金属冶炼企业安全生产许可证

金属冶炼企业安全生产许可证

一、总则

（一）目的

为规范金属冶炼企业安全生产许可证的申请、审核、颁发和管理工作，督促企业严格落实安全生产主体责任，保障从业人员生命财产安全，防范和遏制生产安全事故，根据国家相关法律法规及行业标准，制定本方案。

（二）依据

本方案依据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产许可证条例》《金属冶炼企业安全生产许可证实施办法》《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》等法律法规及部门规章制定，确保安全生产许可证管理工作合法合规、科学规范。

（三）适用范围

本方案适用于中华人民共和国境内从事金属冶炼活动的企业，包括钢铁、有色金属（铜、铝、铅、锌等）冶炼及压延加工、铁合金冶炼等企业。企业从事金属冶炼生产活动，必须依法取得安全生产许可证，未取得许可证的，不得从事生产经营活动。

（四）基本原则

1.安全第一、预防为主：企业需将安全生产置于首位，建立健全安全生产责任体系，强化风险分级管控和隐患排查治理，从源头上防范安全风险。

2.合规合法、严格准入：安全生产许可证的审核颁发以法律法规为依据，严格审查企业安全生产条件，确保企业具备持续保障安全生产的能力。

3.权责明确、动态监管：明确企业安全生产主体责任和监管部门监管职责，实施许可证全生命周期管理，对获证企业进行常态化监督检查。

4.标准引领、持续改进：推动企业依据安全生产标准规范建设，鼓励采用先进安全技术和管理方法，促进安全生产水平持续提升。

二、申请条件与材料要求

（一）基本条件

1.企业资质要求

申请人必须是在中华人民共和国境内注册的独立法人企业，具有固定的生产经营场所，且主营业务为金属冶炼活动。企业需提供有效的营业执照副本复印件，经营范围须明确包含金属冶炼相关内容。对于跨地区经营的企业，需在各生产经营场所分别申请安全生产许可证。

2.安全生产责任制

企业需建立健全全员安全生产责任制，明确从主要负责人到一线岗位员工的安全职责。主要负责人需具备相应的安全生产知识和管理能力，持有有效的安全生产知识和管理能力考核合格证明。企业应提供安全生产责任制的书面文件，包括责任清单、考核办法及落实记录。

3.安全投入保障

企业需按照国家规定提取和使用安全生产费用，确保安全投入满足生产经营需要。需提供近三年的安全生产费用提取和使用凭证，以及年度安全投入计划。对于新改扩建项目，需单独列出安全设施投资预算，并确保资金专款专用。

4.安全管理机构与人员

企业需设置专门的安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。金属冶炼企业应根据企业规模和危险等级，配备足够数量的注册安全工程师或具备相应资质的安全管理人员。需提供机构设置文件、人员任命书及资格证书复印件。

（二）专项条件

1.设施设备安全

企业的生产设施、设备需符合国家及行业标准，并通过安全验收。冶炼炉、压力容器、起重机械等特种设备需经法定检验机构检验合格，并在有效期内。需提供设备清单、检验报告及维护保养记录。对于涉及高温、高压、有毒有害的工艺设备，还需提供专项安全评估报告。

2.工艺安全管控

企业需制定完善的工艺安全操作规程，明确关键工艺参数和控制措施。对熔融金属、高温熔渣等危险工序，需设置自动监测报警装置和紧急切断系统。需提供工艺流程图、操作规程及近一年的工艺参数监测记录。

3.事故隐患排查治理

企业需建立隐患排查治理制度，定期开展全面排查和专项检查。对排查出的隐患，需制定整改方案，明确责任人和完成时限，并跟踪落实情况。需提供近半年的隐患排查治理台账及整改完成证明。

4.应急管理能力

企业需制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，并定期组织演练。应急救援队伍需配备必要的装备和物资，与周边应急力量建立联动机制。需提供应急预案文本、演练记录及应急物资清单。

