企业信息安全管理规范与模板

企业内部信息安全管理规范与模板前言为规范企业内部信息安全管理，保障企业数据资产安全，防范信息泄露、篡改、丢失等风险，依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》等相关法律法规及行业标准，结合企业实际运营情况，特制定本规范。本规范适用于企业全体员工、各部门及信息系统，涵盖信息产生、传输、存储、使用、销毁全生命周期管理，旨在构建“全员参与、责任到人、全程可控”的信息安全防护体系。第一章适用范围与基本原则一、适用范围本规范适用于企业内部以下场景：员工日常办公：包括电脑使用、账号管理、邮件收发、文件处理等；信息系统管理：涉及企业OA、CRM、ERP等业务系统的访问、操作与维护；数据资产处理：涵盖客户信息、财务数据、技术文档、经营计划等敏感信息的分类、存储与流转；第三方协作：外部供应商、合作伙伴接触企业信息时的安全管理要求；应急处置：发生信息安全事件时的响应、处置与复盘流程。二、基本原则最小权限原则：员工仅获得履行工作所必需的信息访问与操作权限；全程可控原则：信息全生命周期需留痕、可追溯，关键操作需审批；预防为主原则：通过技术手段与管理措施结合，提前识别并规避安全风险；责任到人原则：明确各部门及员工的信息安全职责，落实“谁使用、谁负责”；动态调整原则：根据业务变化、安全威胁及法律法规更新，定期修订规范内容。第二章组织架构与职责分工一、信息安全领导小组组长：*总经理副组长：IT总监、行政总监成员：各部门负责人（财务部经理、人力资源部经理、*业务部经理等）职责：审定企业信息安全战略、制度及年度工作计划；统筹协调跨部门信息安全资源，决策重大信息安全事件处置方案；监督各部门信息安全职责落实情况，定期组织安全检查与考核。二、IT安全部门负责人：*IT安全经理职责：制定信息安全技术标准、应急预案，并推动落地执行；负责防火墙、入侵检测、数据加密等技术防护系统的建设与维护；组织信息安全技术培训，开展系统漏洞扫描与渗透测试；受理信息安全事件报告，牵头技术调查与处置工作。三、各部门负责人职责：组织本部门员工学习信息安全规范，落实日常安全管理要求；审批本部门员工的信息访问权限申请，监督权限使用情况；配合IT部门开展安全检查，及时整改本部门安全隐患；报告本部门发生的信息安全事件，协助开展调查与处置。四、全体员工职责：严格遵守信息安全规范，妥善保管个人账号与密码；规范使用企业信息系统与设备，不泄露、不滥用敏感信息；参与信息安全培训，提升安全意识与应急处置能力；发觉安全风险或事件时，立即向IT部门及本部门负责人报告。第三章信息分类分级实施流程一、信息分类根据业务属性，企业信息分为以下类别：类别名称定义示例管理类信息企业内部行政管理、制度流程等文件会议纪要、人事任免通知、财务制度业务类信息核心业务运营数据与文档客户合同、销售报表、产品报价单技术类信息技术研发、系统架构等核心数据、技术方案、系统设计文档财务类信息涉及资金、成本、税务等财务数据财务报表、工资明细、银行账户信息人力资源信息员工个人信息、薪酬、绩效等数据员工档案、劳动合同、薪资单二、信息分级根据敏感程度与泄露影响，信息分为四个级别：级别定义影响等级管控要求公开信息可对外公开，不影响企业利益的信息无影响可自由流转，无需审批内部信息企业内部使用，泄露可能影响运营轻微影响限制知悉范围，内部流转需备案秘密信息关键业务数据，泄露将造成经济损失严重影响严格授权管理，加密存储，全程监控机密信息核心战略数据，泄露将危及企业生存重大影响最高权限控制，物理隔离，专人负责三、操作流程步骤1：信息识别与标记责任主体：信息产生部门员工操作说明：新产生信息时，员工需根据“信息分类标准”确定类别，结合“信息分级标准”判定级别；在电子文件命名中标注级别（如“客户合同_秘密_20240501”），纸质文件首页加盖“内部/秘密/机密”印章；涉及秘密、机密信息时，同步填写《信息资产登记表》（见附录1）。步骤2：评审与备案责任主体：部门负责人、IT安全部门操作说明：部门负责人审核信息分类分级结果的准确性，签字确认；秘密、机密信息需报IT安全部门备案，IT部门留存登记表并更新信息资产台账。步骤3：动态调整责任主体：信息产生部门、IT安全部门操作说明：信息使用场景或价值发生变化时（如业务调整、数据脱敏），由原产生部门重新评估级别；级别调整后，需在3个工作日内完成标记更新与台账变更，并向相关员工通知。