本合同由全体持有人通过[方式，如书面、电子签名等]确认接受）鉴于：1.管理人是依据中华人民共和国有关法律法规在中国证券投资基金业协会（AMAC）登记备案的私募基金管理人，拥有管理和运作私募基金的法律资格；2.托管人是经中国银行保险监督管理委员会或中国证券监督管理委员会等金融监管机构批准，具备基金财产保管业务资格的金融机构；3.持有人符合《中华人民共和国证券投资基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者条件，自愿委托管理人运用其出资额认购基金份额，并授权管理人管理和运用基金财产；4.管理人同意接受持有人的委托，担任基金管理人，按照本合同约定的条款和条件管理和运用基金财产；5.托管人同意接受管理人的委托，担任基金托管人，按照本合同约定的条款和条件保管基金财产；6.各方根据有关法律法规及监管规定，本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就设立并运用[基金名称或代称]基金（以下简称“基金”）事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条基金基本信息1.1基金名称：[基金名称]1.2基金类型：[例如：私募证券投资基金]1.3基金运作方式：[例如：封闭式/开放式]1.4基金目标规模：人民币[金额]元（最终规模以实际募集到位金额为准）1.5基金期限：[例如：自基金成立之日起不超过X年/不设固定期限]1.6基金投资领域：主要投资于[具体说明投资行业、地域范围等，例如：中国境内上市公司的股权、固定收益类资产等]1.7基金投资策略：[简要描述基金的投资理念、投资方法等，例如：采取价值投资策略，主要通过股票投资获取回报]第二条基金管理人2.1本合同项下的基金管理人由[管理人全称]担任。2.2管理人依据其已获准的业务资质，负责基金财产的投资管理，对基金份额持有人的利益负责。2.3管理人的主要权利：（a）决定基金的投资策略、投资组合和投资方案；（b）按照基金合同的约定，管理和运用基金财产；（c）在基金财产范围内，执行基金份额持有人的交易请求；（d）向基金托管人下达投资指令，并监督执行；（e）定期向基金份额持有人及中国证券投资基金业协会报告基金运作情况和投资业绩；（f）依据本合同约定收取管理费和业绩报酬；（g）法律、法规及中国证券投资基金业协会规定的其他权利。2.4管理人的主要义务：（a）遵守有关法律法规、中国证券投资基金业协会的自律规则及本合同约定，勤勉尽责地管理和运用基金财产，维护基金份额持有人的合法权益；（b）依照基金合同的约定，进行投资管理，谨慎投资，分散风险；（c）按照基金合同的约定，保存基金的会计账册、记录及其他相关资料；（d）按照基金合同的约定，定期编制基金报告，并定期向基金份额持有人及中国证券投资基金业协会披露；（e）定期向托管人提供基金财产运用的有关情况，接受托管人的监督；（f）依据本合同约定向基金份额持有人支付管理费、业绩报酬等；（g）法律、法规及中国证券投资基金业协会规定的其他义务。第三条基金托管人3.1本合同项下的基金托管由[托管人全称]担任。3.2托管人依据其已获准的业务资质，负责基金财产的保管，监督基金财产的运用。3.3托管人的主要权利：（a）监督管理人的投资运作是否符合法律法规、基金合同及中国证券投资基金业协会的自律规则；（b）依照基金合同约定，接收管理人的投资指令，并监督执行；（c）保管基金财产，确保基金财产的安全；（d）按照基金合同约定，办理基金财产的清算、结算业务；（e）定期向基金份额持有人及中国证券投资基金业协会报告基金财产的保管情况和监督情况；（f）法律、法规及中国证券投资基金业协会规定的其他权利。