信息技术安全风险评估检查清单

信息技术安全风险评估检查清单一、引言信息技术的快速发展，信息系统已成为企业运营的核心支撑，但同时也面临着来自内外部的安全威胁。为规范信息技术安全风险评估流程，全面、系统地识别信息系统存在的安全隐患，降低安全事件发生概率，特制定本检查清单。本清单可作为企业、机构开展安全风险评估的通用工具，帮助评估人员有序完成评估工作，保证评估结果的客观性与准确性。二、适用范围本检查清单适用于以下场景：新建系统上线前评估：对即将投入运行的信息系统进行全面安全风险检查，保证系统满足安全要求。现有系统定期评估：对运行中的信息系统进行周期性安全风险复查，及时发觉并处置新出现的风险。合规性审计评估：满足法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）或行业标准（如等保2.0）对安全风险评估的合规要求。重大变更后评估：当系统架构、功能、运行环境等发生重大变更后，评估变更带来的安全风险。三、操作流程（一）评估准备阶段明确评估对象与范围根据评估目标，确定待评估的信息系统（如业务系统、服务器、网络设备、数据库等），明确系统的边界、包含的资产清单（硬件、软件、数据等）及关键业务功能。示例：若评估“企业OA系统”，范围需涵盖OA服务器、终端设备、相关网络设备、系统内存储的敏感数据（如员工信息、公文数据）等。组建评估团队团队成员应包括：评估组长（负责统筹协调）、技术专家（网络、系统、应用、数据等领域安全专家）、业务代表（熟悉系统业务流程，协助识别业务相关风险）、合规人员（熟悉相关法律法规及标准）。明确各成员职责，保证覆盖评估所需的全部专业领域。制定评估计划结合评估范围和资源，制定详细的评估计划，内容包括：评估时间节点、工作步骤、人员分工、检查方法、输出文档（如评估报告、整改清单）等。计划需经相关负责人（如信息技术部负责人、分管领导）审批后执行。收集基础信息收集系统相关文档，包括：系统架构图、网络拓扑图、安全配置手册、应急预案、过往安全事件记录、用户权限清单等。知晓系统业务流程、数据流向、用户群体及外部接口（如第三方系统对接接口）。（二）现场检查与信息收集阶段文档审查对照收集的文档，检查其完整性、合规性及与实际情况的一致性。示例：检查防火墙配置文档是否与实际策略一致；应急预案是否定期更新并组织演练。人员访谈与系统管理员、运维人员、业务用户等进行访谈，知晓系统运行状况、安全措施执行情况及遇到的问题。示例：访谈系统管理员，知晓服务器账号密码管理策略；访谈业务用户，知晓是否接受过安全意识培训。技术检测使用专业工具或手动检查，对系统技术层面的安全配置、漏洞进行检测。示例：使用漏洞扫描工具扫描服务器操作系统及应用的漏洞；检查网络设备（路由器、交换机）的默认账号是否修改。现场观察对物理环境、设备运行状态等进行实地查看，核实是否符合安全要求。示例：检查机房是否配备门禁系统、消防设施；查看服务器运行日志是否有异常记录。（三）风险分析与评估阶段风险识别从资产、威胁、脆弱性三个维度识别风险：资产：识别系统中的关键资产（如核心业务数据、服务器设备），评估其重要性（高、中、低）。威胁：识别可能对资产造成危害的内部或外部威胁（如黑客攻击、病毒感染、误操作、自然灾害等）。脆弱性：识别资产存在的安全弱点（如系统漏洞、配置错误、权限过度、物理防护不足等）。风险计算根据威胁发生的可能性（高、中、低）和脆弱性被利用后对资产造成的影响程度（高、中、低），计算风险值。示例：风险值=可能性×影响程度（可采用定性或定量方法，如矩阵法）。风险等级判定参照风险矩阵（如下表），将风险划分为“高、中、低”三个等级，并确定处置优先级。可能性高影响中影响低影响高可能性高风险高风险中风险中可能性高风险中风险低风险低可能性中风险低风险低风险（四）报告编制与整改跟踪阶段编写评估报告报告内容应包括：评估背景与范围、评估方法与流程、风险识别结果、风险分析与评估结论、主要安全问题清单、整改建议等。报告需客观、准确反映评估情况，数据支撑充分，结论明确。制定整改计划针对评估发觉的安全问题，制定整改计划，明确整改内容、责任人、整改期限及预期效果。示例：针对“服务器未安装杀毒软件”的问题，整改内容为“安装并启用企业版杀毒软件”，责任人为“系统管理员王*”，整改期限为“3个工作日内”。跟踪整改进度整改责任部门按照计划落实整改措施，评估团队定期跟踪整改进度，对未按期完成整改的原因进行分析，协调资源解决。