第四章员工日常安全行为规范一、账号与密码管理操作步骤：账号申请：新员工入职时，由部门负责人填写《系统权限申请审批表》（见附录2），经IT部门开通权限；离职或岗位调动时，需在1个工作日内提交《权限撤销/变更申请表》，IT部门及时回收权限。密码设置：密码长度不少于12位，包含大小写字母、数字及特殊符号；禁止使用生日、姓名、工号等易猜测信息；系统密码每90天强制更换，历史密码不得重复使用。账号使用：禁止转借、共用账号，离职员工账号需立即禁用并删除。二、设备与网络使用规范操作步骤：设备接入：企业内部电脑需安装杀毒软件、终端管理系统，禁止私自卸载；个人手机、平板等移动设备接入企业内网需经IT部门审批，安装安全管控应用。网络行为：禁止使用外部邮箱、网盘传输企业文件；禁止访问非法网站、不明软件，工作网络与个人网络物理隔离。三、文件与数据管理规范操作步骤：文件存储：公开、内部信息存储于企业指定共享服务器；秘密、机密信息需加密存储（使用企业approved加密工具），禁止保存在本地桌面或C盘。文件传输：内部信息通过企业内部邮件或即时通讯工具传输，需标注“内部”字样；秘密、机密信息需通过加密通道传输，接收方需确认身份并签收。文件销毁：电子文件通过企业指定的数据销毁工具彻底删除，避免仅删除快捷方式；纸质秘密、机密文件使用碎纸机粉碎，由行政部统一登记销毁。第五章信息安全事件处置流程一、事件定义信息安全事件是指因自然、人为或技术原因，导致信息泄露、篡改、损坏、丢失或系统不可用，影响企业正常运营或造成损失的事件。二、事件分级级别判定标准响应部门一般事件单台设备故障，少量内部信息泄露，影响范围小IT部门、事件发生部门较大事件核心业务系统中断，秘密信息泄露，影响1-2个部门IT部门、信息安全领导小组重大事件机密信息泄露，系统瘫痪，影响企业整体运营信息安全领导小组、企业高层三、处置流程步骤1：事件发觉与报告责任主体：全体员工、IT监控系统操作说明：员工发觉异常（如电脑弹窗、文件丢失、陌生邮件）时，立即通过企业内部通讯工具向IT部门报告（报告内容：事件时间、现象、涉及信息）；IT监控系统自动触发告警时，运维人员需在5分钟内核实并启动响应。步骤2：事件研判与升级责任主体：IT部门、信息安全领导小组操作说明：IT部门接到报告后，15分钟内初步判断事件类型与级别；达到较大、重大事件级别时，立即向信息安全领导小组汇报，由组长决定是否启动应急预案。步骤3：事件处置与控制责任主体：IT部门、事件发生部门操作说明：一般事件：IT部门远程或现场修复系统，追查原因，1小时内完成处置；较大事件：隔离受感染设备，暂停相关系统访问，备份关键数据，2小时内控制事态；重大事件：启动应急指挥小组，联系外部专家支援，必要时报警处理，4小时内遏制扩散。步骤4：调查与复盘责任主体：IT部门、信息安全领导小组、事件发生部门操作说明：事件处置完成后，3个工作日内完成《信息安全事件调查报告》（见附录3），分析原因、责任及损失；信息安-全领导小组组织复盘会议，制定整改措施，更新应急预案。第六章模板工具与附录附录1：信息资产登记表资产名称资产类别（管理/业务/技术/财务/人力）信息级别（公开/内部/秘密/机密）产生部门负责人存储位置（服务器路径/纸质档案柜）备注说明2024年Q1销售报表业务类秘密销售部*张经理\\fileserver\2024Q1含客户数据附录2：系统权限申请审批表申请人姓名所属部门工号申请系统申请权限（查询/编辑/管理）申请理由部门负责人审批IT部门审批财务部A1002ERP系统编辑（财务模块）月度报表编制*王经理签字*刘工签字附录3：信息安全事件调查报告事件名称事件时间事件地点（部门/系统）事件级别事件简述（泄露/篡改/中断）销售部客户信息泄露2024-05-1014:30销售部CRM系统较大事件员工通过邮件误发客户名单给外部人员直接原因间接原因处置措施责任认定整改建议操作失误，未核对收件人员工安全意识不足，未脱敏敏感数据立即撤回邮件，通知客户致歉，冻结系统权限负直接责任，部门负责人监督不力加强邮件发送审批，定期开展安全培训第七章关键提示与监督考核一、关键提示信息分类分级：避免“一刀切”，需结合信息实际价值与泄露影响动态调整，秘密、机密信息需双人复核；员工操作：禁止使用个人邮箱处理工作文件，禁止在公共场合谈论敏感信息，离开电脑时需锁定屏幕（Win+L）；应急处置：事件报告需“第一时间”，不得瞒报、漏报，证据留存（如日志截图、邮件记录）是调查关键；第三方管理：外部人员接触企业信息需签订《保密协议》，明确责任范围与违约条款。二、监督与考核日常检查：IT部门每月抽查10%的员工电脑与账号权限，行政部每季度检查纸质文件管理情况，结果纳入部门绩效