基金从业资格考试班及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业资格考试班及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前至少______天开始进行宣传推介。

A.3

B.5

C.7

D.10

_________

2.下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是？

A.基金份额持有人人数达到法定最低要求

B.基金财产充实

C.基金募集期限届满且基金份额总额达到准予注册规模的80%以上

D.基金管理人取得基金托管资格

_________

3.基金信息披露中，属于临时信息披露的是？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金季度报告

D.基金澄清公告

_________

4.下列关于基金投资禁止行为的说法中，错误的是？

A.违反有关证券投资限制的约定

B.从事内幕交易

C.将基金财产用于向他人贷款或提供担保

D.投资于已上市流通的股票

_________

5.基金管理人内部控制的要素不包括？

A.组织结构控制

B.会计系统控制

C.风险管理控制

D.客户信息保护控制

_________

6.下列关于基金销售费用的说法中，错误的是？

A.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的3%

B.基金销售费用应当符合中国证监会规定

C.基金销售费用应当明确列示

D.基金销售费用可以用于支付基金管理人的管理费

_________

7.基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起______日内予以纠正。

A.3

B.5

C.7

D.10

_________

8.基金托管人对基金财产的保管职责不包括？

A.安全保管基金财产

B.对基金财产进行投资运作

C.监督基金管理人的投资运作

D.按照基金合同的约定，办理基金财产的清算事务

_________

9.下列关于基金份额赎回的说法中，错误的是？

A.基金份额持有人提交赎回申请后，基金管理人应当在30日内办理赎回手续

B.基金份额赎回价格按照当日基金份额净值计算

C.基金份额持有人可以申请赎回部分基金份额

D.基金份额赎回可能产生赎回费用

_________

10.基金信息披露的禁止行为不包括？

A.滥用会计术语

B.对投资业绩进行预测

C.依法进行的信息披露

D.未经批准的关联交易披露

_________

11.基金管理人应当建立健全的合规管理机制，其核心内容不包括？

A.合规风险评估

B.合规管理制度

C.合规培训与教育

D.基金财产的投资运作

_________

12.下列关于基金投资禁止行为的说法中，正确的是？

A.基金可以投资于未上市交易的股票

B.基金可以拆分基金份额进行转让

C.基金可以违反基金合同约定的投资范围

D.基金可以利用基金财产进行担保

_________

13.基金信息披露中，属于定期信息披露的是？

A.基金份额持有人大会公告

B.基金资产净值报告

C.基金临时信息披露

D.基金合同变更公告

_________

14.基金管理人的信息披露义务不包括？

A.编制并披露基金招募说明书

B.定期披露基金净值报告

C.办理基金份额的登记业务

D.及时披露基金的重大事件

_________

15.下列关于基金份额赎回的说法中，正确的是？

A.基金份额持有人可以随时申请赎回基金份额

B.基金份额赎回价格按照当日基金份额净值计算

C.基金份额赎回不产生任何费用

D.基金份额持有人必须一次性赎回全部基金份额

_________

16.基金管理人内部控制的要素不包括？

A.内部环境控制

B.风险管理控制

C.信息与沟通控制

D.业绩评价控制

_________

17.下列关于基金销售费用的说法中，错误的是？

A.基金销售费用应当明确列示

B.基金销售费用可以用于支付基金管理人的管理费

C.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的3%

D.基金销售费用应当符合中国证监会规定

_________

18.基金信息披露的禁止行为不包括？

A.未经批准的关联交易披露

B.对投资业绩进行预测

C.依法进行的信息披露

D.滥用会计术语

_________

19.基金管理人的信息披露义务不包括？

A.编制并披露基金招募说明书

B.定期披露基金净值报告

C.办理基金份额的登记业务

D.及时披露基金的重大事件

_________

20.基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起______日内予以纠正。

A.3

B.5

C.7

D.10

_________

二、多选题（共15分，每题3分，多选、错选不得分）

21.基金募集期间，基金管理人可以进行宣传推介的方式包括？

A.公开出版资料

B.电视、广播、互联网等媒体

C.网站链接

D.向特定对象提供投资建议

_________

22.下列关于基金合同生效条件的说法中，正确的包括？

A.基金份额持有人人数达到法定最低要求

B.基金财产充实

C.基金募集期限届满且基金份额总额达到准予注册规模的80%以上

D.基金管理人取得基金托管资格

