证券交易委托合同协议2025

证券交易委托合同协议2025证券交易委托合同协议第一条定义与背景1.1本合同由以下双方于2025年订立：（1）委托人（以下简称“投资者”）：[投资者法定全称]，统一社会信用代码/身份证号码：[号码]，住所地：[地址]，联系电话：[电话]。（2）受托人（以下简称“证券公司”）：[证券公司法定全称]，统一社会信用代码：[号码]，住所地：[地址]，联系电话：[电话]，证券业务许可证号：[许可证号]。1.2投资者为进行证券交易，委托证券公司按照本合同约定代为办理证券的买卖业务，证券公司同意接受委托。双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《证券公司监督管理条例》及其他相关法律法规、规章和规范性文件，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本合同。1.3本合同是基于双方已签署的开户协议、证券交易风险揭示书等文件，并结合2025年市场环境和监管要求所订立。第二条合同标的2.1本合同项下的委托事项为：投资者委托证券公司，在投资者授权范围内，使用投资者指定的证券账户和资金账户，按照投资者的委托指令，代理从事证券的买卖交易。2.2交易品种包括但不限于在证券交易所上市交易的股票、债券、基金、衍生品（如期权、期货等，根据投资者权限和约定）以及其他经中国证监会批准或备案的证券产品。第三条投资者的权利与义务3.1投资者的权利：3.1.1有权要求证券公司按照其有效委托指令执行证券交易。3.1.2有权查询其证券账户、资金账户信息，包括交易记录、持仓明细、资金余额、佣金费用等。3.1.3有权获得证券公司提供的服务，如交易确认、市场资讯（符合约定级别）等。3.1.4有权在符合本合同约定及证券公司规定的条件下，撤销或变更未成交的委托指令。3.1.5有权要求证券公司对其个人信息、交易信息等承担保密义务。3.1.6有权对证券公司的违规行为进行投诉，并依法维护自身合法权益。3.1.7有权根据市场情况，自主决定交易品种、交易时机、交易价格和交易方式。3.1.8有权要求证券公司提供与其选择的证券投资咨询服务（如适用）相关的服务。3.2投资者的义务：3.2.1保证向证券公司提供的本人身份信息、账户信息、联系方式等真实、准确、完整、有效，并承担因信息不实或不全造成的一切后果。3.2.2保证其委托指令的生成和下达符合法律法规及证券交易所的相关规定，不存在欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。3.2.3自行承担因证券市场价格波动等因素导致的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。3.2.4保证其用于证券交易的资金来源合法，并足以支付交易款项及所有相关费用。3.2.5遵守证券公司提供的交易系统、手机APP等操作平台的用户协议及使用规则。3.2.6配合证券公司进行账户实名认证、信息变更、查询、冻结、解锁等账户管理工作。3.2.7按时足额缴纳应当由投资者承担的交易佣金、税费及其他费用。3.2.8阅读并理解本合同及证券公司提供的风险揭示书等相关文件，并在签署时确认已充分了解相关风险。第四条证券公司的权利与义务4.1证券公司的权利：4.1.1有权要求投资者提供真实、准确、完整的身份证明和交易资料。4.1.2有权拒绝执行违反法律法规、监管规定、本合同约定或明显具有欺诈、内幕交易、操纵市场嫌疑的委托指令。4.1.3有权按照本合同约定及监管规定，向投资者收取交易佣金及其他服务费用。4.1.4有权在投资者授权范围内，独立、高效、准确地执行委托指令。4.1.5有权要求投资者对其提供的个人信息、交易信息等承担保密义务。4.1.6有权按照法律法规和监管要求，对投资者账户进行监控。4.2证券公司的义务：4.2.1以维护投资者利益为首要目标，严格按照投资者的有效委托指令执行证券交易，不得擅自改变委托内容或进行其他操作。4.2.2对投资者的身份进行核实，对委托指令的合规性进行形式审查，并在执行交易前进行必要的核对。4.2.3建立健全的交易系统、清算结算系统和风险控制体系，确保交易指令的快速、准确执行，保障投资者资产的安全。