《证券市场基本法律法规》考核试题与答案

《证券市场基本法律法规》考核试题

1、《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于()万元的

存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法

履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

2、根据《公司法》规定，上市公司属于()。

A.股份有限公司

B.国有独资公司

C.有限责任公司

D.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

3、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在

()内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.1O日

B.15日

C.20日

D.30日

4、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理

产品期限不得低于()天。

A.12O

B.90

C.60

D.30

5、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

A,3个月

B.9个月

C.12个月

D.6个月

6、甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用甲公司的字号，现应向公司登记机关办

理()。

A.注销登记

B.合并登记

C.变更登记

D.设立登记

7、以下()属于公司制期货交易所。

A.中国金融期货交易所

B.郑州商品期权交易所

C.上海期货交易所

D.大连商品期权交易所

8、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字

的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明自己的

意见和理由。

A.董事、监事

B.董事、高级管理人员

C.董事、首席风险官

D.董事、合规负责人

9、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险

等级后的()年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4

10、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内，按

照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.25

B.10

C.15

D.2O

11s公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。

L股东的姓名或者名称及住所

II.各股东所持股份数

III.各股东所持股票的编号

M各股东取得股份的日期

A.kIkIlkIV

B.kIV

Cl、II、III

D.lkIlkIV

12、有()情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁

入措施。

I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II.故意出具虚假重要证据的

川.配合查处违法行为有立功表现的

M受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

A.kILIII

B.lkIlkIV

C.kIlkIV

D.kILIV

13、大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原

则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行

为()。

I.未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额

II.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品

川.违规为大集合产品聘请投资顾问

M未经注册植自对合同条款进行实质性调整或变更

A.kIkIII

B.IKIlkIV

C.kIlkIV

D.LII、川、IV

14、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定

职责，有可能受到监管机构()。

I.责令改正、警告

II.暂停或者撤销相关业务许可

川.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分

IV.没收业务收入，并处罚款

A.ILIV

B.kIkIV

C.II、川

D.kIlkIV

15、下列关于《证券法》的说法，正确的有()。

I.发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

II.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

川.肯定了证券发行、上市保荐制度

M将证券上市核准权赋予了证监会，强化了证监会的监管职能

A.IKIII.IV

B.kIkIV

C.kIkIII

D.kIlkIV

16、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有()。

I.应当是无形资产

II.可以用货币估价

川.可以依法转让

IV.没有违反行政法律法规

A.kIV

B.kILIV

C.IKIII、IV

D.kIkIlkIV

17、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()。

L有利于保障基金财产的安全

II.有利于保护基金份额持有人的合法权益

川.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

M有利于维护基金财产的独立性

A」、IkIV

B.lkIlkIV

C.kILIlkIV

D.kIlkIV

18、证券经纪人可以从事的活动包括()。

I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

II.向客户介绍证券投资的基本知识

III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

IV.向客户介绍开户、交易等业务流程

A.kIkIII

B.II、川

C.l、II、IlkIV

D.IILIV

19、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，

应当符合()要求。

L事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

II.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研

究了公司木来段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研

究观点的调整信息

川.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

M被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密,

并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得

发布涉及该上市的证券研究报告

A.kIkIII

B.kILIV

C.kIlkIV

D.LII、川、IV

20、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是()c

I分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定

II.分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公

司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

川.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守

总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

IV.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并

委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，

从事各类民事活动

A.KILIV

B.lkIlkIV

C.kILIII.IV

D.KIlkIV

21、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是()。

A《证券基金经营机沟合规管理办法》

B.《私事投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券账户现场开户实施暂行办法》

22、证券评级机构末二安照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容

的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改王，予以警告，并处以()的罚款。

A二万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

23、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

c.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

24、下列关于“荐股软件”，说法错误的是()。

A."荐股软件”能够提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投

资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证

券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件“从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚

实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

25、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合

业务规范的是()

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.用证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

26、股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公

司造成损失的，连续()曰以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以书面请求

董事会向人民法院提起诉讼。

A.三百六十五

B.一百二十

C.一百八十

D.九十

27、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的，应当向证监

会及其派出机构报告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.25%

28、主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内

不再受理其申请。

A.36

B.24

C.6

D.12

29、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产

不低于()万元；最近1年年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、斯货、

黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000

B.2000;1000

C.2000；2000

D.1000；2000

30、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经()批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.证券公司

