ISO 37303-2025 合规管理体系 - 能力管理指南（翻译与解读）

ISO37303-2025合规管理体系-能力管理指南（翻译与解读）前言ISO37303-2025是国际标准化组织（ISO）于2025年发布的合规管理体系系列标准之一，作为ISO37000合规管理体系核心标准的配套指南，专门聚焦“能力管理”领域。本标准旨在为各类组织（无论规模、行业或地域）提供系统化的能力管理框架，确保组织内参与合规相关工作的人员、部门及整体体系具备满足合规要求的能力，最终支撑组织实现合规目标、降低合规风险。本文件包含标准核心内容翻译、关键术语解释及实施要点解读，适用于组织合规管理人员、人力资源部门、质量管理部门及高层管理者，可作为组织建立、实施、维护和改进合规能力管理体系的依据。1范围（Scope）1.1核心覆盖领域本标准规定了合规管理体系中能力管理的原则、框架、核心活动及评价方法，具体覆盖以下方面：合规相关能力的识别与定义；合规能力需求与现有能力的差距分析；合规能力的获取、培养与提升；合规能力的监控、评价与持续改进；不同层级（员工个体、团队、部门、组织整体）合规能力的协同管理。1.2适用对象本标准适用于所有类型和规模的组织，包括但不限于：企业（国有企业、民营企业、外资企业等）；政府机构、事业单位；非营利组织、社会团体；跨国组织及本土组织。无论组织是否已建立ISO37001（反贿赂管理体系）、ISO37002（举报管理体系）等专项合规体系，均可依据本标准强化合规能力管理。2规范性引用文件（NormativeReferences）下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO37000:2021合规管理体系-指南（Compliancemanagementsystems—Guidelines）；ISO37001:2021反贿赂管理体系-要求及使用指南（Anti-briberymanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse）；ISO37002:2021合规管理体系-举报管理指南（Compliancemanagementsystems—Guidelinesforwhistleblowing）；ISO9000:2015质量管理体系-基础和术语（Qualitymanagementsystems—Fundamentalsandvocabulary）；ISO10015:2020质量管理-培训指南（Qualitymanagement—Guidelinesfortraining）。3术语和定义（TermsandDefinitions）3.1合规相关术语合规能力（ComplianceCapability）：组织或其内部单元（人员、团队、部门）为满足合规要求、履行合规义务、实现合规目标所具备的知识、技能、经验、资源及流程有效性的总和。合规义务（ComplianceObligation）：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织承诺遵守的行业标准、合同约定、内部政策等（引自ISO37000:2021）。合规风险（ComplianceRisk）：因组织未遵守合规义务而导致的法律责任、财务损失、声誉损害等负面影响的可能性（引自ISO37000:2021）。3.2能力管理术语能力差距（CapabilityGap）：组织为满足合规要求所需的“目标能力”与组织当前实际具备的“现有能力”之间的差异。能力获取（CapabilityAcquisition）：组织通过招聘、培训、外包、合作等方式获得合规所需能力的过程。能力评价（CapabilityAssessment）：采用定性或定量方法，对组织及内部单元的合规能力水平进行测量、分析和判断的活动。能力矩阵（CapabilityMatrix）：以表格形式明确不同合规岗位所需的知识、技能、经验等级及评价标准的工具。4能力管理原则（PrinciplesofCapabilityManagement）组织实施合规能力管理时，应遵循以下6项核心原则：4.1合规导向原则（Compliance-OrientedPrinciple）能力管理需以组织的合规义务和合规目标为核心导向，所有能力相关活动（如能力识别、培养、评价）均需服务于满足合规要求、降低合规风险。4.2系统性原则（SystematicPrinciple）将合规能力管理纳入组织整体合规管理体系，与合规政策制定、合规风险评估、合规监控等活动协同衔接，避免孤立开展。