4.2.4及时、准确地向投资者提供交易确认、成交回报、账户信息、持仓变动、资金结算信息、佣金费用清单等。4.2.5严格遵守“客户资产独立存管”原则，确保投资者资金与证券公司自有资产严格分离，并按照规定进行资金划转和证券交收。4.2.6对投资者提供的个人信息、交易信息等承担严格的保密义务，未经投资者书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。4.2.7依法依规妥善保存投资者的身份信息、交易记录、合同文本等资料，保存期限符合法律法规及监管要求。4.2.8配合监管机构依法进行的监督检查，并按要求提供相关资料。4.2.9根据本合同约定或另行签订的服务协议，为投资者提供投资咨询、理财建议等服务（如适用）。第五条委托指令5.1投资者可以通过证券公司提供的以下一种或多种方式下达委托指令：证券公司营业部交易柜台、证券公司指定的网上交易系统、手机应用程序（APP）、自助交易终端、电话自助委托系统（如仍提供）等。投资者应遵守各委托方式的操作规程。5.2委托指令应包含但不限于：证券账户号码、证券品种及代码、买卖方向（买入或卖出）、委托价格（限价委托）、委托数量（市价委托或限价委托）、委托有效期（如“当日有效”、“立即成交否则撤销”等）、交易方式（如普通委托、增强买入/卖出等）。5.3投资者应对其下达的委托指令负责。证券公司仅依据投资者在交易时间内发出的、符合本合同约定及交易所规则的、有效的委托指令执行交易。5.4投资者有权在委托指令未成交前，按照证券公司规定的程序和条件撤销或变更该委托指令。撤销或变更指令的处理效率和结果以证券公司交易系统显示的信息为准。5.5证券公司承诺按照“价格优先、时间优先”的原则执行委托指令，并确保在交易规则允许的范围内尽可能满足投资者的价格和时间要求。在市场异常情况下（如非交易时间、证券暂停交易、涨跌停板限制、订单匹配异常等），证券公司应按照相关法律法规及交易所、证券公司的规定处理委托指令，并及时通知投资者。5.6对于程序化交易指令（如适用），本合同应包含对指令类型、传输方式、执行延迟、回测使用等的具体约定，确保指令传输和执行的稳定与合规。第六条交易费用与结算6.1投资者应承担与其证券交易相关的下列费用（具体费率以双方约定及届时有效的收费标准为准）：6.1.1交易佣金：买卖证券按成交金额的一定比例收取。6.1.2过户费：买卖股票等需办理过户的证券按成交金额的一定比例向买卖双方分别收取。6.1.3印花税：根据国家有关规定，买卖证券（主要是A股、B股）按成交金额的一定比例向卖方（或买卖双方）收取。6.1.4经手费/证管费：根据交易所和监管机构规定收取的费用。6.1.5融资融券相关费用：如融资利息、融券费用、保证金利息、补偿金等（如适用）。6.1.6其他费用：如交易软件使用费、查询费、咨询费、账户管理费等（如适用）。6.2交易费用的计算方式、收费标准和收取时间按照国家有关法律法规、交易所规则及证券公司公示的标准执行。证券公司应在相关费用发生时，或按照约定在结算时向投资者收取。6.3资金结算方式为[例如：T+1]交收。即投资者委托买入的证券，于成交后的[例如：下一个]交易日才能到其证券账户；投资者委托卖出的证券，于成交后的[例如：下一个]交易日，其卖出所得资金才能到其资金账户。投资者应确保其资金账户在交易前有足额资金完成结算。6.4证券公司与投资者之间的资金结算，应严格遵守中国证监会关于客户资产保护的规定，确保投资者资金的安全和独立。第七条风险揭示与承担7.1证券公司已按照2025年监管要求，向投资者充分揭示了证券投资存在的风险，包括但不限于：7.1.1市场风险：证券价格受到宏观经济、行业政策、市场供求、国际局势等多种因素影响而波动的风险。7.1.2信用风险：交易对手（如发行人或回购方）无法履行约定义务的风险。7.1.3流动性风险：证券无法及时以合理价格变现的风险。7.1.4操作风险：证券公司因系统故障、操作失误、内控不严等原因导致投资者损失的风险。7.1.5法律法规风险：相关法律法规、监管政策发生变更，导致投资者权益受损的风险。7.1.6信息风险：因信息不对称或虚假信息导致投资决策失误的风险。7.1.7衍生品特有风险：衍生品价格波动剧烈、杠杆效应大等带来的特殊风险。7.1.8其他风险：如不可抗力事件等造成的风险。