风险管理计划书模板

风险管理计划书通用模板一、适用范围与应用场景工程项目：如建筑工程、基础设施建设等，需应对工期延误、成本超支、安全等风险；IT系统开发：如软件研发、数据迁移等，需管理需求变更、技术漏洞、数据安全等风险；企业运营：如市场拓展、供应链管理、合规审计等，需防控市场波动、供应商违约、法律纠纷等风险；活动策划：如大型会议、展览、产品发布等，需处理人员聚集、设备故障、舆情危机等风险。通过系统化的风险管理，帮助组织识别潜在威胁、评估风险优先级、制定应对策略，保障目标达成。二、编制与实施流程（一）前期准备明确目标与范围确定风险管理计划的核心目标（如“保障项目按时交付”“降低运营损失”）；定义适用范围（如“某建筑工程项目全周期”“某产品研发阶段”）；划分责任边界（明确各部门/人员在风险管理中的职责）。组建团队设立风险管理小组，成员应包括项目负责人、技术专家、财务代表、法务专员等；指定风险管理负责人*，统筹计划编制与执行监督。收集背景信息梳理项目/业务背景（如合同要求、市场环境、技术方案）；历史风险数据（如过往项目中的风险事件及处理结果）；相关法规及行业标准（如ISO31000、行业安全规范）。（二）风险识别识别方法头脑风暴法：组织团队成员通过会议讨论，列出所有潜在风险；德尔菲法：邀请外部专家通过多轮匿名反馈，补充风险点；检查表法：基于历史数据和行业模板，对照常见风险类型（如技术、管理、外部环境）逐项排查；流程分析法：梳理业务流程，识别关键节点中的风险（如采购流程中的供应商选择风险）。输出成果形成《风险识别清单》，包含风险描述、涉及环节、初步分类（如技术风险、市场风险、操作风险）。（三）风险评估评估维度可能性：风险发生的概率（如“极低：＜5%”“低：5%-20%”“中：20%-50%”“高：50%-80%”“极高：＞80%”）；影响程度：风险发生后对目标的影响（如“轻微：影响局部进度/成本”“严重：导致核心目标延误/重大损失”“灾难：项目失败/业务停滞”）。风险等级判定采用“可能性-影响矩阵”（见表1）将风险划分为高、中、低三个等级：高风险：必须立即采取应对措施；中风险：需制定应对策略并监控；低风险：可接受或仅需简单记录。（四）风险应对应对策略规避：改变计划以消除风险（如放弃高风险业务模块）；降低：采取措施降低可能性或影响（如增加备用方案、加强培训）；转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买保险、外包非核心业务）；接受：对低风险或无法规避的风险，预留应急资源（如设立风险准备金）。制定应对计划明确每项风险的应对措施、责任人、完成时间及所需资源；输出《风险应对计划表》（见表2），保证措施可落地、可跟进。（五）计划审批与发布内部评审风险管理小组组织跨部门评审，保证计划完整性、可行性；根据反馈修订计划（如补充风险应对细节、调整责任分工）。审批发布提交至组织高层管理者（如总经理、项目负责人*）审批；审批通过后正式发布，同步至所有相关团队并组织宣贯培训。（六）执行与监控动态跟踪风险负责人*定期（如每周/每月）检查风险应对措施执行情况；对新出现的风险及时识别、评估并更新计划。预警机制设定风险预警阈值（如“中风险未按期处理升级为高风险”）；触发阈值时启动应急响应流程（如召开专题会议、调整资源分配）。记录与报告填写《风险监控日志》（见表3），记录风险状态变化、措施执行结果；定期向管理层提交《风险管理报告》，说明风险趋势、应对成效及需支持事项。（七）评审与更新定期评审在项目关键节点（如里程碑阶段）或业务周期末（如季度末）组织评审；评估风险管理计划的有效性（如“高风险是否已降低”“应对措施是否需优化”）。计划更新根据评审结果、外部环境变化（如政策调整、市场波动）及时修订计划；更新后的计划需重新履行审批流程并同步至相关方。三、核心模板表格示例表1：风险可能性-影响矩阵影响程度极低（＜5%）低（5%-20%）中（20%-50%）高（50%-80%）极高（＞80%）灾难低风险中风险高风险高风险高风险严重低风险中风险中风险高风险高风险中等低风险低风险中风险中风险高风险轻微低风险低风险低风险中风险中风险表2：风险应对计划表风险编号风险描述风险等级应对策略具体措施责任人*完成时间所需资源R-001关键设备供应商延迟交货高转移+降低1.签订延迟交货违约条款；2.开发备用供应商采购经理*2024-03-31合同法务支持R-002核心代码技术漏洞中降低1.增加代码评审环节；2.聘请第三方安全测试技术负责人*2024-04-15测试工具预算R-003活动期间极端天气低接受预留室内备用场地及应急物资活动策划*2024-05-01场地定金表3：风险监控日志日期风险编号风险描述原始等级当前状态已采取措施责任人*下一步行动2024-02-20R-001供应商延迟交货高按计划推进签订违约条款，备用供应商考察中采购经理*3月31日前确认备用供应商资质2024-03-10R-002代码技术漏洞中发觉2个高危漏洞完成第一轮代码评审，启动第三方测试技术负责人*4月10日前提交测试报告四、关键注意事项与建议（一）风险识别需全面客观避免遗漏“隐性风险”（如团队协作风险、品牌声誉风险），可通过跨部门协作、引入外部视角补充；区分“风险”与“问题”（风险是潜在威胁，问题是已发生的事件），保证识别阶段聚焦未发生的风险。（二）风险评估需量化与定性结合对可量化的风险（如成本超支概率）采用数据支撑（如历史项目数据统计）；对难以量化的风险（如政策风险）通过专家评分法定性判断，避免主观臆断。（三）应对措施需具可操作性措施描述应具体（如“增加2名测试人员”而非“加强测试”），明确责任人和时间节点；避免“过度应对”（如为低风险投入过多资源），平衡成本与效益。（四）保持动态管理思维风险不是静态的，需根据项目进展、环境变化定期更新计划（如市场突变时重新评估市场风险）；建立“风险台账”，对所有风险进行全生命周期跟踪，避免“重识别、轻监控”。（五）强化沟通与