网络安全管理检查表

网络安全管理检查表通用工具模板一、适用场景与价值定位网络安全管理检查表是组织保障网络资产安全、规范安全操作的核心工具，适用于以下场景：日常安全巡检：定期对网络环境、系统、数据进行全面检查，及时发觉并修复安全隐患，预防安全事件发生。合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等法律法规及行业标准要求，为合规性提供证据支撑。新系统/新业务上线前评估：保证新增业务或系统符合安全基线，避免因配置不当、漏洞遗留引发安全风险。安全事件后复盘：在发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过检查表梳理安全管控漏洞，制定整改措施。第三方合作安全审查：评估合作方（如云服务商、外包开发团队）的安全管理能力，降低供应链安全风险。通过标准化检查流程，可系统化梳理安全风险，明确责任分工，提升安全管理效率，实现“风险可识别、问题可追溯、整改可落地”的安全管理目标。二、检查工作全流程操作指南（一）前期准备阶段明确检查范围与目标根据组织业务需求（如核心系统、办公网络、云平台等），确定检查范围（物理环境、网络设备、服务器、应用系统、数据安全、管理制度等）。设定检查目标（如“排查所有服务器高危漏洞”“验证防火墙策略有效性”等），避免检查内容泛化。组建检查小组建议由安全负责人牵头，成员包括系统管理员、网络工程师、业务部门代表、合规专员*等，保证覆盖技术、管理、业务多维度视角。明确分工：如技术组负责漏洞扫描、配置核查，管理组负责制度文档审查，业务组负责流程合规性确认。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如基线检查系统）、日志审计系统、渗透测试工具（如BurpSuite）、网络流量分析工具等。资料：组织现有安全管理制度（如《网络安全责任制》《应急预案》）、系统架构图、上次检查问题整改清单、相关法律法规及标准文本。制定检查计划确定检查时间（避开业务高峰期，如非工作日或深夜）、频次（日常检查每月1次，专项检查根据需求启动）。输出《网络安全检查计划》，明确检查范围、时间、人员、工具及输出成果，报主管领导审批。（二）现场检查与记录阶段按“物理安全-网络安全-主机安全-应用安全-数据安全-管理制度”六大模块依次开展检查，逐一核对检查内容，详细记录结果。1.物理安全检查检查子类：机房环境与设备管理检查项目：机房出入控制检查内容：是否配备门禁系统，是否实行“双人双锁”管理，是否登记访客信息（姓名、单位、访问时间、陪同人）。检查方法：现场查看门禁记录、访客登记簿，测试门禁权限。示例记录：不符合——2024年3月机房访客登记簿未记录访客身份证号，陪同人未签字确认。检查子类：设备与环境监控检查项目：温湿度与消防设施检查内容：机房温度是否控制在18-27℃，湿度40%-65%；是否配备烟感报警器、气体灭火装置，是否定期检查（如每月1次）。检查方法：使用温湿度计测量，查看消防设施检查记录。2.网络安全检查检查子类：网络边界防护检查项目：防火墙与入侵检测/防御系统（IDS/IPS）检查内容：防火墙是否启用默认拒绝策略，是否定期（如每季度）审查策略规则；IDS/IPS是否实时监控网络流量，是否及时告警并处置高危事件。检查方法：查看防火墙配置日志、IDS/IPS告警记录，访谈网络管理员*。检查子类：网络设备安全检查项目：路由器/交换机配置检查内容：是否修改默认密码，是否禁用未使用端口，是否开启登录失败锁定功能（如5次失败锁定30分钟）。检查方法：使用配置核查工具扫描设备配置，对比安全基线标准。3.主机安全检查检查子类：操作系统与补丁管理检查项目：服务器补丁更新检查内容：是否建立补丁管理流程，高危漏洞补丁是否在发布7日内完成修复，是否定期（如每月）进行漏洞扫描。检查方法：查看漏洞扫描报告、补丁更新记录，抽查服务器补丁安装情况。检查子类：账户与权限管理检查项目：特权账户管控检查内容：是否启用多因素认证（MFA），是否定期（如每季度）审查特权账户权限，是否存在离职人员未回收账户。检查方法：查看账户管理台账，登录系统核查账户状态。4.应用安全检查检查子类：Web应用安全检查项目：漏洞与输入验证检查内容：是否存在SQL注入、跨站脚本（XSS）等高危漏洞，是否对用户输入进行严格校验，是否关闭不必要的调试功能。检查方法：使用Web漏洞扫描工具（如AWVS）扫描，手动测试关键功能点（如登录、搜索）。检查子类：接口与API安全检查项目：API访问控制检查内容：是否对API接口进行身份认证与授权，是否限制调用频率，是否记录接口访问日志。检查方法：查看API文档，抓包分析接口调用情况，检查日志完整性。5.数据安全检查检查子类：数据分类与加密检查项目：敏感数据保护检查内容：是否对敏感数据（如用户身份证、财务信息）进行分类分级，存储是否加密（如使用AES-256），传输是否加密（如）。检查方法：查看数据分类清单，抽样检查数据库存储字段及传输配置。