复查验证整改期限结束后，评估团队对整改结果进行复查，确认问题是否彻底解决，必要时进行再次检测，保证整改有效性。四、检查清单模板信息技术安全风险评估检查表评估对象评估日期评估人员评估阶段□准备阶段□现场检查□风险分析□报告整改系统名称版本号（一）物理安全序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述整改建议责任人整改期限1.1机房是否配备门禁系统，并严格管理访问权限现场观察、查阅门禁记录1.2机房是否配备消防设施（如气体灭火器、烟雾报警器），并定期检查有效性现场观察、查阅消防设施检查记录1.3服务器、网络设备等关键设备是否放置在机柜内，并固定牢固现场观察1.4是否对机房温湿度进行实时监控，并记录查阅温湿度监控记录、现场观察监控设备（二）网络安全序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述整改建议责任人整改期限2.1防火墙是否启用访问控制策略，并按最小权限原则配置登录防火墙查看策略、查阅策略配置文档2.2互联网出口是否部署入侵检测/防御系统（IDS/IPS），并定期更新规则查看设备部署状态、查阅规则更新记录2.3网络设备（路由器、交换机）的默认账号是否已修改，并启用复杂密码登录设备检查账号密码2.4是否对网络流量进行监控，记录异常访问行为查阅流量监控日志、现场观察监控系统（三）主机安全序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述整改建议责任人整改期限3.1服务器操作系统是否及时安装安全补丁，并定期更新查阅补丁更新记录、使用漏洞扫描工具检测3.2是否关闭服务器不必要的服务和端口（如Telnet、FTP）登录服务器检查服务状态、使用端口扫描工具3.3是否启用服务器日志功能，并记录登录、操作等关键行为查阅日志配置、检查日志完整性3.4是否安装并启用防病毒软件，定期进行病毒查杀查看防病毒软件状态、查阅病毒库更新记录（四）应用安全序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述整改建议责任人整改期限4.1应用系统是否进行身份认证，并强制复杂密码策略访问应用系统测试登录功能、查阅用户管理策略4.2是否对应用系统的输入参数进行校验，防止SQL注入、跨站脚本等攻击使用渗透测试工具检测、查阅代码审计报告4.3应用系统用户权限是否按职责分离原则分配，避免权限过度查阅用户权限清单、测试越权访问4.4是否对应用系统敏感操作（如删除、修改数据）进行日志记录查阅操作日志、验证日志内容（五）数据安全序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述整改建议责任人整改期限5.1敏感数据（如个人信息、财务数据）是否加密存储查阅数据加密方案、测试数据解密功能5.2数据传输过程中是否采用加密方式（如、VPN）使用抓包工具检测传输数据、查阅传输加密配置5.3是否定期对重要数据进行备份，并备份数据有效性验证查阅数据备份记录、测试数据恢复5.4数据访问权限是否严格控制，并定期审计访问日志查阅数据访问权限清单、分析访问日志（六）管理安全序号检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述整改建议责任人整改期限6.1是否制定安全管理制度（如账号管理、密码管理、应急响应制度）查阅安全管理制度文件6.2是否定期开展安全意识培训，并记录培训情况查阅培训计划、培训记录、签到表6.3是否制定安全事件应急预案，并定期组织演练查阅应急预案、演练记录6.4是否对第三方人员（如外包运维）访问系统进行审批和权限控制查阅第三方人员访问审批记录、权限清单五、使用要点（一）清单动态更新本清单需根据信息技术发展、法律法规变化及企业实际情况定期更新（建议每年修订一次），新增或调整检查项，保证评估内容与时俱进。（二）评估团队专业性评估团队成员应具备相应的安全知识和技能，必要时可聘请外部专业机构参与，保证评估结果的客观性和权威性。（三）检查方法结合采用“文档审查+技术检测+人员访谈+现场观察”相结合的方法，多维度收集信息，避免单一方法导致的遗漏或偏差。（四）问题描述客观对检查中发觉的问题，需客观描述事实（如“服务器未安装最新补丁，存在漏洞”），避免主观臆断，保证问题描述清晰、可追溯。（五）整改