31、证券公司不接受本公司()成为单一资产管理客户。

I.董事

II.监事

III.从业人员

IV.从业人员的配偶

A.LII、III.IV

B.kII、III

C.lkIlkIV

D.KII

32、按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营()、()及与证券交易、证

券投资活动有关的财务顾句三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

I.证券经纪

II.证券投资咨询

川.证券自营

M证券资产管理

A.ILIII

B.IILIV

C.kII

D.kIV

33、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

II.不公平地对待其管理的不同基金财产

川.以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

A.kIkIII

B.l、ILIV

C.lkIlkIV

D」、II、III、IV

34、存托人应当承担的职责包括（）。

L安排存放存托凭证基础财产

II.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任

川.建立并维护存托凭证出有人名册

IV.办理存托凭证的签发与注销

A.KIkIII

B」、II、IV

C.kIlkIV

D.l、IkIlkIV

35、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。

I.发行依据

II.风险收益特征

川.投资安排

M管理费用

A.kIII

B.kII

C.ILIlkIV

D.LII、川、IV

36、根据《证券公司证券自营投资品种清单》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖

()o

I.境内上市交易的股票

II.境内银行间市场交易的企业债券

川.商业银行理财产品收益权

M证券公司理财产品

A.kIII.IV

B.kILIV

C.kIkIII

D.kILIlkIV

37、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过

的是()

L改变合伙企业的名称

II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

川.处分合伙企业的不动产

M转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

A」、II

B.IIKIV

C.kIlkIV

D.LILIILIV

38、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务

中两种以上业务的，其董事会应当设立()。

I.薪酬与提名委员会

II.审计委员会，

川.独立董事制度

M风险控制委员会

A.LII、III、IV

B.kILIII

Cl、II、IV

D.lkIILIV

39、目前的证券交易通道包括()。

I.银行营业网点柜台服务

II.证券营业网点柜台服务

III.网上交易通道

M电话委托自助式交易通道服务

A.lkIlkIV

B.l、III、IV

Cl、II、III

D.kII

40、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是()o

I.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

II.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

川.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

IV.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金

转入自有资金账户

A.kILIII

B.kIkIV

C.kII

D.kIkIILIV

41、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公

司。了公司的特征不包括1)。

A.子公司的重大决策需要母公司决定

B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

42、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是()。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

43、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时

点的说法错误的是()。

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获

知项目内幕信息中较晚者为准

B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人保荐机构或主

承销商的信息公开之日

C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财

务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

44、下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格

收购其股权的情形不包括1)。

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决

议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而这5年公司连续盈利，并且符合《公司法》规定

的分配利润条件的

45、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议,

委托协议应当载明的事项不包括()。

A.报酬支付及相关费用的分担方式

B.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度

C.客户投诉的接待处理方式

D,介绍业务对接规则

46、下面有关公司设立方式的说法，正确的是()。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

47、证券公司承销证券，应该对公开发行募集文件()进行核查，如发现有虚假记栽就不

得销售。

A.真实性、有效性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.真实性、有效性、准确性

D.完整性、真实性、及时性

48、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是()。

A.对证券公司业务合规性进行审查、监督或检查

B.由股东会决定聘任

C可以兼任公司的其他高级管理人员

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起5个工作曰内将解聘的事实和理由书面报

告国务院证券监督管理机构

49、申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及相关材料由()负责妥善保管。

A.申请人

B.证券业协会

C.申请人所在机构

D.中国证监会

50、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的()。

A.无效

B.合伙企业可撤销

C.合伙企业可变更

D.合伙企业不得以此对抗善意第三人

51、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中

国证监会可以区别情形，对其采取下列措施()

I.责令停业整顿

II.指定其他机构托管、接管

川.撤销经营证券业务许可

IV.撤销

A.LII、III、IV

B.IKIlkIV

Cl、II、IV

D.LIkIII

52、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是()。

I.我国公民

II.在我国境内的外国人

III.组织

IV.国家

A.kIkIII

B.LILIlkIV

Cl、III、IV

D.lkIlkIV

53、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派

出机构可以依法对其采取［)行政监管措施。

I.责令改正

II.暂停业务

III.出具警不函

M责令定期报告

A.kILIII

B.lkIlkIV

C.kIkIV

D.kIkIII.IV

54、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括()。

I.基金募集与销售

II.基金的保值增值

川.基金的投资管理

M基金营运服务

All、川、IV

B.kII

C」、II、III、IV

D.kIlkIV

55、以下()是证券公司与客户关系的基本原则。

L保守客户秘密

II.履行法定信息披露义务

川.完善客户沟通、投诉处理机制

M不得挪用、侵占客户资金

A.kIkIII

B.lkIlkIV

C.kILIlkIV

D.kIkIV

56、按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度

改革有关问题的诵知》证券业从业资格考试测试划分为()c

I.一般从业资格考试

II.专项业务类资格考试

川.管理类资格考试

IV.法律类资格考试

A.kIkIII.IV

B.kII、IlkIV

Cl、II、III、IV

D.KIkIlkIV

57、我国《公司法》规定，公司的公积金用于()，但姿本公积金不得用于弥补公司亏损。

L弥补公司亏损

II.扩大公司生产经营

川.转公司资本

IV.对外担保

A.IILIV

B.kIkIV

C.kIkIII

D」、II、III、IV

58、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()c

I.证券交易所

II.期货交易所

川.证券公司

IV.保险公司

A.lkIV

B.II、川

C.kIkIlkIV

D.kIlkIV

59、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，

并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元

以下罚款。

I.未按规定划分产品或者服务风险等级的

II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

III.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

A.kIkIlkIV

B.lkIlkIV

Cl、III、IV

D.l、II、III

60、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合()条件。

I.上市交易超过5个交易日的

II.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

川.基金持有户数不少于2000户

IV基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

A.kIkIII

B」、III、IV

C.lkIlkIV

D.kIkIILIV

61、证券公司应当按照()的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

A.审慎经营

B.诚信经营

C.独立经营

D.自主经营

62、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，()起正

式实施。

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29E

63、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是()。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何讳法行为,都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