检查子类：备份与恢复检查项目：数据备份有效性检查内容：是否定期（如每日全量+增量备份）备份数据，备份数据是否异地存储（如灾备中心），是否定期（如每季度）恢复测试。检查方法：查看备份记录，随机抽取备份数据进行恢复演练。6.管理制度检查检查子类：安全策略与责任制检查项目：安全制度覆盖性检查内容：是否制定《网络安全管理办法》《应急响应预案》《数据安全管理制度》等核心制度，是否明确各部门及人员安全职责。检查方法：查阅制度文档，访谈安全负责人*及部门员工。检查子类：培训与应急演练检查项目：安全培训与演练记录检查内容：是否定期（如每半年）开展全员安全培训（如钓鱼邮件识别、密码安全），是否每年组织应急演练（如数据泄露处置、系统故障恢复）。检查方法：查看培训签到表、课件、演练方案及总结报告。（三）问题整改与跟踪阶段汇总问题清单检查结束后，整理所有不符合项，填写《网络安全问题整改清单》，内容包括：问题描述、风险等级（高/中/低）、涉及系统/部门、整改依据（如“等保2.0条款8.2.1”）。制定整改方案针对每个问题，明确整改措施（如“修改防火墙默认策略”“回收离职人员账户”）、责任部门/人（如运维部/李*）、整改时限（一般问题7日内，高危问题24小时内启动整改）。整改方案需经安全负责人*审核，报主管领导批准后下发。跟踪整改进度安全管理员*每周跟踪整改情况，通过系统核查、现场复查等方式确认整改效果。对未按期完成整改的部门，发送《整改催办通知》，必要时上报管理层协调解决。闭环管理整改完成后，责任部门提交《整改报告》，附整改证据（如配置截图、测试记录），检查小组组织复查，确认问题关闭后归档相关记录。（四）总结与报告阶段编制检查报告汇总检查过程、结果、问题整改情况，分析共性问题（如“多数服务器未及时更新补丁”“员工安全意识薄弱”），提出改进建议（如“建立补丁自动化管理流程”“增加安全培训频次”）。报告格式包括：检查概况、主要发觉（问题清单）、整改情况、风险分析、改进建议、附件（如检查记录、整改清单）。报告评审与发布组织检查小组、相关部门负责人对报告进行评审，修改完善后报主管领导审批，正式发布至各相关部门。持续改进根据检查结果及外部威胁变化（如新型漏洞、攻击手段），动态更新检查表内容，优化安全管理流程，形成“检查-整改-改进”的闭环管理机制。三、网络安全管理检查表模板检查大类检查子类检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述整改措施责任部门/人整改时限复查结果物理安全机房出入控制访客登记管理是否记录访客姓名、单位、身份证号、访问时间、陪同人及签字查看访客登记簿、现场提问不符合2024年3月15日访客未登记身份证号，陪同人未签字完善访客登记制度，明确登记必填项，加强前台培训行政部/张*2024-03-30已整改网络安全防火墙策略默认拒绝策略防火墙是否启用“默认拒绝所有，按规则允许”策略查看防火墙配置日志符合--运维部/王*--主机安全补丁管理高危漏洞修复时效高危漏洞补丁是否在发布7日内完成修复查看漏洞扫描报告、补丁记录不符合服务器存在3个高危漏洞，其中1个已发布10天未修复立即修复漏洞，建立补丁自动化部署流程，设置高危漏洞告警运维部/李*2024-03-25已修复应用安全Web应用漏洞SQL注入漏洞是否存在SQL注入漏洞，用户输入是否校验漏洞扫描工具+手动测试不符合登录页面存在SQL注入漏洞，可导致数据库信息泄露修复漏洞，对用户输入进行参数化查询处理开发部/赵*2024-03-28已修复数据安全数据备份备份有效性测试是否每季度进行备份数据恢复测试，测试记录是否完整查看备份恢复测试报告不符合最近一次恢复测试记录未注明恢复成功率，未验证数据完整性规范测试流程，明确测试指标（如恢复成功率、数据完整性），留存详细记录运维部/刘*2024-04-05已规范管理制度安全责任制责任到人是否明确各部门及岗位安全职责，是否签订安全责任书查阅责任书、访谈员工符合--综合管理部/陈*--数据安全敏感数据加密传输加密敏感数据传输是否使用等加密协议抓包分析、查看配置不符合用户登录接口使用HTTP传输密码，存在泄露风险升级为协议，配置SSL证书，保证传输加密开发部/赵*2024-03-26已升级四、执行要点与风险规避（一）检查标准合规性严格依据《网络安全法》《数据安全法》《GB/T22239-2019》等法律法规及行业标准制定检查内容，避免主观臆断。对标行业最佳实践（如NISTCSF、ISO27001），结合组织业务特点调整检查维度，保证检查表适用性。（二）检查过程客观性采用“工具扫描+人工核查”结合方式，避免单一方法导致误判（如漏洞扫描工具可能存在误报，需人工验证）。检查记录需客观描述问题，避免模糊表述（如“服务器存在风险”应明确为“服务器未开启登录失败锁定功能”）。（三）整改闭环管理建立“问题发觉-整改-复查-归档”全流程跟踪机制，保证问题彻底解决，避免“重检查、轻整改”。对反复出现的问题（如“员工钓鱼邮件”），需从制度、技术、培训多维度制定长效改进措施。（四）团队协作与沟通检查前与相关部门充分沟通，明确检查目的及范围，减少抵触情绪；检查中及时反馈初步发觉，便于现场确认；检查后组织结果