证券市场基金管理合同协议2025

证券市场基金管理合同协议2025鉴于甲方（以下简称“管理人”）是依照中华人民共和国法律设立并合法存续的基金管理人，拥有证券资产管理业务资格，拟管理和运用“[基金名称]”（以下简称“基金”）的基金资产；鉴于乙方（以下简称“托管人”）是依照中华人民共和国法律设立并合法存续的基金托管人，拥有基金托管业务资格，拟担任基金的基金资产托管人；鉴于甲乙双方根据《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关法律法规、规范性文件及基金法律文件（《[基金法律文件名称]》）的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就基金资产的管理与托管事宜，达成以下协议（以下简称“本协议”）：第一条基本条款1.1本协议当事人1.1.1甲方：[管理人全称]，住所：[管理人注册地址]，法定代表人：[管理人法定代表人姓名]。1.1.2乙方：[托管人全称]，住所：[托管人注册地址]，法定代表人：[托管人法定代表人姓名]。1.1.3基金名称：[基金名称]。1.1.4基金代码：[基金代码]（如有）。1.2合同依据与目的1.2.1本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会制定并发布的《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会及其他有权机关发布的与基金托管相关的规范性文件、指引以及基金法律文件（《[基金法律文件名称]》）的规定制定。1.2.2本协议目的是明确甲乙双方在基金募集期间及后续运作期间，就基金资产托管相关事宜的权利、义务和责任，保障基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益。1.3合同期限1.3.1本协议自甲乙双方签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。本协议期限自基金合同生效之日起至基金合同终止之日止。1.4适用范围1.4.1本协议适用于由甲方管理和运用、乙方负责资产托管的基金（以下简称“本基金”）。1.4.2本协议涵盖本基金从基金募集期间（如适用）至基金终止清算期间，涉及基金资产保管、资金清算、资产估值、会计核算、信息提供以及双方权利义务等所有相关事宜。第二条基金运作方式与基金资产2.1基金运作方式2.1.1本基金为[基金类型，如股票型、债券型、混合型、指数型、QDII等]基金。2.1.2基金的投资目标为[基金投资目标]。2.1.3基金的投资范围包括但不限于[列举主要投资范围，如股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货、期权等]。2.1.4基金的投资策略为[基金投资策略描述]。2.1.5基金的投资限制包括但不限于[列举主要投资限制，如投资比例限制、流动性限制、关联交易限制等]，具体遵循基金法律文件的规定。2.2基金资产2.2.1基金财产是指依照基金法律文件的规定，由基金管理人管理、基金托管人托管，并独立于管理人、托管人以及基金份额持有人其他资产的下列财产：（a）基金募集期间募集的基金份额认购资金；（b）基金运作期间因基金财产运作所获得的收益；（c）因基金财产的管理、运用或其他业务活动而取得的财产；（d）基金财产依法享有的权益；（e）基金合同终止时，基金财产清算后的剩余财产。2.2.2基金财产独立于甲乙双方及其各自固有财产。甲乙双方不得将基金财产归入其固有财产，不得挪用基金财产，不得将基金财产用于固有财产的用途。2.2.3基金财产的运作，包括但不限于投资交易、财产变现、资金划拨、会计核算、信息披露等，均依据基金法律文件和本协议的约定进行。第三条管理人的权利与义务3.1管理人的权利3.1.1依据基金法律文件和本协议的约定，管理和运用基金资产。3.1.2代表基金行使股东权利或类似权利。3.1.3依照基金法律文件和招募说明书的规定，制定基金投资策略、投资计划并执行。3.1.4在基金合同约定的范围内，自主决定基金的投资对象、投资金额和投资时机。