股票委托交易协议书

委托交易协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街XX号XX大厦XX层XX室

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式：010-XXXX-XXXX（工作电话）、138-XXXX-XXXX（手机）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大厦XX层XX室

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式：021-XXXX-XXXX（工作电话）、139-XXXX-XXXX（手机）

协议简介：

鉴于甲方为进行交易，需借助乙方的专业交易服务与市场资源，乙方作为合法注册的证券经营机构，具备提供委托交易服务的资质与能力，双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下委托交易协议。本协议的签订基于双方对市场风险的充分认知，甲方承诺以其合法持有的资金和证券进行交易，乙方承诺按照协议约定提供专业的交易执行与信息服务。双方同意，本协议的履行以中国证券监督管理委员会及相关法律法规的监管为前提，并严格遵守证券交易市场的各项规章制度。协议的背景为甲方在投资领域的需求，乙方凭借其市场准入资格与交易系统支持，为甲方提供交易委托、执行及后续服务，双方合作旨在通过专业服务实现投资目标。协议的签订与履行将严格围绕交易的核心功能展开，涉及资金划拨、交易指令执行、信息反馈等关键环节，确保双方权利义务的清晰界定与有效履行。本协议的背景条件包括但不限于双方的市场主体资格、交易系统的稳定性及双方对交易风险的共同承担，为后续协议条款的制定奠定了基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供交易服务的事宜，确保交易过程符合相关法律法规及市场规则，保障双方的合法权益。协议范围包括但不限于甲方委托乙方执行买卖指令、提供交易相关信息、管理交易账户及相关资金安全等。具体内容涉及甲方授权乙方在约定范围内使用甲方账户进行交易，乙方负责接收、处理甲方交易指令，执行买卖操作，并向甲方提供交易确认、账户报告及市场资讯等服务。此外，协议还涵盖交易费用的结算、交易风险的控制以及争议的解决机制等，旨在构建一个规范、高效、安全的委托交易框架。

第二条定义

1.**委托交易**：指甲方授权乙方根据甲方提供的交易指令，在证券市场上买卖的行为。

2.**交易账户**：指甲方在乙方处开立的用于进行交易的专用账户。

3.**交易指令**：指甲方向乙方发出的买入或卖出的具体指示，包括证券代码、数量、价格等要素。

4.**交易费用**：指因委托交易而产生的各项费用，包括佣金、印花税等。

5.**市场风险**：指因证券市场价格波动导致的投资损失风险。

6.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

(1)甲方有权在协议约定的范围内下达交易指令，并监督乙方的执行情况。

(2)甲方有权要求乙方提供交易账户的实时数据及定期交易报告，包括买入卖出记录、资金余额等。

(3)甲方有权对乙方提供的交易服务提出合理建议，并要求乙方根据协议约定改进服务质量。

(4)甲方应确保其交易账户内的资金来源合法，并自行承担因资金问题导致的交易风险。

(5)甲方应按照协议约定及时足额支付交易费用，包括佣金、印花税等。

(6)甲方应妥善保管其交易账户密码及授权信息，并对因保管不善导致的损失自行承担责任。

(7)甲方应确保其发出的交易指令符合市场规则，不得进行虚假交易或操纵市场等非法行为。

2.乙方的权力与义务：

(1)乙方有权根据协议约定收取交易费用，并有权拒绝甲方不符合市场规则的交易指令。

(2)乙方有权要求甲方提供必要的身份验证及资金证明，以确保交易账户的安全。

(3)乙方应按照甲方的交易指令，在证券市场上执行买卖操作，并确保交易指令的及时性与准确性。

(4)乙方应向甲方提供真实、完整的交易信息，包括交易确认、账户报告及市场资讯等，并保证信息的保密性。

(5)乙方应建立完善的交易监控系统，及时发现并报告异常交易行为，协助甲方防范市场风险。

(6)乙方应妥善保管甲方的交易数据及个人信息，并对因泄露信息导致的损失承担赔偿责任。

(7)乙方应遵守相关法律法规及市场规则，不得利用其市场优势误导或强制甲方进行交易。

(8)乙方应建立应急处理机制，在遇到系统故障或市场异常时，及时通知甲方并采取补救措施，尽最大努力减少甲方损失。

(9)乙方应定期对交易账户进行安全评估，并向甲方提供风险提示，帮助甲方合理控制投资风险。

(10)乙方应配合甲方及监管机构进行交易核查，提供必要的交易数据及证明材料。

第四条价格与支付条件

1.交易费用：甲方同意按照以下标准向乙方支付交易费用。买入交易费用为成交金额的万分之X%，卖出交易费用为成交金额的万分之Y%。上述费率符合中国证券业协会及证券交易所的现行规定，并可能根据市场政策调整，调整前乙方应提前X日书面通知甲方。

