《生产安全事故罚款处罚规定》

《生产安全事故罚款处罚规定》

一、总则

（一）制定目的与依据

为规范生产安全事故罚款处罚工作，强化生产经营单位安全生产主体责任，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，制定本规定。

（二）适用范围

本规定适用于中华人民共和国境内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，因发生生产安全事故依法受到罚款处罚的行为。法律、行政法规对海洋石油开采、核设施事故等特定领域的罚款处罚另有规定的，从其规定。

（三）基本原则

1.合法原则：罚款处罚必须基于法定依据、法定权限和法定程序，不得擅自设定处罚种类或幅度。

2.过罚相当原则：罚款数额应当与事故造成的后果、责任人的主观过错、整改落实情况等因素相匹配，体现过罚相当。

3.处罚与教育相结合原则：通过罚款惩戒违法行为的同时，督促责任主体吸取教训，落实安全生产措施。

4.公正公开原则：罚款处罚过程应当公正透明，除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，处罚结果应当依法公开。

5.权责统一原则：实施罚款处罚的部门应当依法履行职责，不得滥用职权或玩忽职守，确保处罚权与责任相统一。

（四）处罚主体与职责

1.县级以上人民政府应急管理部门按照职责分工，对本行政区域内发生生产事故的生产经营单位及其责任人实施罚款处罚。

2.负有安全生产监督管理职责的有关部门（如煤矿、建筑施工、交通运输、特种设备等领域监管部门），在各自职责范围内依法对相关事故的罚款处罚作出决定。

3.事故调查组负责对事故原因、责任进行分析认定，提出罚款处罚建议，交由有权部门依法作出处罚决定。

（五）事故等级划分与适用

本规定依据《生产安全事故报告和调查处理条例》，将生产安全事故分为以下等级，并作为罚款处罚的重要依据：

1.一般事故：造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。

2.较大事故：造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。

3.重大事故：造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。

4.特别重大事故：造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故。

不同等级事故对应的罚款标准，按照本规定后续章节具体执行。对于同一事故中涉及多种违法行为的，应当分别裁量，合并处罚。

二、罚款标准与适用

（一）按事故等级划分的罚款标准

1.一般事故罚款标准

生产经营单位发生一般事故的，对单位的罚款分为20万元、30万元、40万元、50万元四个档次。具体档次根据事故直接经济损失确定：直接经济损失不足500万元的，处20万元罚款；500万元以上不足800万元的，处30万元罚款；800万元以上不足1000万元的，处40万元罚款；达到1000万元的，处50万元罚款。对事故主要负责人的罚款分为5万元、8万元、10万元三个档次，对应单位罚款档次依次递增，主要负责人未履行安全生产管理职责的，按最高档次处罚。

2.较大事故罚款标准

发生较大事故的，对单位的罚款起点为50万元，上限为200万元，按直接经济损失比例浮动：直接经济损失1000万元以上不足2000万元的，处50万元罚款；2000万元以上不足3000万元的，处80万元罚款；3000万元以上不足4000万元的，处120万元罚款；4000万元以上不足5000万元的，处150万元罚款；达到5000万元的，处200万元罚款。主要负责人罚款起点为10万元，上限为上年度年收入30%，未落实风险管控措施的，按收入40%处罚。

3.重大及特别重大事故罚款标准

重大事故对单位的罚款起点为200万元，上限为500万元，按死亡人数和直接经济损失综合判定：死亡10人以上15人以下的，处200万元罚款；15人以上20人以下的，处300万元罚款；20人以上30人以下的，处500万元罚款。特别重大事故罚款起点为500万元，无上限，造成30人以上死亡的，处500万元罚款，每增加1人死亡，增加50万元罚款，但最高不超过上年度营业收入1%。主要负责人罚款为上年度年收入60%至100%，未建立安全风险分级管控制度的，按100%处罚。