4.3分层分类原则（HierarchicalandClassifiedPrinciple）根据组织层级（高层管理者、中层管理者、基层员工）、合规岗位类型（合规管理岗、业务合规岗、举报处理岗等）的差异，制定差异化的能力管理要求，确保针对性和有效性。4.4持续改进原则（ContinuousImprovementPrinciple）通过定期监控、评价合规能力的有效性，结合内外部环境变化（如法律法规更新、行业合规趋势变化），持续优化能力管理流程和措施，实现能力水平的动态提升。4.5资源保障原则（ResourceGuaranteePrinciple）组织应为合规能力管理提供充足的资源支持，包括但不限于人力资源（专业培训师、合规专家）、财务资源（培训经费、能力评价工具采购费用）、技术资源（在线培训平台、能力管理系统）。4.6全员参与原则（FullParticipationPrinciple）合规能力不仅是合规部门的责任，需推动所有参与合规相关工作的人员参与能力管理，明确各岗位的合规能力职责，形成“全员合规能力共建”的机制。5能力管理框架与核心活动（CapabilityManagementFrameworkandCoreActivities）5.1能力管理框架组织应建立“识别-分析-获取-监控-改进”的闭环合规能力管理框架，具体流程如下图所示：graphTDA[能力识别：明确合规能力需求]-->B[能力分析：评估现有能力与差距]B-->C[能力获取：制定并实施能力提升措施]C-->D[能力监控：跟踪能力提升效果]D-->E[能力评价：定期评估能力有效性]E-->F[能力改进：根据评价结果优化管理措施]F-->A[持续迭代能力需求识别]5.2核心活动详解5.2.1活动1：合规能力识别（ComplianceCapabilityIdentification）组织需通过以下步骤明确合规能力需求：梳理合规义务清单：结合ISO37000要求，识别组织需遵守的法律法规、行业标准、内部政策等合规义务（如《反不正当竞争法》《数据安全法》、行业合规指南）；分析合规岗位与职责：明确组织内涉及合规工作的岗位（如合规经理、业务部门合规联络员、财务合规审核岗）及各岗位的合规职责；制定能力矩阵：针对每个合规岗位，明确所需的“知识类能力”（如合规法律法规知识、行业合规惯例）、“技能类能力”（如合规风险分析技能、沟通协调技能、举报案件调查技能）、“经验类能力”（如相关合规工作年限、类似合规项目经验），并划分能力等级（如基础级、熟练级、专家级）。示例：合规管理岗能力矩阵（部分）能力类型能力项基础级要求熟练级要求专家级要求知识类合规法律法规知识了解组织核心合规领域的基础法律法规熟练掌握核心合规领域法律法规，能解读条款含义精通核心合规领域法律法规，能预判法规修订趋势技能类合规风险评估技能能协助完成简单的合规风险清单梳理能独立开展业务部门合规风险评估，形成评估报告能设计组织级合规风险评估模型，解决复杂风险问题经验类合规管理工作经验1年以内合规相关工作经验2-3年合规管理工作经验，参与过1次以上合规项目5年以上合规管理工作经验，主导过3次以上重大合规项目5.2.2活动2：合规能力分析（ComplianceCapabilityAnalysis）在明确能力需求的基础上，组织需评估现有合规能力水平，并识别能力差距：现有能力评估：采用多种方法收集现有能力数据，包括：定性方法：岗位访谈（与合规岗、业务岗员工沟通能力现状）、焦点小组讨论（邀请合规专家、部门负责人分析能力短板）；定量方法：能力测试（法律法规知识考试、合规技能实操考核）、绩效数据分析（合规工作完成质量、合规风险事件发生率）；能力差距分析：对比“目标能力”（来自能力矩阵）与“现有能力”（来自评估结果），按“高优先级差距”（影响核心合规义务履行的差距）、“中优先级差距”（影响一般合规要求的差距）、“低优先级差距”（对合规影响较小的差距）进行分类，形成《合规能力差距分析报告》。