3.4托管人的主要义务：（a）遵守有关法律法规、中国证券投资基金业协会的自律规则及本合同约定，勤勉尽责地履行基金财产保管职责，维护基金份额持有人的合法权益；（b）依照基金合同约定，安全保管基金财产；（c）依照基金合同约定，执行管理人的投资指令，办理清算、结算业务；（d）对管理人的投资运作进行监督，发现管理人的投资指令违反法律、法规、基金合同或中国证券投资基金业协会的自律规则的，应拒绝执行；发现管理人的投资运作违反法律、法规、基金合同或中国证券投资基金业协会的自律规则，可能危及基金财产安全或持有人利益的，应立即按照规定程序采取相应措施；（e）按照基金合同约定，定期编制基金财产托管报告，并定期向基金份额持有人及中国证券投资基金业协会披露；（f）法律、法规及中国证券投资基金业协会规定的其他义务。第四条投资范围、投资限制与投资策略4.1基金的投资范围限于[再次详细列明1.7的投资领域，并可增加其他允许的投资品种，如：现金、同业存单、银行存款、短期融资券、债券、股票、权证、期货、期权、基金份额、资产支持证券、投资于境外市场的证券等]。4.2基金投资限制：（a）基金财产投资于单只证券的市值，不超过基金资产净值的[比例]%；（b）基金财产投资于股票等权益类资产的总市值，不超过基金资产净值的[比例]%；（c）基金财产投资于同一交易商的证券，不超过基金资产净值的[比例]%；（d）基金财产投资于关联方的证券，遵守相关法律法规和中国证券投资基金业协会的规定；（e）基金财产参与证券期货交易，遵守相关法律法规和中国证券投资基金业协会的规定；（f）基金不得违反法律法规和中国证券投资基金业协会的规定，从事承担无限责任的投资；（g）基金不得从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易行为；（h）基金保持足够的现金或高流动性资产，以支付基金份额持有人的赎回要求；（i）法律、法规及基金合同约定的其他投资限制。4.3基金投资策略：[详细阐述基金的投资策略，包括但不限于：资产配置策略、行业选择、个股选择、交易方式等。例如：本基金采取主动管理策略，通过深入的基本面研究和量化的分析工具，在严格控制风险的前提下，力求获取超越业绩比较基准的投资回报。基金将根据市场情况，灵活调整股债等资产类别的配置比例，在主要投资市场中精选具有长期增长潜力的上市公司股票进行投资。]第五条基金份额的募集、申购与赎回5.1基金募集：基金自[开始日期]起开始募集，募集期限不超过[期限]个月。基金募集期间，持有人可以按照本合同及基金招募说明书约定的规则申购基金份额。5.2申购与赎回：（a）基金自[开始日期]起办理申购业务，自[开始日期]起办理赎回业务。（b）基金为[例如：开放式]基金，基金份额的申购和赎回遵循“未知价”原则，基金份额净值在交易日下午[时间]前计算并公告。（c）持有人申购基金份额，需符合法律法规规定的合格投资者条件，并按照基金招募说明书约定的认购/申购费率缴纳认购/申购费用。（d）持有人赎回基金份额，需按照基金招募说明书约定的赎回费率缴纳赎回费用。持有基金份额[期限]以上的持有人，可以免缴赎回费。（e）基金管理人应制定并公告申购和赎回的具体业务规则，包括但不限于开放日、时间、申请方式、确认方式、最小持有份额、流动性安排等。第六条基金财产的管理与使用6.1基金财产独立于管理人、托管人及其从业人员的财产，不得混同使用。6.2管理人负责基金财产的投资管理和决策，按照基金合同的约定，运用基金财产进行投资。6.3托管人负责基金财产的保管，确保基金财产的安全完整。托管人按照基金合同的约定，执行管理人的投资指令，办理资金收付。6.4管理人和托管人对其管理或保管的基金财产，不承担任何担保责任。第七条收益分配与亏损分担7.1基金收益分配原则：（a）基金收益分配遵循“先弥补亏损、后提取管理费、再支付业绩报酬、最后分配给持有人”的原则；（b）基金收益分配方式为现金分配；（c）基金每年至少分配一次，分配比例不低于基金可供分配利润的[比例]%；（d）基金收益分配的具体时间和比例由管理人根据基金运作情况确定，并在每次收益分配前[时间]日公告。7.2基金亏损由基金财产承担，基金份额持有人以其出资额为限承担有限责任。第八条费用与报酬8.1基金运作期间，下列费用从基金财产中列支：（a）管理费：按基金资产净值的一定比例逐日计提，年费率不超过[比例]%。管理费在基金合同生效后[时间]日内开始计提，在基金合同终止后[时间]日内停止计提。（b）托管费：按基金资产净值的一定比例逐日计提，年费率不超过[比例]%。