（二）特定违法行为的加重处罚情形

1.瞒报、谎报、迟报事故的加重处罚

生产经营单位发生事故后，未按规定及时报告，导致延误救援或扩大损失的，按原事故等级罚款标准上浮30%至50%。瞒报是指事故发生后24小时内未向监管部门报告，谎报是指故意隐瞒事故真相或篡改伤亡数据，迟报是指超过规定时限48小时以上报告。对瞒报事故的单位，除罚款外，主要负责人还将被处上年度年收入50%的罚款，情节严重的，吊销其安全生产考核合格证书。

2.拒不整改或整改不到位的加重处罚

事故发生后，生产经营单位未按要求制定整改方案或整改未通过验收的，按原罚款标准上浮20%。拒不整改是指明确拒绝执行监管部门下达的整改指令，整改不到位是指复查时仍存在重大安全隐患。对拒不整改的单位，可按日连续罚款，每日罚款金额为原罚款数额的5%，直至整改完成；主要负责人将被处上年度年收入40%的罚款，并纳入安全生产失信名单。

3.多次发生同类事故的叠加处罚

一年内发生2起及以上同类事故的，对第2起事故罚款按原标准上浮30%，第3起起上浮50%。同类事故指事故类型、发生环节相同的事故，如连续发生机械伤害事故或火灾事故。叠加处罚不设上限，但对上年度营业收入不足1000万元的小微企业，叠加后罚款总额不超过其年营业收入的10%。主要负责人因多次事故被处罚的，3年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

（三）不同责任主体的罚款适用

1.生产经营单位的罚款适用

单位罚款以事故调查报告认定的责任为依据，无责任的不予罚款，主要责任的全额处罚，次要责任的减半处罚，同等责任的按70%处罚。对矿山、建筑施工、危险品生产等高危行业单位，事故罚款按普通行业标准的1.2倍执行；对上一年度被评为安全生产标准化一级的企业，事故罚款可按标准的80%执行，但瞒报、拒不整改等情形除外。

2.主要负责人的罚款适用

主要负责人包括法定代表人、实际控制人、总经理等对安全生产负全面责任的人员。罚款标准与单位责任挂钩，单位负主要责任的，主要负责人罚款为上年度年收入30%至80%；负次要责任的，按10%至30%处罚。未按规定组织安全培训、未建立安全管理制度或未保障安全投入的，按收入50%至100%处罚。对已调离或辞职的主要负责人，仍需按任职期间的责任承担罚款。

3.直接责任人员的罚款适用

直接责任人员包括现场操作人员、班组长、安全管理人员等直接导致事故发生的人员。一般事故中，直接责任人员罚款2万元至5万元；较大事故中，罚款5万元至10万元；重大及以上事故中，罚款10万元至20万元。对故意违章作业、强令他人冒险作业的，按最高标准处罚；对未履行岗位职责但无主观故意的，按最低标准处罚。对直接责任人员可同时给予行政处分，构成犯罪的移送司法机关。

三、罚款执行与监督机制

（一）罚款执行程序

1.处罚决定送达

罚款决定书应当场交付当事人，或通过邮寄、公告等方式送达。当事人拒绝签收的，由两名以上执法人员注明情况并签字，视为送达。决定书需载明当事人信息、违法事实、法律依据、处罚内容、履行期限及逾期后果。送达回执作为执行依据存档，电子送达需保留系统记录及当事人确认凭证。

2.分期缴纳情形

符合以下条件可申请分期缴纳：事故造成重大停产损失且无财产可供执行；小微企业年营业收入低于500万元；当事人因自然灾害等不可抗力导致暂时无力缴纳。申请需在收到决定书15日内提交书面申请及财产状况证明，经县级以上应急管理部门负责人批准后，最长分12期缴纳，首期不低于30%。

3.加处罚款规则

逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额3%加处罚款。加处罚款数额不超过原罚款本金。当事人确有困难需减免加处罚款的，可在缴纳期限届满前申请，经审核后可部分或全部减免。加处罚款与原罚款合并执行，执行期限不超过180日。

（二）监督机制

1.层级监督制度

上级应急管理部门每半年对下级罚款处罚案件进行抽查，重点检查程序合法性、裁量适当性及执行情况。发现违规处罚的，责令撤销决定并追究相关人员责任。建立处罚决定备案制度，县级部门每月向市级部门备案处罚决定书，市级部门每季度向省级部门汇总分析。