3.1.5向乙方提出基金财产保管、资金划拨、会计核算、信息提供等业务请求。3.1.6定期编制基金报告，并负责向中国证监会及基金份额持有人进行披露。3.1.7计算并公告基金资产净值、基金份额净值。3.1.8按照规定召集基金份额持有人大会。3.1.9建立健全内部风险控制制度，防范和化解投资风险。3.1.10保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料至少[规定年限，如15年]年。3.1.11按时向乙方提供基金财产管理相关的账册、报表和资料，供其核对。3.1.12按时足额从基金财产中提取管理费。3.1.13基金法律文件和本协议赋予的其他权利。3.2管理人的义务3.2.1依照基金法律文件和招募说明书，审慎投资运作，维护基金份额持有人的最大利益。3.2.2建立健全风险管理制度，识别、评估、监控和报告投资风险及其他各类风险。3.2.3保存基金财产管理业务活动的完整记录，包括投资决策、投资执行、风险控制等。3.2.4按照基金法律文件和招募说明书的规定，定期编制并披露基金报告。3.2.5按照中国证监会及基金份额持有人要求的格式和频率，准确计算并公告基金资产净值和基金份额净值。3.2.6定期（通常每月或每季）向乙方提供经内部复核的基金资产明细、投资组合报告等相关资料。3.2.7及时通知乙方基金财产的重大变动、投资决策的重大变化、可能影响基金份额持有人利益的重大事项等。3.2.8接受中国证监会及其他有权机关的监督、检查和指导。3.2.9按时足额向乙方支付管理费。3.2.10对因管理人违反法律法规、基金法律文件或本协议约定，给基金财产或基金份额持有人造成的损失，承担赔偿责任。3.2.11基金法律文件和本协议约定的其他义务。第四条托管人的权利与义务4.1托管人的权利4.1.1依照基金法律文件和本协议的约定，安全保管基金财产。4.1.2受理管理人的基金财产保管、资金划拨、估值核算等业务请求，并对请求的合规性、完整性进行审查。4.1.3定期（或应管理人的要求）核对基金资产明细、基金资产净值、基金份额净值计算结果。4.1.4执行管理人的合法资金划拨指令，对指令的合规性、准确性进行复核。4.1.5定期向管理人出具基金资产托管报告。4.1.6保存基金财产托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料至少[规定年限，如15年]年。4.1.7按照规定向基金份额持有人披露基金资产净值、基金份额净值等信息。4.1.8对管理人的投资运作进行监督，发现管理人的投资运作违反基金法律文件或本协议约定的行为，应及时向管理人提出书面意见；如管理人未在规定期限内纠正，托管人应向中国证监会报告。4.1.9按时足额从基金财产中提取托管费。4.1.10基金法律文件和本协议赋予的其他权利。4.2托管人的义务4.2.1安全保管基金财产，包括但不限于持有基金财产的账户，确保基金财产的安全完整。4.2.2依照基金法律文件和本协议的约定，执行管理人的合法财产划拨指令，并及时办理清算、支付事宜。4.2.3建立健全基金财产保管账户管理制度，确保基金财产账户独立于托管人固有财产账户及其它资产账户。4.2.4依照基金法律文件和估值核算规则，对本基金资产进行估值核算，计算基金资产净值和基金份额净值，并经管理人复核后公告。4.2.5建立基金财产保管账册，准确记录基金财产的增减变动情况。4.2.6定期向管理人出具基金资产托管报告，报告应包括但不限于基金财产保管、资金清算、资产估值、会计核算等情况。4.2.7按照规定向基金份额持有人披露基金资产净值、基金份额净值等信息。4.2.8对管理人的投资运作进行监督，发现可能损害基金财产或基金份额持有人利益的行为，应及时向管理人提出书面意见；如问题严重或管理人未在规定期限内纠正，托管人应向中国证监会报告。4.2.9按时足额从基金财产中划付管理费。4.2.10对因托管人违反法律法规、基金法律文件或本协议约定，给基金财产或基金份额持有人造成的损失，承担赔偿责任。4.2.11基金法律文件和本协议约定的其他义务。