（三）材料清单

1.核心申请材料

（1）安全生产许可证申请书，需加盖企业公章并由主要负责人签字；

（2）营业执照副本复印件；

（3）安全生产责任制文件及落实记录；

（4）安全生产管理机构设置及人员配备证明；

（5）近三年的安全生产费用提取和使用凭证；

（6）特种设备检验报告及维护记录；

（7）工艺安全操作规程及监测记录；

（8）隐患排查治理台账；

（9）应急预案及演练记录。

2.辅助证明材料

（1）主要负责人及安全管理人员资格证书复印件；

（2）从业人员安全培训记录及考核结果；

（3）职业健康监护报告；

（4）安全设施设计审查意见书（新改扩建项目）；

（5）与周边单位签订的应急联动协议。

3.材料真实性声明

企业需提交《材料真实性声明》，承诺所有申请材料真实、准确、完整，并承担由此产生的一切法律责任。声明需由企业法定代表人签字并加盖公章。

（四）材料编制要求

1.格式规范

所有材料需采用A4纸打印，复印件需加盖公章并注明“与原件一致”。电子版材料需通过指定系统提交，格式为PDF，大小不超过50MB。

2.内容完整

材料需覆盖申请条件的所有要求，不得缺项。对于涉及数据的部分，需提供原始凭证或统计报表，确保数据可追溯。

3.时效性要求

检验报告、培训记录等需在有效期内，近一年的材料需提供完整的时间段数据。对于新改扩建项目，需提供最新的验收报告。

4.语言表述

材料内容需简明扼要，专业术语需附解释说明。图表需清晰标注，数据需准确无误，避免涂改或模糊不清。

三、审核流程与标准

（一）受理阶段

1.材料初审

受理部门收到申请材料后，应在5个工作日内完成形式审查。重点核对材料完整性、规范性和时效性，包括申请书是否加盖公章、营业执照是否在有效期内、特种设备检验报告是否过期等。对于材料不齐或格式不符的，一次性告知企业需补正的全部内容，并明确补正时限。

2.材料补正

企业应在收到补正通知后10个工作日内提交补充材料。逾期未补正或补正后仍不符合要求的，视为撤回申请。受理部门需建立补正台账，记录每次补正情况及处理结果，确保流程可追溯。

3.受理决定

材料初审通过后，受理部门出具《受理通知书》，注明受理编号、审核期限及联系人。对不符合受理条件的，出具《不予受理通知书》，说明具体理由及法律依据。

（二）技术审查阶段

1.审查组组建

审查组由3-5名专家组成，成员需具备金属冶炼行业安全监管经验或相关专业高级职称。审查组设组长1名，负责统筹审查工作；设技术专家2名，负责专业领域评估；设法规专家1名，负责合规性审查。审查组实行回避制度，与企业存在利害关系的专家需主动申明并退出。

2.文件审查

审查组对申请材料进行全面技术评估，重点审查以下内容：

（1）安全生产责任制是否覆盖全员，责任清单与岗位匹配度；

（2）安全投入计划与实际支出的一致性，重点核查高危工艺防护设施投入；

（3）工艺安全操作规程的科学性，特别是熔融金属运输、高温熔渣处置等关键环节；

（4）应急预案的针对性，包括爆炸、中毒、灼烫等专项处置方案。

审查组需在15个工作日内完成文件审查，形成《技术审查报告》，明确符合项、不符合项及整改建议。

3.现场核查

审查组根据《技术审查报告》制定现场核查计划，提前3个工作日通知企业核查时间。核查采取“四不两直”方式，重点检查：

（1）生产区域安全防护设施，如高温熔炼炉的紧急冷却系统、起重机械限位装置；

（2）危险作业管控情况，包括有限空间作业审批流程、动火作业监护措施；

（3）应急物资储备，如防高温服、有毒气体检测仪的配备与维护记录；

（4）员工安全培训效果，随机抽查岗位人员对操作规程的掌握程度。

核查结束后，与企业负责人沟通核查发现的问题，确认整改要求，并签署《现场核查记录》。

（三）整改与复核阶段

1.整改要求

对核查发现的不符合项，审查组下达《整改通知书》，明确整改内容、责任人和完成时限。整改期限一般不超过30日，涉及重大安全隐患的，企业需立即停产整改。整改措施需经审查组确认，确保整改有效性。

2.整改复核

企业完成整改后，提交《整改完成报告》及相关证明材料。审查组在10个工作日内组织复核，可采用资料审查或现场抽查方式。复核重点包括：

（1）隐患是否彻底消除，如熔融金属泄漏防护装置的测试记录；

（2）制度是否完善，如新增的安全操作规程是否全员培训；

（3）设施是否更新，如更换的特种设备是否提供新的检验报告。

复核通过后，审查组签署《整改复核确认书》；未通过的，重新下达整改要求。

（四）决定与公示阶段

1.审查结论

审查组结合文件审查、现场核查及整改复核情况，形成综合审查意见，分为“通过”“暂缓通过”“不通过”三类。

（1）通过：所有符合项达标，无重大安全隐患；

（2）暂缓通过：存在一般安全隐患，整改完成并复核通过后可发证；

（3）不通过：存在重大安全隐患或关键条件不符合要求。

2.许可决定

安全生产监管部门根据审查意见，在5个工作日内作出许可决定。对“通过”的企业，颁发《安全生产许可证》；对“暂缓通过”的企业，整改合格后颁发许可证；对“不通过”的企业，出具《不予许可决定书》，说明理由及救济途径。