2.社会监督渠道

公开事故罚款处罚决定书，隐去商业秘密后通过政府网站公示。设立举报专线和电子邮箱，接受公众对处罚不公、执行不力的举报。对实名举报核查属实的，给予举报人适当奖励。新闻媒体可依法对处罚案例进行报道，但需客观准确，避免未定论案件曝光。

3.责任追究措施

执法人员有下列情形之一的，依法给予处分：擅自改变处罚标准；滥用职权为他人谋取利益；泄露举报人信息；玩忽守导致执行错误。构成犯罪的移送司法机关。单位负责人强令违规处罚的，从重处分。建立执法人员廉洁档案，与职务晋升、评优评先直接挂钩。

（三）申诉与救济

1.行政复议申请

当事人对罚款决定不服的，可在收到决定书60日内向同级人民政府或上一级应急管理部门申请复议。复议期间不停止执行，但提供担保可暂缓执行。复议机关应自受理之日起60日内作出决定，情况复杂的可延长30日。复议决定书需说明理由并送达双方。

2.行政诉讼途径

当事人对复议决定不服或直接对处罚决定不服的，可在收到复议决定书或处罚决定书6个月内提起行政诉讼。法院审理期间，当事人可申请停止执行处罚决定，法院认为执行会造成难以弥补损害的，可裁定停止执行。判决生效后，由法院强制执行或由应急管理部门申请法院强制执行。

3.执行监督程序

当事人认为罚款执行违反法定程序的，可在执行终结前向作出决定的机关提出书面异议。机关应在15日内审查并书面答复。异议成立的，立即停止执行；异议不成立的，继续执行。当事人对异议答复不服的，可向上级机关申诉或直接申请行政复议。执行终结后，发现执行错误的，启动执行回转程序，退还不当执行款项。

四、罚款减免与执行保障

（一）减免申请条件

1.经济困难情形

生产经营单位或个人因事故导致严重经济困难时，可申请减免罚款。例如，事故造成企业停产停业，收入锐减，或个人因事故失去主要收入来源。申请人需提供财务报表、银行流水、税务证明等材料，证明其资产状况不足以支付罚款。具体情形包括：年营业收入低于事故发生前50%，或个人月收入低于当地最低生活保障标准的两倍。应急管理部门在审核时，会参考当地经济水平和行业平均利润率，确保减免合理。对于小微企业，如年营业收入不足500万元，可优先考虑减免。申请时需提交书面说明，详细描述事故对财务的具体影响，如设备损坏、订单取消等连锁反应。

2.特殊事故情形

对于自然灾害、不可抗力导致的事故，或事故本身具有特殊性，如涉及公共安全、集体伤亡等，可酌情减免罚款。申请人需提交事故调查报告、气象部门证明、政府公告等证据，证明事故非人为可控。例如，地震、洪水等自然灾害引发的爆炸或坍塌事故，或事故导致大量人员伤亡，影响社会稳定。减免幅度根据事故严重程度调整，一般事故可减免30%，较大事故减免20%，重大及以上事故减免10%。申请时需说明事故的特殊性，如是否涉及国家安全或公共资源保护。应急管理部门会组织专家评估，确认事故原因是否确属不可抗力，避免滥用减免条款。

（二）减免审批程序

1.申请提交

当事人需在收到罚款决定书后15日内提交书面申请，附上相关证明文件。申请表需详细说明减免理由、经济状况或特殊事故情形，并签字盖章。提交方式包括邮寄、当面递交或通过政府在线平台，确保材料完整。申请材料包括：减免申请表、身份证明、事故调查报告、财务证明、相关证据如医疗记录或损失清单。应急管理部门收到申请后，出具收据，并在5个工作日内完成初步审查，确认材料齐全。若材料不齐，需一次性告知补充内容，避免拖延。申请表需包含申请人信息、事故描述、减免请求金额及理由，格式统一，便于审核。