2.费用结算：交易费用在每次交易完成后随结算资金一同划付至乙方指定账户。甲方应确保其交易账户内有足够资金用于支付相关费用，若因资金不足导致交易无法结算，乙方有权暂停相关交易，由此产生的后果由甲方承担。

3.其他费用：如甲方要求乙方提供加急交易、专属投顾服务等额外服务，双方应另行协商确定费用标准，并签订补充协议。

4.支付方式：甲方应通过银行转账、证券资金账户划转等方式向乙方支付交易费用。支付指令应以书面形式（包括但不限于邮件、传真、合同附件）送达乙方，乙方确认收到款项后视为支付完成。

5.税费承担：与交易相关的税费（如印花税）由甲方承担，甲方应在交易指令中明确税费承担方式，或按照市场惯例由甲方承担。乙方负责在结算时代扣代缴相关税费（若适用），并协助甲方办理相关手续，相关费用由甲方承担。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年，自YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日。协议期满前X个月，如双方无书面异议，本协议自动续期X年，续期次数不限。

2.交易指令有效期：甲方发出的交易指令，除另有约定外，自发出之日起有效期为X小时。乙方在收到指令后应及时执行，但因市场闭市或其他不可抗力因素导致无法执行的，乙方不承担责任，但应及时通知甲方。

3.关键时间节点：

(1)每日交易时间：交易指令应在证券交易所交易日的交易时间（即上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）内下达。

(2)结算周期：交易采用T+1结算方式，即交易日当天买入的于次日可用可取，交易日当天卖出的于次日结算资金可用。

(3)账户报告周期：乙方应于每个交易日结束后X小时内向甲方提供当日交易明细报告，每月结束后X日内提供月度账户总结报告。

4.协议终止：出现以下情况时，本协议自动终止：

(1)甲方申请销户且乙方审核通过；

(2)乙方被中国证监会吊销证券业务许可证；

(3)双方协商一致解除协议；

(4)因不可抗力导致协议无法继续履行。

协议终止后，双方应在X日内完成交易结算、费用清算及资料交接，乙方应向甲方提供交易记录的完整副本。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)资金不足：若甲方在交易指令发出后，其交易账户资金不足以支付交易金额及费用，导致乙方无法完成交易或产生额外成本，甲方应向乙方支付违约金，违约金标准为无法成交金额的千分之X或实际损失金额，以较高者为准。乙方有权暂停甲方后续交易权限，直至资金补足。

(2)虚假指令：若甲方提供虚假身份证明或伪造交易指令，给乙方造成系统错误、数据混乱或其他损失，甲方应赔偿乙方全部损失，包括但不限于系统修复费、声誉损失费等，并承担法律责任。

(3)挪用账户：若甲方未经乙方同意，擅自授权第三方使用交易账户，导致乙方遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任，并赔偿乙方因核实产生的合理费用。

2.乙方违约责任：

(1)指令执行错误：因乙方系统故障、操作失误或人为故意，导致交易指令执行错误（如错买、错卖、数量/价格偏差超过约定范围），乙方应承担以下责任：

a.若错误导致甲方损失，乙方应在收到甲方书面通知后X小时内纠正，并赔偿甲方实际损失金额，包括直接损失与可预见的间接损失。

b.若错误未造成实际损失，乙方应向甲方支付违约金，违约金标准为错误交易金额的千分之X。

c.乙方应采取技术措施确保交易系统的准确性，若因系统原因导致频繁错误，甲方有权要求降低交易费用或解除协议。

(2)信息泄露：若因乙方管理不善导致甲方交易信息、资金信息或个人信息泄露，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额不低于人民币X万元，并承担相应的行政或刑事责任。甲方有权解除协议并要求乙方提供等值补偿。