托管费在基金合同生效后[时间]日内开始计提，在基金合同终止后[时间]日内停止计提。（c）业绩报酬：管理人根据基金合同约定，从基金超额收益中提取的报酬。业绩报酬的计算和支付方式按照本合同约定执行。[可详细约定业绩报酬的计算方法，如：超过业绩比较基准的部分，管理人可提取[比例]%作为业绩报酬]。（d）预留份额费：[如约定，可在此列出计算方式和支付条件]。（e）基金合同约定的其他费用，如：认购/申购费、赎回费、交易费、印花税、审计费、律师费、信息披露费、支付给基金销售机构或投资顾问的报酬等。8.2管理人报酬：（a）管理人向基金收取的管理费，不超过中国证券投资基金业协会规定的上限。（b）管理人向基金收取的业绩报酬，按照本合同约定的计算方法和支付条件执行。8.3托管人报酬：（a）托管人向基金收取的托管费，不超过中国证券投资基金业协会规定的上限。第九条信息披露与报告9.1管理人有义务按照法律法规、中国证券投资基金业协会的规定及本合同约定，向基金份额持有人及中国证券投资基金业协会进行信息披露。9.2信息披露内容包括但不限于：基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金份额持有人名册、基金资产净值和份额净值公告、基金业绩公告、基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告、基金清算报告、重大事项临时公告等。9.3管理人应确保向基金份额持有人披露的信息真实、准确、完整、及时。9.4托管人应按照本合同约定及中国证券投资基金业协会的规定，定期向管理人及基金份额持有人提供基金财产保管报告。第十条利益冲突与关联交易10.1管理人应妥善处理利益冲突，并在本合同及基金合同中约定利益冲突管理的具体措施。10.2基金进行关联交易，应遵守相关法律法规和中国证券投资基金业协会的规定，关联交易的价格或收费条件不得不公允。10.3任何关联交易均需按照基金合同的约定，经过[例如：持有人大会审议或管理人董事会决议]。第十一条退出机制11.1持有人退出：持有人可以通过申购、赎回或转让基金份额的方式退出基金。11.2管理人退出：管理人因故需要退出基金管理时，应按照本合同及基金合同的约定，完成基金财产的管理人职责交接，并配合做好后续工作。11.3基金终止：基金出现本合同或基金合同约定的终止情形时，应进入清算程序。基金财产清算后的剩余财产，按照下列顺序分配：（a）支付清算费用；（b）支付管理人报酬；（c）支付托管费；（d）支付业绩报酬；（e）按基金份额持有人实缴出资比例，分配给基金份额持有人。第十二条责任承担与法律适用12.1管理人、托管人应根据本合同及基金合同的约定，勤勉尽责地履行各自职责，因违反本合同或基金合同约定给基金份额持有人造成损失的，应承担赔偿责任。12.2持有人应按照本合同及基金合同的约定，按时足额缴纳认购/申购款项，并承担其投资风险。12.3本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决，均适用中华人民共和国法律。第十三条保密条款13.1各方对于在本合同签订及履行过程中获悉的对方的商业秘密、基金信息以及其他未公开信息，均负有保密义务。13.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。13.3本保密义务不因本合同的终止而失效。第十四条合同的变更、解除与终止14.1经本合同各方协商一致，可以变更本合同的内容。变更内容应采用书面形式，并作为本合同不可分割的一部分。14.2发生下列情况之一时，本合同可以解除：（a）基金合同约定的解除条件出现；（b）各方协商一致同意解除；（c）因不可抗力导致本合同无法履行。14.3本合同因期限届满、基金合同终止等原因自然终止。第十五条违约责任15.1任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。15.2若因一方违约导致本合同无法继续履行，守约方有权解除本合同，并要求违约方赔偿损失。第十六条不可抗力16.1不可抗