3.结果公示

许可决定作出后，在监管部门官网公示10个工作日，公示内容包括企业名称、许可范围、有效期及审查结论。公示期内无异议的，正式生效；有异议且经查实的，撤销许可决定。

（五）许可管理

1.证书有效期

安全生产许可证有效期为3年。有效期满前6个月，企业需申请延期。申请延期的企业需提交近3年安全生产状况报告、隐患整改情况及安全设施检测报告。

2.变更管理

企业发生名称变更、地址迁移或新增危险工艺的，需在30日内申请变更。变更申请需提交变更说明、新营业执照及安全设施验收报告。监管部门在15个工作日内完成变更审查，换发许可证。

3.撤销情形

企业存在以下情形之一的，监管部门可撤销安全生产许可证：

（1）提供虚假材料取得许可的；

（2）发生重大生产安全事故的；

（3）拒不接受监督检查且情节严重的；

（4）许可证有效期内停产整顿超过6个月的。

撤销决定需书面通知企业，说明理由及法律依据。

四、监督管理与持续改进

（一）日常监管机制

1.定期检查制度

安全生产监管部门每季度对获证企业开展一次全面检查，重点核查安全设施运行状况、隐患整改落实情况及人员培训记录。检查采用“双随机”方式，随机抽取检查对象和执法人员，确保监管公平性。检查人员需现场填写《安全生产检查记录表》，由企业负责人签字确认，并留存备查。

2.风险分级管控

依据企业生产工艺危险程度、历史事故记录及安全评估结果，将金属冶炼企业划分为红、橙、黄、蓝四个风险等级。红色等级企业每月检查一次，橙色等级企业每季度一次，黄色等级企业每半年一次，蓝色等级企业每年一次。风险等级动态调整，企业发生重大事故或隐患整改不力时立即升级监管。

3.企业自查要求

企业需建立周自查、月总结制度，由安全生产管理部门组织对生产车间、仓库、配电室等关键区域进行全面排查。自查结果需形成书面报告，经主要负责人签字后报属地监管部门备案。监管部门定期抽查企业自查记录，对未按规定开展自查的企业予以通报批评。

（二）专项检查行动

1.节假日专项检查

在春节、国庆等重大节假日前15天，监管部门联合行业专家开展针对性检查。重点检查熔融金属运输路线安全防护、应急物资储备、值班值守制度落实情况。对检查发现的薄弱环节，责令企业立即整改，节日期间安排专人驻点监督。

2.季节性风险防控

针对夏季高温、冬季严寒等特殊气候，制定专项检查方案。夏季重点排查防暑降温设施、电气线路绝缘性能；冬季重点检查防冻防滑措施、有限空间通风系统。检查结果纳入企业安全生产信用评价体系。

3.新技术新工艺监管

对企业引进的智能化冶炼设备、自动化控制系统等新技术，监管部门组织专家开展专项评估。重点审查安全联锁装置可靠性、异常工况应急处置能力。评估通过后方可投入运行，后续每半年进行一次复核检查。

（三）信息化监管平台

1.动态监测系统

建立金属冶炼企业安全生产监管信息平台，整合企业视频监控、设备运行参数、人员定位等实时数据。平台设置熔融金属温度、有毒气体浓度等关键指标阈值，超限自动预警并推送至监管人员移动终端。

2.电子档案管理

为每家企业建立电子安全档案，包含许可证信息、检查记录、隐患整改情况等动态数据。档案自动生成安全评估报告，辅助监管部门识别区域性、系统性风险。企业可通过平台提交延期申请、变更备案等材料，实现全程网办。

3.数据共享机制

打通市场监管、应急管理、生态环境等部门数据通道，实现营业执照、事故报告、环保监测等信息的互联互通。对存在失信行为的企业，依法实施联合惩戒，限制其参与政府项目投标。

（四）信用评价体系

1.评价指标设置

从安全绩效、管理能力、应急准备等维度设置20项具体指标，实行百分制量化评分。安全绩效占40%（包含事故率、隐患整改率等），管理能力占30%（责任制落实、培训情况等），应急准备占30%（预案完备性、演练效果等）。