_________

23.基金信息披露中，属于临时信息披露的是？

A.基金合同

B.基金澄清公告

C.基金季度报告

D.基金份额持有人大会公告

_________

24.下列关于基金投资禁止行为的说法中，正确的包括？

A.违反有关证券投资限制的约定

B.从事内幕交易

C.将基金财产用于向他人贷款或提供担保

D.投资于已上市流通的股票

_________

25.基金管理人内部控制的要素包括？

A.组织结构控制

B.会计系统控制

C.风险管理控制

D.客户信息保护控制

_________

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前至少5天开始进行宣传推介。

_________

27.基金合同生效后，基金管理人不再承担任何责任。

_________

28.基金信息披露中，属于定期信息披露的是基金季度报告。

_________

29.基金投资禁止行为包括将基金财产用于向他人贷款或提供担保。

_________

30.基金管理人内部控制的要素不包括客户信息保护控制。

_________

31.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的3%。

_________

32.基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起3日内予以纠正。

_________

33.基金托管人对基金财产的保管职责包括对基金财产进行投资运作。

_________

34.基金份额赎回价格按照当日基金份额净值计算。

_________

35.基金信息披露的禁止行为包括滥用会计术语。

_________

四、填空题（共15分，每空1分）

1.基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前至少______天开始进行宣传推介。

_________

2.基金合同生效后，基金管理人应当在______日内召开首次基金份额持有人大会。

_________

3.基金信息披露中，属于临时信息披露的是______。

_________

4.基金投资禁止行为包括______。

_________

5.基金管理人内部控制的要素包括______。

_________

6.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的______。

_________

7.基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起______日内予以纠正。

_________

8.基金托管人对基金财产的保管职责包括______。

_________

9.基金份额赎回价格按照______计算。

_________

10.基金信息披露的禁止行为包括______。

_________

五、简答题（共30分，每题6分）

41.简述基金募集期间，基金管理人进行宣传推介的禁止行为。

_________

42.简述基金合同生效的条件。

_________

43.简述基金信息披露中，属于临时信息披露的内容。

_________

44.简述基金投资禁止行为的主要内容。

_________

45.简述基金管理人内部控制的要素。

_________

六、案例分析题（共10分）

46.某基金管理人在基金募集期间，通过电视、广播、互联网等媒体进行宣传推介，并向特定对象提供投资建议。基金募集期限届满后，基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，但基金管理人未在规定时间内召开首次基金份额持有人大会。

问题：

（1）该基金管理人存在哪些违规行为？

（2）基金管理人应当如何纠正这些违规行为？

_________

一、单选题（共20分）

1.C

_________

解析：根据《证券投资基金法》第47条，基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前至少7天开始进行宣传推介。因此，正确答案为C。

2.C

_________

解析：根据《证券投资基金法》第51条，基金募集期限届满且基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，基金合同才能生效。因此，正确答案为C。

3.D

_________

解析：基金信息披露中，临时信息披露包括基金澄清公告、基金份额持有人大会公告等。因此，正确答案为D。

4.D

_________

解析：基金投资禁止行为包括违反有关证券投资限制的约定、从事内幕交易、将基金财产用于向他人贷款或提供担保等，但投资于已上市流通的股票不属于禁止行为。因此，正确答案为D。

5.D

_________

解析：基金管理人内部控制的要素包括组织结构控制、会计系统控制、风险管理控制等，但不包括客户信息保护控制。因此，正确答案为D。

6.A

_________

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第19条，基金销售费用不得超过基金份额认购金额的5%。因此，正确答案为A。

7.B

_________

解析：根据《证券投资基金法》第52条，基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起5日内予以纠正。因此，正确答案为B。