第五条基金财产保管5.1保管方式5.1.1托管人负责保管本基金财产中的现金资产，应在本协议签署之日起[具体时间]日内，开立本基金在[指定银行全称]（以下简称“基金银行账户开户行”）的以下银行存款账户：账户名称：[基金全称]；账号：[基金银行存款账号]。5.1.2托管人负责保管本基金财产中的证券资产，应在本协议签署之日起[具体时间]日内，开立本基金在[指定证券登记结算机构全称]（以下简称“基金证券账户开户登记结算机构”）的以下证券账户：账户名称：[基金全称]；账号：[基金证券账户账号]。5.1.3基金银行账户和基金证券账户的开立、使用、注销等，均应遵循基金法律文件和开户机构的相关规定，并接受甲乙双方的监督。5.2账户管理5.2.1托管人应确保基金银行账户和基金证券账户的独立性和安全性，严格遵守银行和证券登记结算机构的相关规定使用账户。5.2.2除依据本协议和基金法律文件的约定外，未经甲方书面授权，托管人不得动用基金银行账户和基金证券账户中的任何资产。5.2.3托管人应定期（至少每月）向管理人提供基金银行账户和基金证券账户的流水清单及核对结果。5.3安全保障5.3.1托管人应采取充分的技术、组织和管理措施，保障基金财产的安全，防止基金财产被挪用、流失或毁损。5.3.2托管人应妥善保管基金财产保管相关的凭证、记录和资料，确保其完整、安全。第六条基金资产估值与会计核算6.1估值原则与方法6.1.1基金资产的估值遵循公允价值原则，采用市场法、收益法、成本法或其他合理方法确定基金资产的价值。6.1.2不同类别的资产，其估值方法应符合中国证监会及基金估值委员会发布的《证券投资基金会计核算办法》及相关指引的规定。例如：（a）现金、银行存款，按实际存款利率计算其价值；（b）股票和权证，采用估值日收盘价确定其价值；如当日无交易的，按规定采用其他方法确定；（c）债券和权证，按估值日收盘价确定其价值；如当日无交易的，按规定采用其他方法确定；（d）资产支持证券，按其剩余合同现金流量按估值日的市场利率折现的价值确定；（e）股指期货等衍生金融工具，按估值日结算价确定其价值；（f）其他资产，参照其公允价值确定。6.1.3估值困难的特殊情况处理：如遇特殊情况，无法获得足够的数据资料对基金资产进行估值时，应按基金法律文件和相关估值指引的规定处理。6.2估值责任6.2.1甲方负责根据基金法律文件和估值原则，对基金资产进行初步估值，并计算基金资产净值和基金份额净值，复核后公告。6.2.2乙方负责对甲方提交的估值结果进行复核，按照规定程序和标准对估值方法、选用的数据、计算的准确性等进行复核。乙方只对甲方提交的估值结果进行复核，不承担最终确定估值结果的责任。6.2.3估值复核程序应符合基金法律文件和相关规定的约定。6.3会计核算6.3.1甲方负责建立基金会计核算体系，按照国家统一的会计制度和中国证监会关于证券投资基金会计核算的规定，对基金资产进行会计核算，编制基金财务会计报告。6.3.2乙方负责对甲方编制的基金财务会计报告进行复核，确保其真实、准确、完整。6.3.3甲乙双方应各自保存基金会计账簿、凭证和相关资料至少[规定年限，如15年]年。第七条信息披露7.1甲乙双方均有义务按照基金法律文件、中国证监会相关规定以及基金合同约定的内容、格式、时间和方式，对本基金进行信息报送和信息披露。7.2甲方负责编制并披露基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、定期报告（季度报告、中期报告、年度报告）、临时报告等文件中的基金相关内容。7.3乙方负责编制并披露基金季度报告、中期报告、年度报告中基金财产保管、基金资产净值、基金份额净值等由其负责披露的信息，并负责对基金财务会计报告进行复核。7.4甲乙双方应确保披露信息的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。7.5因甲乙双方信息披露义务的履行不到位，导致基金份额持有人利益受到损害的，甲乙双方应根据过错承担相应的责任。第八条费用与收益分配8.1费用种类8.1.1基金管理费：按照基金合同约定的费率，在基金资产净值的基础上计提。8.1.2基金托管费：按照基金合同约定的费率，在基金资产净值的基础上计提。