2.信用等级划分

根据综合评分将企业划分为AAA（优秀）、AA（良好）、A（合格）、B（待改进）、C（不合格）五个等级。AAA级企业可减少检查频次，优先推荐为安全标准化示范企业；C级企业责令停产整顿，整改期间不得新增产能。

3.信用修复机制

企业主动整改重大安全隐患、获得安全生产表彰的，可申请信用修复。需提交整改报告及相关证明材料，经监管部门核查确认后，信用等级提升一级。修复后一年内无新的违规行为，方可恢复原有信用等级。

（五）法律责任与追责

1.违规行为认定

企业存在以下情形之一的，认定为严重违规：未取得许可证擅自生产、转让许可证、提供虚假材料申请许可、发生重大生产安全事故。一般违规包括未按规定开展自查、隐患逾期未改、应急预案未备案等。

2.处罚措施实施

对严重违规企业，依法吊销安全生产许可证，处50万元以上100万元以下罚款；对企业主要负责人处上一年年收入60%至100%的罚款，并终身不得担任金属冶炼企业主要负责人。对一般违规企业，责令限期改正，处5万元以上20万元以下罚款。

3.责任追究机制

建立监管责任倒查制度，对因审批把关不严、监管失职导致事故发生的执法人员，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。监管部门定期开展执法案卷评查，确保处罚程序合法、适用法律准确。

五、延续、变更与注销管理

（一）延续管理

1.延续申请时间

企业应当在安全生产许可证有效期届满前6个月，向原发证机关提出延续申请。逾期未提出申请的，许可证自动失效，企业不得继续从事金属冶炼生产经营活动。发证机关在收到申请后，当场出具《材料接收凭证》，注明申请日期、材料清单及后续流程。

2.延续条件要求

申请延续的企业需满足以下条件：近3年内未发生较大及以上生产安全责任事故，未因安全生产问题被吊销安全生产许可证；安全设施设备经法定检验机构检测检验合格，且在有效期内；隐患排查治理制度落实到位，近半年内无重大隐患未整改情况；安全生产责任制和管理制度健全，主要负责人及安全管理人员未发生变更或变更后已按规定备案；应急预案已修订并备案，近1年内未发生未按规定演练的情况。

3.延续审查流程

发证机关收到申请材料后，在5个工作日内完成材料初审，重点核对材料完整性、时效性及与原许可信息的一致性。初审通过的，组织专家开展文件审查，重点核查近3年安全生产状况、隐患整改情况及安全设施运行记录。文件审查通过后，对涉及工艺、设备或地址变更的企业，开展现场核查；未变更的，可采用资料审查方式。审查组在10个工作日内形成《延续审查报告》，明确“准予延续”“暂缓延续”或“不予延续”的结论。

4.延续决定与发证

发证机关根据审查报告，在5个工作日内作出延续决定。对“准予延续”的，换发新的安全生产许可证，有效期自原许可证到期日起计算3年；对“暂缓延续”的，企业需在30日内完成整改并提交整改报告，经复核通过后换发许可证；对“不予延续”的，出具《不予延续决定书》，说明理由及救济途径。换发的许可证编号不变，仅标注“延续”字样及新的有效期。

（二）变更管理

1.变更情形分类

安全生产许可证的变更情形包括：企业名称变更（如因重组、改制导致名称变化）；企业地址变更（如生产经营场所整体迁移至新地址）；生产工艺或设备变更（如新增危险工艺、淘汰落后设备后引进新设备）；企业合并或分立（如被其他企业吸收合并或分立为新企业）。上述变更均需向原发证机关申请，未经批准不得擅自变更。

2.变更申请材料

企业申请变更需提交以下材料：《安全生产许可证变更申请书》（加盖企业公章）；变更后的营业执照副本复印件；原安全生产许可证正副本；与变更相关的证明材料（如企业名称变更需提交市场监管部门的变更通知书，地址变更需提交新地址的产权证明或租赁合同及安全设施验收报告，工艺变更需提交新工艺的安全评估报告及设备检验合格证明）；企业关于变更情况的说明（包括变更原因、对安全生产的影响及采取的防控措施）。

3.变更审查程序

发证机关收到变更申请后，在3个工作日内完成材料初审。对名称变更的，仅需核对营业执照与申请材料的一致性，当场办理变更手续，换发许可证；对地址变更的，需对新地址的安全条件进行现场核查，重点检查场地布局、安全设施配套及周边环境；对工艺或设备变更的，需对新工艺、设备的安全风险进行评估，核查安全联锁装置、应急防护设施的配备情况。审查通过后，在5个工作日内换发许可证，变更后的许可证有效期不变，仅更新相关信息。