5.2.3活动3：合规能力获取（ComplianceCapabilityAcquisition）针对能力差距，组织需制定并实施差异化的能力提升措施，主要包括以下4种途径：内部培养：培训：针对不同岗位设计合规培训课程（如“新员工合规入门培训”“合规经理高级风险分析培训”“举报处理岗实操培训”），采用线上（e-learning平台）与线下（workshops、案例教学）结合的方式开展；岗位轮换：安排合规岗员工到业务部门轮岗，提升对业务场景的合规理解；或安排业务岗员工到合规部门协助工作，强化合规意识；导师制：为新入职合规岗员工配备合规专家作为导师，通过一对一指导提升能力；外部获取：招聘：针对高优先级能力差距（如缺乏合规风险建模专家），通过外部招聘引入具备相应能力的人才；外包：将部分专业性较强但非核心的合规能力需求（如合规体系认证咨询、海外合规法律支持）外包给第三方专业机构；合作：与行业协会、合规咨询公司、高校合作，通过联合研究、共建合规实验室等方式获取外部能力支持；流程优化：对于因流程不完善导致的能力短板（如业务部门合规审核流程不清晰导致的合规能力不足），通过优化合规流程、明确操作标准，降低对个体能力的过度依赖；工具赋能：引入合规管理工具（如合规风险评估系统、法律法规数据库、举报管理平台），通过技术工具提升合规工作效率，弥补人工能力的不足。5.2.4活动4：合规能力监控（ComplianceCapabilityMonitoring）组织需建立常态化的合规能力监控机制，跟踪能力提升措施的实施效果：监控指标设定：设定定量监控指标，包括：能力提升指标：培训合格率（合规培训考核通过率≥95%）、能力测试平均分（较上一次提升≥10分）；合规效果指标：合规风险事件发生率（较上一年度下降≥15%）、合规义务满足率（核心合规义务满足率≥100%）、举报案件处理及时率（≤3个工作日响应）；监控频率：根据指标重要性设定监控频率，核心指标（如合规风险事件发生率）每月监控，一般指标（如培训合格率）每季度监控；监控数据收集：通过合规管理系统、人力资源系统、业务报表等渠道收集监控数据，确保数据的真实性和及时性；异常预警：当监控指标超出预设阈值（如合规风险事件发生率突然上升20%）时，启动预警机制，及时分析原因（如能力提升措施失效、新合规义务未覆盖）并采取干预措施。5.2.5活动5：合规能力评价与改进（ComplianceCapabilityEvaluationandImprovement）定期能力评价：组织应至少每年开展一次全面的合规能力评价，评价内容包括：能力管理流程的有效性（如能力识别是否全面、能力获取措施是否落地）；能力水平的达标情况（对照能力矩阵，评估各岗位合规能力达标率）；能力对合规目标的支撑效果（如合规能力提升是否推动合规风险下降）；评价方式可结合内部审核（由合规部门牵头）、外部审核（邀请第三方合规机构）、管理层评审（高层管理者参与评价结果讨论）；改进措施制定：根据评价结果，针对能力管理中的不足制定改进措施，例如：若“能力识别不全面”（未覆盖新出台的《合规管理办法》要求），则优化能力识别流程，增加“法律法规更新触发能力重识别”的机制；若“能力培养效果不佳”（培训后员工合规技能无明显提升），则调整培训方式（如增加实操演练环节）、更换培训师资；改进效果验证：对改进措施的实施情况进行跟踪验证，确保问题得到有效解决，并将改进经验纳入组织合规能力管理知识库，实现持续优化。6不同层级的合规能力管理要求（CapabilityManagementRequirementsforDifferentLevels）6.1高层管理者的合规能力要求高层管理者（如董事长、CEO、CFO）的合规能力直接影响组织合规管理的战略方向，需具备以下能力：合规战略规划能力：能结合组织发展战略和合规义务，制定合规能力管理的长期规划；合规决策能力：在重大业务决策中（如跨国并购、新业务拓展），能识别合规风险，基于合规能力现状做出科学决策；合规领导力：能推动合规文化建设，带头履行合规职责，为合规能力管理提供资源支持；合规监督能力：能定期监督合规能力管理体系的运行情况，对重大合规能力短板及时协调解决。6.2合规管理部门的能力要求合规管理部门（如合规部、法务合规部）是组织合规能力管理的核心部门，需具备以下能力：合规专业能力：精通合规法律法规、行业标准，能提供专业的合规咨询和指导；合规体系搭建能力：能设计并落地合规能力管理框架、流程和工具（如能力矩阵、评价指标体系）；合规风险评估能力：能识别、分析合规风险，并结合能力现状提出风险应对建议；合规培训与赋能能力：能设计针对性的合规培训课程，为业务部门提供合规能力支持。6.3业务部门的合规能力要求业务部门（如销售部、采购部、财务部）是合规义务的直接履行部门，需具备以下能力：业务合规识别能力：能识别本部门业务流程中的合规要求（如销售环节的反贿赂要求、采购环节的反垄断要求）；合规执行能力：能按照合规政策和流程开展业务，避免违规操作；合规风险上报能力：能及时发现本