证券从业考试深圳地址及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业考试深圳地址及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

（请将正确选项的首字母填入括号内）

1.证券从业资格考试的报名条件中，对申请人的学历要求通常是？

A.高中及以上文化程度

B.大专及以上学历

C.本科及以上学历

D.硕士及以上学历

2.根据深圳证券交易所规定，证券公司申请成为特别会员需满足的条件之一是？

A.净资本不低于人民币5亿元

B.净资本不低于人民币10亿元

C.营业部数量不少于10家

D.拥有至少5年证券市场从业经验的高级管理人员

3.证券从业人员在离职后多久内，不得从事与其原任职机构业务相关的活动？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

4.深圳证券交易所主板上市的标准中，对最近一个会计年度的营业收入要求通常是？

A.不少于人民币1亿元

B.不少于人民币2亿元

C.不少于人民币3亿元

D.不少于人民币5亿元

5.证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于？

A.人民币2亿元

B.人民币4亿元

C.人民币6亿元

D.人民币8亿元

6.深圳证券交易所对科创板上市公司的要求中，对市值的要求通常是？

A.最近1个月末市值不低于人民币10亿元

B.最近1个月末市值不低于人民币20亿元

C.最近1个月末市值不低于人民币30亿元

D.最近1个月末市值不低于人民币40亿元

7.证券从业人员在处理客户信息时，以下哪种行为是不合规的？

A.为客户保密交易信息

B.将客户资金用于个人消费

C.按规定向监管部门报告异常交易行为

D.按客户要求提供研究报告

8.深圳证券交易所对创业板上市公司的要求中，对最近1年的净利润要求通常是？

A.不少于人民币1000万元

B.不少于人民币2000万元

C.不少于人民币3000万元

D.不少于人民币5000万元

9.证券公司为客户开立信用证券账户时，需要核实客户的？

A.身份证和银行卡信息

B.身份证和证券账户信息

C.身份证和信用记录

D.身份证和收入证明

10.深圳证券交易所的集合竞价阶段通常持续多久？

A.9:15-9:25

B.9:30-9:35

C.9:15-9:30

D.9:25-9:30

11.证券从业人员在执业过程中，以下哪种行为可能构成利益冲突？

A.同时代理多家证券公司的业务

B.在不同时间点为客户提供不同建议

C.将个人资金投资于客户持有的证券

D.按规定披露自身持股情况

12.深圳证券交易所对主板上市公司的要求中，对最近3年的财务报表要求通常是？

A.无重大违法违规记录

B.无重大财务风险

C.营业收入连续增长

D.以上都是

13.证券公司申请资产管理业务资格时，需要满足的条件之一是？

A.净资本不低于人民币1亿元

B.净资本不低于人民币2亿元

C.净资本不低于人民币3亿元

D.净资本不低于人民币5亿元

14.深圳证券交易所对科创板上市公司的要求中，对研发投入的要求通常是？

A.最近1年研发投入占营业收入比例不低于3%

B.最近1年研发投入占营业收入比例不低于5%

C.最近1年研发投入占营业收入比例不低于7%

D.最近1年研发投入占营业收入比例不低于10%

15.证券从业人员在执业过程中，以下哪种行为是合规的？

A.私下接受客户馈赠

B.按规定向监管部门报告异常交易行为

C.将客户信息用于个人目的

D.在未告知客户的情况下调整投资策略

16.深圳证券交易所对创业板上市公司的要求中，对最近1年的营业收入要求通常是？

A.不少于人民币1亿元

B.不少于人民币2亿元

C.不少于人民币3亿元

D.不少于人民币5亿元

17.证券公司申请融资融券业务资格时，其股东权益合计不得低于？

A.人民币5亿元

B.人民币10亿元

C.人民币15亿元

D.人民币20亿元

18.深圳证券交易所的涨跌停板制度中，主板和创业板的涨跌幅限制通常是？

A.主板10%，创业板20%

B.主板5%，创业板10%

C.主板20%，创业板10%

D.主板10%，创业板10%

19.证券从业人员在执业过程中，以下哪种行为可能构成内幕交易？

A.在公开信息发布前泄露内幕信息

B.按规定向监管部门报告内幕信息

C.在内幕信息公开前买入相关证券

D.在内幕信息公开后买入相关证券

20.深圳证券交易所对科创板上市公司的要求中，对最近1年的净利润要求通常是？

A.不少于人民币1000万元

B.不少于人民币2000万元

C.不少于人民币3000万元

D.不少于人民币5000万元

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

（请将正确选项的首字母填入括号内）

21.证券从业资格考试的科目包括？

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券投资分析

D.证券交易

22.深圳证券交易所对主板上市公司的要求中，对最近3年的财务报表要求通常包括？

A.无重大违法违规记录

B.无重大财务风险

C.营业收入连续增长

D.净资产收益率不低于10%

23.证券公司申请融资融券业务资格时，需要满足的条件包括？

A.净资本不低于人民币4亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有完善的风险管理制度