4.变更结果处理

变更后的许可证需在10个工作日内交回原证，由发证机关收回并注销。企业应在变更后15日内，在监管部门官网或厂区显著位置公示变更信息，接受社会监督。对未按规定申请变更擅自变更的企业，责令限期改正，处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，按无证生产经营处理。

（三）注销管理

1.注销情形界定

安全生产许可证的注销情形包括：企业依法终止生产经营活动（如破产、倒闭、被责令关闭）；安全生产许可证有效期届满未延续；企业依法被吊销营业执照或撤销安全生产许可证；法律法规规定的其他应当注销的情形（如企业整体迁出金属冶炼行业）。上述情形发生之日起30日内，企业或发证机关应当启动注销程序。

2.注销启动程序

企业主动申请注销的，需提交《安全生产许可证注销申请书》、营业执照复印件及终止生产经营活动的证明材料（如市场监管部门的注销通知书、法院的破产裁定书）。发证机关发现符合注销情形的，应当书面通知企业在15日内提交相关材料，逾期未提交的，可直接启动注销程序。注销程序启动后，发证机关在5个工作日内完成材料核实，形成《注销审核报告》。

3.注销公告与证件收回

发证机关根据《注销审核报告》，作出注销决定，并在监管部门官网公告30日，公告内容包括企业名称、注销原因、许可证编号及注销日期。公告期内无异议的，正式生效；有异议且经查实的，中止注销程序，异议处理完毕后继续。公告期满后，企业需在10日内将安全生产许可证正副本交回发证机关，逾期未交回的，由发证机关公告作废。

4.注销后企业义务

许可证注销后，企业不得再使用许可证标注的生产范围从事金属冶炼生产经营活动。企业需妥善处理剩余产品、原料及危险物品，落实安全防护措施，防止发生安全事故。对终止生产经营活动的企业，需拆除或封存相关安全设施，消除安全隐患；对破产企业，需由清算组负责落实上述义务。监管部门对注销后的企业开展跟踪检查，确保其停止相关生产经营活动。

（四）过渡期监管

1.过渡期期限设定

对许可证有效期届满未延续或被注销的企业，给予3个月过渡期。过渡期内，企业需停止使用许可证标注的生产范围，逐步退出金属冶炼生产经营活动。过渡期自注销决定公告期满之日起计算，特殊情况需延长过渡期的，由企业申请，经发证机关批准可延长不超过6个月。

2.过渡期企业要求

企业需制定《停产退出方案》，明确停产时间、步骤、责任人员及安全措施。方案需经主要负责人签字并报属地监管部门备案。过渡期内，企业需停止新投入生产，逐步减少产量，妥善处置剩余原料和产品，确保熔融金属、高温熔渣等危险物品得到安全处理。同时，企业需落实值班值守制度，加强巡查，防止发生安全事故。

3.过渡期监管措施

监管部门对过渡期企业实行“一对一”监管，指定专人负责，每周开展一次现场检查，重点核查停产情况、安全设施拆除或封存情况、危险物品处理情况。检查中发现企业擅自恢复生产的，立即责令停产，并按无证生产经营行为依法处罚。对过渡期内发生安全事故的企业，依法从严追究责任。

4.过渡期风险防控

监管部门建立过渡期企业台账，动态掌握企业停产进度，及时处置可能出现的风险。如企业因资金问题无法及时处理危险物品的，协调相关部门提供帮助；如企业设备拆除过程中发生安全事故的，立即启动应急预案，组织救援。过渡期结束后，监管部门对企业进行全面核查，确保其完全退出金属冶炼生产经营活动。

六、保障措施

（一）技术保障体系

1.智能监测系统建设

企业需在熔炼炉、高温熔渣处理区等关键区域安装红外测温、气体浓度实时监测装置，数据接入监管平台并设置三级预警阈值。监测系统需具备断电自启功能，确保异常工况下持续运行。监测数据保存周期不少于2年，便于事故溯源分析。

2.设备全生命周期管理

建立设备从采购到报废的全流程档案，特种设备实行“一机一档”管理。重点设备需安装运行状态传感器，实时采集振动、温度等参数，异常时自动触发停机保护。设备维修需由持证人员操作，维修记录需包含故障原因、更换部件及测试数据。

3.新技术安全评估

引入自动化浇注机器人、智能除尘系统等新技术前，需开展专项安全风险评估。评估内容应包括：设备联锁可靠性测试、异常工况模拟演练、操作人员应急处置能力考核。评估通过后方可投入使用，并每半年