(3)滞延结算：若因乙方原因导致交易结算延迟超过T+1日的标准（除不可抗力外），每延迟一日，乙方应向甲方支付滞纳金，滞纳金为延迟结算金额的万分之X。滞纳金累计不超过总交易金额的X%。

(4)服务中断：若因乙方系统维护或故障导致甲方交易服务中断超过X小时/次，乙方应减免相应交易费用，并赔偿甲方因此产生的直接经济损失。若连续中断超过X天，甲方有权解除协议并要求赔偿。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过本协议总交易金额的X%。若违约金不足以弥补实际损失，违约方还应赔偿差额部分。

4.不可抗力免责：因地震、台风、战争、政策调整等不可抗力因素导致的违约，违约方不承担赔偿责任，但应在事件发生后X日内书面通知对方，并采取措施减少损失。

5.紧急处置：若发生违约行为可能危及甲方重大利益，非违约方有权采取必要措施（如冻结账户、暂停交易）防止损失扩大，由此产生的合理费用由违约方承担。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

(2)战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；

(3)政府行为，如法律、法规的变更、税收政策的调整、证券市场的强制干预等；

(4)电脑或通讯系统故障，如证券交易所系统瘫痪、银行支付系统中断等非乙方可归责的技术故障；

(5)其他无法预见、不能避免并不能克服的意外事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行或部分履行本协议义务时，应在不可抗力发生后X小时内书面（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）通知对方，并提供相关证明文件。若不可抗力持续超过X日，双方应根据情况协商决定是否解除协议或延期履行。

3.责任免除：因不可抗力导致的一方或双方无法履行本协议中约定的义务，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减少损失。不可抗力消除后，受影响方应及时恢复履行义务。

4.协商处理：若不可抗力影响持续较长时间，双方应友好协商，根据实际情况调整协议条款或解除协议，协商结果应以书面形式确认。

5.不可免除的责任：因不可抗力导致一方违反法律强制性规定或造成对方特殊信赖利益损失的，受影响方仍有权要求赔偿。

6.不可抗力证明：提出不可抗力主张的一方应保留相关证据（如政府部门公告、新闻报道、系统故障报告等），并在对方要求时提供，否则视为无法证明。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、权利义务履行、违约责任等，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，任何一方不得单方面认定协商失败。

2.协商程序：协商应在协议签订地或甲方所在地进行，双方可指定代表进行谈判。协商应制作书面记录，经双方签字盖章后作为协议附件。若在收到对方协商请求后X日内未能达成一致，视为协商不成。

3.调解：协商不成的，双方可共同委托中国证券业协会或北京市/上海市/深圳市等合同履行地仲裁委员会进行调解。调解达成协议的，应制作调解书，经双方签字后具有法律效力。调解不成的，调解协议自动失效。

4.仲裁：协商、调解不成的，或双方在协议签订时明确选择仲裁的，任何一方均有权将争议提交至北京仲裁委员会/中国国际经济贸易仲裁委员会（根据协议签订地选择），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为协议签订地，仲裁语言为中文。

5.诉讼：除上述仲裁约定外，任何一方均不得向人民法院提起诉讼。若一方违反此约定提起诉讼，另一方有权请求法院驳回诉讼请求，并要求对方承担因此产生的律师费、诉讼费等合理费用。

6.仲裁/诉讼管辖：仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除适用中华人民共和国法律外，不适用任何外国法律或国际惯例。仲裁费用由败诉方承担，双方均胜诉的，按比例分担。若选择诉讼，管辖法院为协议签订地有管辖权的人民法院，诉讼适用中华人民共和国相关法律规定。

7.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中非争议部分的义务，不应因此中断或影响其他条款的执行。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，成功发送后XX分钟内显示成功发送记录视为送达；通过专人递送的，送达时视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的修改均无效。

3.分割适用：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。双方均受其约束，并应遵守相关法律及监管要求。

5.独立性：本协议构成双方关于委托交易的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

6.转让限制：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方，但为履行协议而采取的措施除外。乙方有权在合理范围内拒绝转让请求，且无需说明理由。

7.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能影响本协议履行的活动。若一方发现或被通知存在潜在的利益冲突，应在合理时间内通知对方，并采取必要措施消除冲突或寻求对方同意。

8.不