2.审核与决定

由县级以上应急管理部门组成审核小组，对申请进行评估。审核小组由3名以上专业人员组成，包括财务专家、安全工程师和法律顾问，确保公正性。审核需在30日内完成，重点审查申请理由的真实性和证据的有效性。审核过程包括：现场核查企业或个人资产状况，走访事故现场，询问相关人员。审核小组根据评估结果作出决定，书面通知申请人，内容包括批准减免、部分减免或驳回申请的决定及理由。决定需加盖部门公章，通过邮寄、公告或电子方式送达。若驳回申请，需明确说明法律依据，如不符合减免条件。申请人可在收到决定后10日内提出异议，审核小组需在15日内复核并答复。

（三）执行保障措施

1.财产保全

在罚款执行前，可对当事人财产进行保全，防止转移资产。保全措施需经法院批准，执行时需遵守法定程序，避免侵犯当事人权益。申请人需向法院提交保全申请，附上罚款决定书和财产清单，法院在48小时内裁定是否批准。保全范围包括银行账户、房产、设备等，但需预留当事人基本生活所需资金，如家庭月生活费的1.5倍。执行过程中，法院会指定专人监督，确保保全措施合法。若当事人提供担保，可解除保全。保全期限不超过6个月，到期需续申请。应急管理部门需配合法院提供财产线索，如企业注册信息或个人资产登记，提高保全效率。

2.强制执行机制

对拒不执行罚款决定的，可申请法院强制执行。法院可查封、扣押、拍卖当事人财产，或冻结银行账户，执行过程中需保障当事人基本生活需求。申请强制执行需提交罚款决定书、执行申请书和当事人财产线索，法院在7日内立案。执行措施包括：查封房产、扣押车辆、冻结工资账户，拍卖所得优先用于支付罚款。执行期限不超过3个月，复杂案件可延长。当事人若提出异议，法院需在15日内审查。执行中，若发现当事人确有困难，可暂停执行并建议减免。应急管理部门需定期通报执行情况，确保透明。执行完毕后，法院出具结案证明，归档保存。

五、罚款管理与评估

（一）罚款数据管理

1.数据收集与记录

生产经营单位在事故发生后，需在规定时间内向应急管理部门提交罚款相关数据，包括事故详情、责任人信息、处罚金额等。数据收集采用标准化表格，确保信息完整性和一致性。执法人员通过现场调查、访谈当事人、查阅企业档案等方式核实数据真实性。记录过程需遵循《安全生产信息管理办法》，避免遗漏或错误。例如，在记录直接经济损失时，需提供财务报表和第三方评估报告，确保数据可靠。数据收集完成后，由专人录入系统，生成唯一编号，便于追踪。

2.数据存储与安全

所有罚款数据存储在统一的电子管理系统中，系统采用加密技术保护信息，防止未授权访问。数据备份机制确保在系统故障时数据不丢失，每月进行一次全量备份。存储期限根据事故等级划分，一般事故数据保存5年，重大及以上事故保存10年。访问权限分级管理，普通员工只能查看基础信息，高级管理人员可访问完整数据。系统定期进行安全审计，检查漏洞并及时修复。例如，在数据传输过程中，使用SSL加密协议，确保数据不被截获。

3.数据分析与报告

系统自动对罚款数据进行分析，生成季度和年度报告。分析内容包括事故类型分布、罚款金额趋势、责任主体违规频率等。报告以图表形式呈现，如柱状图显示不同行业罚款比例，折线图展示罚款金额变化。分析结果用于识别高风险领域，如建筑行业事故罚款占比过高，提示加强监管。报告提交给上级部门，作为政策调整依据。例如，年度报告显示小微企业罚款减免申请增多，反映经济压力，建议优化减免政策。

（二）罚款效果评估

1.评估指标设定

评估指标基于罚款目标设定，包括事故发生率下降率、罚款执行率、企业整改满意度等。指标量化计算，如事故发生率下降率比较罚款前后数据，执行率衡量按时缴纳罚款比例。满意度通过问卷调查企业负责人，评分1-5分，4分以上为合格。指标权重根据事故等级调整，重大事故权重更高。评估周期为每年一次，确保指标反映实际效果。例如，设定事故发生率下降10%为目标，未达标则分析原因。