D.具有足够数量的专业人员

24.深圳证券交易所对创业板上市公司的要求中，对最近1年的净利润要求通常是？

A.不少于人民币1000万元

B.不少于人民币2000万元

C.不少于人民币3000万元

D.不少于人民币5000万元

25.证券从业人员在执业过程中，以下哪些行为是合规的？

A.为客户提供投资建议

B.为客户保密交易信息

C.私下接受客户馈赠

D.按规定向监管部门报告异常交易行为

26.深圳证券交易所的集合竞价阶段通常包括？

A.提交订单阶段

B.匹配阶段

C.成交阶段

D.撤销阶段

27.证券公司申请资产管理业务资格时，需要满足的条件包括？

A.净资本不低于人民币2亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有完善的风险管理制度

D.具有足够数量的专业人员

28.深圳证券交易所对科创板上市公司的要求中，对市值的要求通常是？

A.最近1个月末市值不低于人民币10亿元

B.最近1个月末市值不低于人民币20亿元

C.最近1个月末市值不低于人民币30亿元

D.最近1个月末市值不低于人民币40亿元

29.证券从业人员在处理客户信息时，以下哪些行为是不合规的？

A.将客户信息用于个人目的

B.为客户保密交易信息

C.私下接受客户馈赠

D.按规定向监管部门报告异常交易行为

30.深圳证券交易所对创业板上市公司的要求中，对最近1年的研发投入要求通常是？

A.最近1年研发投入占营业收入比例不低于3%

B.最近1年研发投入占营业收入比例不低于5%

C.最近1年研发投入占营业收入比例不低于7%

D.最近1年研发投入占营业收入比例不低于10%

三、判断题（共10分，每题0.5分）

（请将正确答案填入括号内，√表示正确，×表示错误）

31.证券从业资格考试的成绩有效期是3年。

32.深圳证券交易所的主板上市标准中，对最近一个会计年度的营业收入要求通常是不少于人民币2亿元。

33.证券从业人员在离职后6个月内，不得从事与其原任职机构业务相关的活动。

34.证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于人民币4亿元。

35.深圳证券交易所的集合竞价阶段通常持续15分钟。

36.证券从业人员在执业过程中，以下哪种行为可能构成利益冲突？同时代理多家证券公司的业务。

37.深圳证券交易所对创业板上市公司的要求中，对最近1年的净利润要求通常是不少于人民币1000万元。

38.证券公司申请资产管理业务资格时，需要满足的条件之一是净资本不低于人民币2亿元。

39.深圳证券交易所的涨跌停板制度中，主板和创业板的涨跌幅限制通常是主板10%，创业板20%。

40.证券从业人员在执业过程中，以下哪种行为可能构成内幕交易？在内幕信息公开前买入相关证券。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

（请将答案填入横线处）

41.证券从业资格考试的报名条件中，对申请人的学历要求通常是______或______及以上文化程度。

42.证券公司申请成为特别会员需满足的条件之一是______不低于人民币10亿元。

43.证券从业人员在离职后______内，不得从事与其原任职机构业务相关的活动。

44.深圳证券交易所主板上市的标准中，对最近一个会计年度的营业收入要求通常是______不少于人民币2亿元。

45.证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于______。

46.深圳证券交易所对科创板上市公司的要求中，对市值的要求通常是最近1个月末市值不低于______。

47.证券从业人员在处理客户信息时，以下哪种行为是不合规的？______将客户信息用于个人目的。

48.深圳证券交易所的集合竞价阶段通常持续______分钟。

49.证券从业人员在执业过程中，以下哪种行为是合规的？______为客户提供投资建议。

50.深圳证券交易所的涨跌停板制度中，主板和创业板的涨跌幅限制通常是______。

五、简答题（共15分，每题5分）

51.简述证券从业资格考试的报名条件。

52.简述深圳证券交易所对主板上市公司上市的要求。

53.简述证券从业人员在执业过程中应遵守的职业道德规范。

54.简述深圳证券交易所的集合竞价阶段包括哪些环节。

六、案例分析题（共25分）

55.某证券公司客户经理张某，在为客户提供服务过程中，发现客户持有的某只股票即将发布重大利好消息。张某未向客户披露该信息，而是私下买入该股票，并在消息公布后获利。请分析张某的行为是否合规，并说明理由。

参考答案及解析

一、单选题

1.B

2.B

3.C

4.B

5.B

6.B

7.B

8.B

9.B

10.A

11.C

12.D

13.B

14.B

15.B

16.B

17.B

18.A

19.C

20.B

解析

1.B：根据《证券从业人员资格管理办法》规定，申请证券从业人员资格的人员通常需要具备大专及以上学历。

2.B：根据深圳证券交易所《特别会员管理规则》规定，证券公司申请成为特别会员需满足净资本不低于人民币10亿元。

3.C：根据《证券法》规定，证券从业人员在离职后6个月内，不得从事与其原任职机构业务相关的活动。

4.B：根据深圳证券交易所主板上市标准，最近一个会计年度的营业收入要求通常是不少于人民币2亿元。

5.B：根据深圳证券交易所融资融券业务资格管理办法，证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于人民币4亿元。