64、下列的说法中错误的是()。

A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至

少保存10年

65、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。

A.180日

B.90日

C.G0口

D.360日

66、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括()。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及具他推荐业务管

理制度

67、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

68、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不

得超过（）o

A.一家

B.两家

C.三家

D,四家

69、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会

及协会的相关要求。

A.一家

B.分季度

C.半年

D.一年

70、证券公司向客户融资融券前，需要和客户签订由（）编制的融资融券业务合约。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券公司

D.交易所

71、我国《公司法》规定，股份有限公司合并可以采用以下（）的形式。

I.全部合并

II.吸收合并

川.部分合并

IV.新设合并

A.kILIV

B.IILIV

C.II、川

D.ILIV

72、国务院证券监督管理机构可以要求()，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和

财务状况有关的资料、信息。

I.证券公司的董事

II.证券公司的股东、实际控制人

III.证券公司的监事

IV.证券公司的工作人员

A.kIV

B.lkIlkIV

Cl、II、III

D.kIkIlkIV

73、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交()材料，同时抄报住所

地中国证监会派出机构

I.融资融券业务资格申请书

II.股东会关于经营融资融券业务的决议

III.融资融券业务方案

M负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A.kILIII

B.kIIKIV

C.kIkIV

D.kIkIlkIV

74、根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括()等。

L违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

II.买卖法律明文禁止买卖的证券

III.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂

M贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

All、川、IV

B.kIlkIV

C.lsII

D.l、IkIlkIV

75、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括()。

L净资本

II.风险覆盖率

川.资本杠杆率

M销售利润率

A」、IkIlkIV

B.lkIlkIV

C」、III、IV

D.LILIII

76、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的

泉()n

I.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产

品业务资格

II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易

(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会

认定

A.kIII

B.kIkIII

C.lkIlkIV

D.LILIILIV

77、下列有关公司增加或者减少注加资本的说法，正确的是()。

I.公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上

公告

II.公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上

公告

川.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求

公司清偿债务或者提供担保

M债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求

公司清偿债务或者提供担保

A.I、川

B.l、IV

CII、川

D.IKIV

78、下列说法,正确的是()。

I.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法

规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制

裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

II.管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由干管理制度不健全、内部控制不严，

或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客

户资损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声

管损失的风险

III.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、

银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,

从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声营损失的风险

M技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.kILIII

B.kIkIV

C.kIkIlkIV

D.IKIlkIV

79、股份有限公司章程必须载明的事项()。

I.公司名称和住所

II.公司设立方式和公司股份总数

川.每股金额和注册资本

M公司法定代表人

A.kIkIII

B.kIkIlkIV

C.kII

D.IILIV

80、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报

告。年度合规报告包括()内容。

I.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

II.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

川.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门向自律组织处罚及整改情况

IV.合规管理有效性的评估及整改情况

A.kILIlkIV

B.lkIlkIV

Cl、III、IV

D.kIkIII

81、以下关干审计委员会的说法中错误的是：().

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作

5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

82、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，

隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,

并给予警告；申请人在()年内不得再次申请基金托管资格。

A.2

B.3

C.5

D.G

83、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有

一个上市公司已发行股权达到()时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.15%

B.25%

C.30%

D.45%

84、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

85、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职

前应当取得经()核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

86、收购要约约定的收购期限不得少干()，并不得超过()。

A.30日；60日

B.15日；30日

C.30日；45日

D.15日；60日

87、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

88、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提

供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业

务许可。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

89、下列不适用于《证券法》的是()。

A.汇票的发行交易

B.股票的发行交易

C.证券投资基金份额的上市交易

D.公司债券的上市交易

90、公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需要履行的手续是（）。

A.经股东大会同意

B.经董事会同意

C.经高级管理人员同意

D.经保荐人同意

91、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基

金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。

I.净资产指标

II.利润指标

III.系统配置

M部门设置

A.kIkIlkIV

B.lkIlkIV

Cl、II、III

D.l、川、IV

92、符合下列（）情形的，为公开发行。

I.向不特定对象发行证券的

II.向特定对象发行证券累计超过150人的

川.法律、行政法规规定的其他发行行为

M向特定对象发行证券累计超过200人的

A.kIkIII.IV

B」、II、III、IV

C.kIkIILIV

D