8.B

_________

解析：基金托管人对基金财产的保管职责包括安全保管基金财产、按照基金合同的约定，办理基金财产的清算事务等，但不包括对基金财产进行投资运作。因此，正确答案为B。

9.A

_________

解析：根据《证券投资基金法》第53条，基金份额持有人提交赎回申请后，基金管理人应当在7日内办理赎回手续。因此，正确答案为A。

10.C

_________

解析：依法进行的信息披露不属于禁止行为。因此，正确答案为C。

11.D

_________

解析：基金管理人应当建立健全的合规管理机制，其核心内容包括合规风险评估、合规管理制度、合规培训与教育等，但不包括基金财产的投资运作。因此，正确答案为D。

12.D

_________

解析：基金投资禁止行为包括投资于未上市交易的股票、拆分基金份额进行转让、违反基金合同约定的投资范围等，但基金可以利用基金财产进行担保。因此，正确答案为D。

13.B

_________

解析：基金信息披露中，定期信息披露包括基金资产净值报告、基金中期报告、基金年度报告等。因此，正确答案为B。

14.C

_________

解析：基金管理人的信息披露义务包括编制并披露基金招募说明书、定期披露基金净值报告、及时披露基金的重大事件等，但不包括办理基金份额的登记业务。因此，正确答案为C。

15.B

_________

解析：基金份额赎回价格按照当日基金份额净值计算。因此，正确答案为B。

16.D

_________

解析：基金管理人内部控制的要素包括内部环境控制、风险管理控制、信息与沟通控制等，但不包括业绩评价控制。因此，正确答案为D。

17.D

_________

解析：基金销售费用不得超过基金份额认购金额的5%。因此，正确答案为D。

18.C

_________

解析：依法进行的信息披露不属于禁止行为。因此，正确答案为C。

19.C

_________

解析：基金管理人的信息披露义务包括编制并披露基金招募说明书、定期披露基金净值报告、及时披露基金的重大事件等，但不包括办理基金份额的登记业务。因此，正确答案为C。

20.B

_________

解析：基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起5日内予以纠正。因此，正确答案为B。

二、多选题（共15分，每题3分，多选、错选不得分）

21.ABC

_________

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第19条，基金募集期间，基金管理人可以进行宣传推介的方式包括公开出版资料、电视、广播、互联网等媒体、网站链接。因此，正确答案为ABC。

22.ABCD

_________

解析：根据《证券投资基金法》第51条，基金合同生效的条件包括基金份额持有人人数达到法定最低要求、基金财产充实、基金募集期限届满且基金份额总额达到准予注册规模的80%以上、基金管理人取得基金托管资格。因此，正确答案为ABCD。

23.BD

_________

解析：基金信息披露中，临时信息披露包括基金澄清公告、基金份额持有人大会公告等。因此，正确答案为BD。

24.ABC

_________

解析：基金投资禁止行为包括违反有关证券投资限制的约定、从事内幕交易、将基金财产用于向他人贷款或提供担保。因此，正确答案为ABC。

25.ABCD

_________

解析：基金管理人内部控制的要素包括组织结构控制、会计系统控制、风险管理控制、客户信息保护控制。因此，正确答案为ABCD。

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.√

_________

解析：根据《证券投资基金法》第47条，基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前至少5天开始进行宣传推介。因此，本题说法正确。

27.×

_________

解析：基金合同生效后，基金管理人仍然承担相应的责任，包括按照基金合同的约定投资运作基金财产、向基金份额持有人披露基金信息等。因此，本题说法错误。

28.√

_________

解析：基金信息披露中，定期信息披露包括基金季度报告。因此，本题说法正确。

29.√

_________

解析：基金投资禁止行为包括将基金财产用于向他人贷款或提供担保。因此，本题说法正确。

30.×

_________

解析：基金管理人内部控制的要素包括组织结构控制、会计系统控制、风险管理控制、客户信息保护控制。因此，本题说法错误。

31.×

_________

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第19条，基金销售费用不得超过基金份额认购金额的5%。因此，本题说法错误。

32.×

_________

解析：根据《证券投资基金法》第52条，基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起5日内予以纠正。因此，本题说法错误。

33.×

_________

解析：基金托管人对基金财产的保管职责包括安全保管基金财产、按照基金合同的约定，办理基金财产的清算事务等，但不包括对基金财产进行投资运作。因此，本题说法错误。

34.√

_________

解析：基金份额赎回价格按照当日基金份额净值计算。因此，本题说法正确。

35.√

_________

解析：基金信息披露的禁止行为包括滥用会计术语。因此，本题说法正确。

四、填空题（共15分，每空1分）

1.7

_________

解析：根据《证券投资基金法》第47条，基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前至少7天开始进行宣传推介。

2.7

_________

解析：根据《证券投资基金法》第50条，基金合同生效后，基金管理人应当在7日内召开首次基金份额持有人大会。

3.基金澄清公告

_________

解析：基金信息披露中，临时信息披露包括基金澄清公告。

4.违反有关证券投资限制的约定

_________

解析：基金投资禁止行为包括违反有关证券投资限制的约定。

5.组织结构控制

_________

解析：基金管理人内部控制的要素包括组织结构控制。

6.5%

_________

解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第19条，基金销售费用不得超过基金份额认购金额的5%。

7.5

_________

解析：根据《证券投资基金法》第52条，基金份额净值计算错误时，基金管理人应当在错误发现之日起5日内予以纠正。

8.安全保管基金财产

_________

解析：基金托管人对基金财产的保管职责包括安全保管基金财产。

9.当日基金份额净值

_________

解析：基金份额赎回价格按照当日基金份额净值计算。

10.滥用会计术语

_________

解析：基金信息披露的禁止行为包括滥用会计术语。

五、简答题（共30分，每题6分）

41.基金募集期间，基金管理人进行宣传推介的禁止行为包括：

（1）虚假或误导性陈述；

（2）夸大宣传或片面宣传；

（3）违规承诺收益或本金不受损失；

（4）诋毁其他