7.2投资者已仔细阅读并充分理解上述风险揭示内容，确认已具备相应的风险承受能力，并承诺自行承担所有证券投资风险，包括但不限于投资本金损失的风险。7.3证券公司仅根据投资者的有效委托指令进行操作，不对投资收益或亏损承担任何责任，但证券公司应对其在提供服务过程中的违约行为或过错行为承担相应责任。第八条保密条款8.1双方同意对在本合同签订及履行过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于经营策略、财务数据、技术信息、客户信息等）、以及投资者的个人信息、身份信息、账户信息、交易信息等均负有保密义务。8.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。保密期限不因本合同的终止而解除。第九条违约责任9.1若投资者违反本合同约定，如提供虚假信息、下达违法违规指令等，由此产生的一切后果和责任由投资者自行承担，并可能导致证券公司解除合同、冻结或划转投资者账户资产、追究投资者违约责任等。9.2若证券公司违反本合同约定，如未按有效委托执行交易、泄露客户信息、挪用客户资产、违规操作造成投资者损失等，证券公司应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿投资者因此遭受的直接经济损失。赔偿金额应合理，但应以证券公司因违约行为导致的投资者实际损失为限。9.3双方任何一方违反保密义务，应向守约方支付[例如：相当于违约所涉信息价值一倍]的违约金。若违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿损失。第十条争议解决10.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2协商不成的，任何一方均有权向[证券公司所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。（或者：协商不成的，任何一方均有权提交至[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。）第十一条合同的变更、解除与终止11.1经双方协商一致，可以书面形式变更或解除本合同。11.2发生下列情况之一时，守约方有权解除本合同：(1)一方严重违反本合同约定，且在收到守约方书面通知后[例如：十五（15）]日内未能纠正的。(2)一方进入破产、清算或解散程序的。(3)出现不可抗力事件，且影响持续超过[例如：三十（30）]日的。(4)法律法规规定可以解除合同的其他情形。11.3本合同在下列情况下终止：(1)投资者证券账户被注销。(2)投资者资金账户被注销。(3)双方约定的合同期限届满，且双方未续签。(4)双方协商一致终止。(5)因不可抗力事件导致合同目的无法实现的。11.4合同终止后，双方应按照约定处理未尽事宜，如账户资产结算、资料返还或保管、保密义务的延续等。投资者应在账户终止后[例如：三十（30）]日内办理相关销户手续。第十二条通知与送达12.1双方在本合同首页载明的地址、联系电话、电子邮箱等为主要联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[例如：七（7）]日书面通知对方。否则，向原联系方式发送的通知视为有效送达。12.2通过书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、快递服务、传真、电子邮件等）发送给任何一方的，自отправлено(sent)时起视为送达。以电子邮件方式发送的，自邮件进入收件人指定邮箱时视为送达，但收件人可以证明其在发送时邮件尚未进入其指定邮箱的除外。12.3证券公司发送给投资者的通知，可以通过其交易系统、短信、APP消息推送等方式进行，投资者在收到时视为送达，但投资者可以提供证据证明未收到或未及时阅读的除外。第十三条法律适用与管辖13.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门、台湾地区法律）。13.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，管辖法院为[证券公司所在地有管辖权的人民法院]。第十四条其他14.1