6.B：根据深圳证券交易所科创板上市标准，最近1个月末市值不低于人民币20亿元。

7.B：根据《证券从业人员行为守则》规定，证券从业人员不得将客户资金用于个人消费。

8.B：根据深圳证券交易所创业板上市标准，最近1年的净利润要求通常是不少于人民币2000万元。

9.B：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司为客户开立信用证券账户时，需要核实客户的身份证和证券账户信息。

10.A：根据深圳证券交易所规定，集合竞价阶段通常持续15分钟，包括9:15-9:25的提交订单阶段和9:25-9:30的匹配阶段。

11.C：根据《证券从业人员行为守则》规定，将个人资金投资于客户持有的证券可能构成利益冲突。

12.D：根据深圳证券交易所主板上市标准，对最近3年的财务报表要求通常包括无重大违法违规记录、无重大财务风险、营业收入连续增长、净资产收益率不低于10%。

13.B：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司申请资产管理业务资格时，需要满足净资本不低于人民币2亿元。

14.B：根据深圳证券交易所科创板上市标准，最近1年研发投入占营业收入比例不低于5%。

15.B：根据《证券从业人员行为守则》规定，为客户提供投资建议是合规行为。

16.B：根据深圳证券交易所创业板上市标准，最近1年的营业收入要求通常是不少于人民币2亿元。

17.B：根据深圳证券交易所融资融券业务资格管理办法，证券公司申请融资融券业务资格时，其股东权益合计不得低于人民币4亿元。

18.A：根据深圳证券交易所的涨跌停板制度，主板和创业板的涨跌幅限制通常是主板10%，创业板20%。

19.C：根据《证券法》规定，在内幕信息公开前买入相关证券可能构成内幕交易。

20.B：根据深圳证券交易所科创板上市标准，最近1年的净利润要求通常是不少于人民币2000万元。

二、多选题

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.AB

26.ABC

27.ABCD

28.ABCD

29.AC

30.ABCD

解析

21.ABCD：证券从业资格考试的科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析、证券交易。

22.ABCD：深圳证券交易所对主板上市公司的要求中，对最近3年的财务报表要求通常包括无重大违法违规记录、无重大财务风险、营业收入连续增长、净资产收益率不低于10%。

23.ABCD：证券公司申请融资融券业务资格时，需要满足的条件包括净资本不低于人民币4亿元、具有健全的内部控制制度、具有完善的风险管理制度、具有足够数量的专业人员。

24.ABCD：深圳证券交易所对创业板上市公司的要求中，对最近1年的净利润要求通常是不少于人民币1000万元、营业收入不少于人民币1亿元、最近1年末市值不低于人民币10亿元、最近1年研发投入占营业收入比例不低于5%。

25.AB：证券从业人员在执业过程中，为客户提供投资建议、为客户保密交易信息是合规行为。

26.ABC：深圳证券交易所的集合竞价阶段通常包括提交订单阶段、匹配阶段、成交阶段。

27.ABCD：证券公司申请资产管理业务资格时，需要满足的条件包括净资本不低于人民币2亿元、具有健全的内部控制制度、具有完善的风险管理制度、具有足够数量的专业人员。

28.ABCD：深圳证券交易所对科创板上市公司的要求中，对市值的要求通常是最近1个月末市值不低于人民币10亿元、最近1个月末市值不低于人民币20亿元、最近1个月末市值不低于人民币30亿元、最近1个月末市值不低于人民币40亿元。

29.AC：证券从业人员在处理客户信息时，将客户信息用于个人目的、私下接受客户馈赠是不合规行为。

30.ABCD：深圳证券交易所对创业板上市公司的要求中，对最近1年的研发投入要求通常是最近1年研发投入占营业收入比例不低于3%、5%、7%、10%。

三、判断题

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

解析

31.√：根据《证券从业人员资格管理办法》规定，证券从业资格考试的成绩有效期是3年。

32.√：根据深圳证券交易所主板上市标准，最近一个会计年度的营业收入要求通常是不少于人民币2亿元。

33.√：根据《证券法》规定，证券从业人员在离职后6个月内，不得从事与其原任职机构业务相关的活动。

34.√：根据深圳证券交易所融资融券业务资格管理办法，证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于人民币4亿元。

35.√：根据深圳证券交易所规定，集合竞价阶段通常持续15分钟。

36.√：根据《证券从业人员行为守则》规定，同时代理多家证券公司的业务可能构成利益冲突。

37.√：根据深圳证券交易所创业板上市标准，最近1年的净利润要求通常是不少于人民币1000万元。

38.√：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司申请资产管理业务资格时，需要满足净资本不低于人民币2亿元。

39.√：根据深圳证券交易所的涨跌停板制度，主板和创业板的涨跌幅限制通常是主板