2.评估方法与流程

评估采用定量与定性结合方法。定量分析使用统计软件，计算罚款数据与事故指标的关联性，如罚款增加是否导致事故减少。定性分析通过专家评审，邀请安全工程师、法律顾问等组成小组，现场检查企业整改情况。流程包括数据收集、指标计算、现场核查、报告撰写。核查时随机抽取企业，检查罚款执行记录和整改方案。例如，在核查中发现企业未按时缴纳罚款，记录为执行率低点。

3.评估结果应用

评估结果用于改进罚款政策。执行率高的行业，如化工行业，可保持现行标准；满意度低的领域，如小微企业，建议调整减免程序。结果公开透明，通过政府网站发布评估报告，接受社会监督。应用案例中，某评估发现建筑行业罚款执行率仅60%，推出分期缴纳方案后提升至85%。评估结果还与执法人员绩效挂钩，执行率高的团队给予奖励。例如，连续两年评估达标的企业，可优先纳入安全生产示范名单。

（三）持续改进机制

1.问题识别与反馈

问题识别通过多渠道收集反馈，包括企业投诉、执法人员建议、社会举报等。设立专门邮箱和热线，24小时接收反馈。反馈内容分类整理，如罚款程序繁琐、减免审批慢等。定期召开会议，讨论常见问题，如小微企业反映减免材料复杂。问题严重程度分级，紧急问题48小时内响应。例如，某企业举报执法人员态度恶劣，立即调查并纠正。

2.政策调整与优化

根据反馈调整政策，简化流程或修改标准。优化过程包括草案制定、公众咨询、试点实施。草案征求企业和专家意见，如减免申请表从10项减至5项。试点选择典型企业，测试新政策效果，如某省试点电子化申请，时间缩短50%。调整后政策正式发布，通过培训确保执法人员理解。例如，针对多次事故企业，叠加处罚标准从30%上浮至50%，降低事故复发率。

3.培训与能力建设

培训针对执法人员和企业负责人，内容涵盖新政策、执法技巧、案例分析。培训形式包括线上课程和线下workshop，每年至少两次。能力建设通过模拟演练提升，如模拟事故调查场景，练习罚款计算。考核机制确保培训效果，不合格者重新培训。例如，某培训后，执法人员罚款裁量准确率提高20%。企业负责人培训侧重风险防控，减少事故发生。

六、责任追究与社会共治

（一）企业主体责任强化

1.安全生产投入保障

生产经营单位需建立安全生产费用提取制度，按不低于上年度营业收入1.5%的比例提取专项费用，用于安全设施改造、隐患排查和应急演练。费用使用需纳入年度预算，董事会或主要负责人定期审议执行情况。对未按规定提取或挪用费用的，按挪用金额的1-3倍追加罚款。例如，某建筑企业将安全经费用于项目垫资，被处200万元罚款并责令整改。

2.安全培训与能力建设

企业须建立三级安全培训体系，新员工培训不少于24学时，特种作业人员持证上岗率达100%。培训内容需结合事故案例，每半年组织一次应急演练。培训记录需保存三年以上，监管部门随机抽查。培训不合格的员工不得上岗，企业负责人需承担连带责任。某化工企业因未培训操作人员导致泄漏事故，被处50万元罚款并停业整顿。

3.隐患排查闭环管理

企业需建立日巡查、周检查、月排查制度，重大隐患实行“五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案）。排查结果需录入信息化系统，整改完成后由安全总监签字确认。对未建立排查制度或整改超期的，按日计罚，每日罚款5万元。某矿山企业因未整改顶板隐患引发坍塌，被处连续罚款60天。

（二）政府监管责任落实

1.监管清单动态管理

应急管理部门需制定分级分类监管清单，对高危行业企业每季度检查一次，其他企业每年至少两次。检查内容覆盖责任制落实、风险管控、应急准备等环节。检查人员需双人执法，全程记录，发现问题当场下达整改指令。对未按清单检查的监管人员，予以通报批评。某市应急局因漏检危化企业导致事故，局长被记过处分。

2.跨部门协同机制

建立“安委会+专委会”协同平台，每月召开联席会议，共