8.1.3基金销售服务费：如适用，按照基金合同约定的费率，在基金资产净值的基础上计提。8.1.4申购费：在基金份额申购时收取，费率由基金合同约定。8.1.5赎回费：在基金份额赎回时收取，费率由基金合同约定。8.1.6交易费用：指基金交易过程中发生的费用，如证券交易印花税、交易经手费、证管费等，由基金财产承担。8.1.7其他费用：包括基金合同约定的其他费用，如信息披露费、审计费、律师费、业务外包费等。8.2费用计提与支付8.2.1基金管理费、基金托管费、基金销售服务费等费用的计提标准和支付方式按照基金合同和相关规定的约定执行。8.2.2申购费、赎回费等在相关业务办理时扣除。8.2.3交易费用由基金财产承担，根据交易结算规则在基金财产中列支。8.2.4其他费用的计提和支付按照基金合同和相关规定的约定执行。8.3收益分配8.3.1基金收益分配的原则、方案制定、分配对象、分配比例、分配时间、分配方式等按照基金合同约定的执行。8.3.2甲方负责执行收益分配方案。第九条风险承担与损失处理9.1风险承担9.1.1基金财产的管理风险和投资风险由基金承担。非因甲乙双方及其工作人员的故意或重大过失，给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金承担。9.1.2因甲方违反基金法律文件、基金合同或本协议的约定，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，甲方应承担赔偿责任。9.1.3因乙方违反基金法律文件、基金合同或本协议的约定，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，乙方应承担赔偿责任。9.1.4因不可抗力导致基金财产损失或甲乙双方权利义务无法履行的，根据实际情况免除或部分免除责任。9.2损失处理9.2.1如因甲方责任导致基金财产损失，甲方应在损失范围内向基金进行赔偿。9.2.2如因乙方责任导致基金财产损失，乙方应在损失范围内向基金进行赔偿。9.2.3甲乙双方因履行本协议而发生的费用，应在基金财产中优先支付。9.2.4具体的责任承担方式和计算方法，按照基金法律文件和本协议的约定执行。第十条合同的变更、解除与终止10.1变更10.1.1经甲乙双方协商一致，并报中国证监会备案或批准，可以变更本协议的内容。10.1.2变更内容应经甲乙双方签署书面文件。10.2解除10.2.1发生以下情况之一时，甲乙双方可以解除本协议：（a）基金合同提前终止；（b）甲方或乙方被中国证监会取消基金业务资格；（c）甲方或乙方进入破产、清算程序；（d）本协议约定的其他解除情形。10.2.2解除本协议应经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。10.3终止10.3.1本协议因下列情形之一而终止：（a）基金合同终止；（b）甲方或乙方提前终止基金管理业务或基金托管业务；（c）甲乙双方协商一致终止本协议；（d）本协议约定的其他终止情形。10.3.2本协议终止后，甲乙双方应在约定的期限内完成以下工作：（a）基金财产的清算；（b）基金会计账簿和有关资料的交接；（c）基金银行账户和基金证券账户的关闭或转移；（d）基金财产剩余价值的分配；（e）根据基金法律文件和基金合同约定，完成其他善后事宜。第十一条违约责任11.1任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任，赔偿范围包括直接损失和合理的间接损失。11.2若甲方未能按时向乙方支付管理费，每逾期一日，应按逾期金额的[约定百分比，如万分之五]向乙方支付违约金。11.3若乙方未能按时向甲方支付托管费，每逾期一日，应按逾期金额的[约定百分比，如万分之五]向甲方支付违约金。11.4若任何一方违反信息披露义务，导致基金份额持有人利益受损的，应承担相应的赔偿责任。11.5具体的违约责任条款，按照本协议及基金法律文件的约定执行。第十二条争议解决12.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通