证券投资咨询委托合同协议2025年

证券投资咨询委托合同协议2025年证券投资咨询委托合同协议第一条定义本合同所称“证券投资咨询”，是指证券投资咨询机构基于委托人的财产状况、投资经验、风险偏好、投资目标等因素，提供证券及基金等金融产品的分析、预测或者建议，以及投资决策辅助信息的服务。第二条合同主体1.证券投资咨询机构（以下简称“咨询机构”）：法定代表人：_________，统一社会信用代码：_________，注册地址：_________，联系电话：_________。2.委托人（以下简称“客户”）：_________（若为客户机构，则填写法定名称；若为客户个人，则填写姓名），住所地/注册地址：_________，联系电话：_________，电子邮箱：_________。第三条咨询服务内容与方式1.咨询机构根据本合同约定，向客户提供以下证券投资咨询服务：(1)对宏观经济形势、行业发展趋势、证券市场运行状况进行分析和展望；(2)基于客户的风险评估结果和投资需求，提供具体的证券（包括但不限于股票、债券、基金等）投资建议；(3)协助客户分析投资组合，提出调整建议；(4)提供客户约定的其他投资咨询服务，包括但不限于投资策略制定、市场信息解读等。2.咨询服务方式包括但不限于研究报告、投资建议书、电话咨询、视频会议、在线互动平台、短信/邮件推送等。第四条委托人的权利与义务1.委托人的权利：(1)有权获得本合同约定的证券投资咨询服务；(2)有权要求咨询机构提供专业、合规、适当的投资建议，并了解建议的依据；(3)有权要求咨询机构充分揭示投资风险；(4)有权对咨询机构的服务进行监督，并提出意见和建议；(5)在投资建议存在误导或违反法律法规时，有权要求咨询机构解释或采取补救措施。2.委托人的义务：(1)应如实、完整、准确地向咨询机构提供个人/机构的身份证明文件、财产状况、投资经验、风险承受能力、投资目标、投资偏好等与投资决策相关的资料和信息（以下简称“客户信息”），并保证客户信息的真实性、准确性、完整性及合法性。委托人应及时更新客户信息。(2)应按照本合同约定及时、足额支付咨询费用。(3)应基于咨询机构提供的投资建议自行做出投资决策，并独立承担由此产生的投资风险。委托人承认并确认，其是具有完全民事行为能力的自然人/法人，能够独立承担投资决策的责任。(4)应严格遵守国家有关法律法规，以及证券交易场所的交易规则，不得利用咨询机构提供的投资建议从事内幕交易、操纵市场等非法活动。(5)应对咨询机构在提供服务过程中知悉的自身商业秘密和个人信息承担保密义务，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或获得咨询机构书面同意的除外。(6)应配合咨询机构履行反洗钱等合规义务。第五条咨询机构的权利与义务1.咨询机构的权利：(1)有权要求委托人提供真实、准确、完整的客户信息，并有权核实相关资料。(2)有权按照本合同约定收取咨询费用。(3)在委托人违反法律法规、提供虚假信息、或其投资行为可能导致投资建议不当或产生重大风险时，有权暂停或终止向其提供投资建议服务，并保留采取相应法律措施的权利。(4)有权了解委托人的实际投资行为，以便评估投资建议的适当性（需事先告知委托人并征得其同意）。2.咨询机构的义务：(1)应确保其具备开展证券投资咨询业务的资质，并遵守国家有关法律法规、监管规定及行业规范。(2)应建立健全内部合规管理制度和风险控制机制，确保服务质量。(3)应在提供投资建议前，对委托人进行充分的风险揭示，并制作风险揭示书，由委托人签字确认。风险揭示书应包含市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、投资建议风险等基本风险揭示内容。(4)应了解委托人的客户信息，进行必要的风险评估，并根据评估结果和合同约定，提供适当性投资建议。咨询机构提供的投资建议应与委托人的风险承受能力相匹配。(5)应基于客户信息、公开信息以及合理的分析判断，提供专业、客观、公平的证券投资建议。投资建议应明确、具体。(6)应妥善保管委托人的客户信息和服务记录，保存期限符合法律法规的规定或本合同约定。(7)应对在服务过程中知悉的委托人的商业秘密和个人信息承担保密义务，并采取必要的保密措施，防止信息泄露。(8)应向委托人明确其责任范围，并告知委托人投资决策的责任在于自身，咨询机构不对投资收益或亏损负责，但法律规定或本合同另有约定的除外。第六条合同期限本合同自双方签字或盖章之日起生效，有效期为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。合同期满前______日，如双方均未提出书面异议，本合同自动续期______年。续期次数不限/最多续期______次。第七条费用与支付1.咨询费用标准：_________________________（具体说明收费方式，如固定费率、按时计费、按交易金额比例等）。2.咨询费用支付方式：委托人应通过______（银行转账/其他方式）向咨询机构支付咨询费用。3.支付时间：_________________________（例如：合同签订后______日内支付首期费用，后续费用按______方式支付）。4.委托人未按本合同约定支付咨询费用的，咨询机构有权暂停提供服务，直至费用结清。逾期支付的，每逾期一日，委托人应按逾期金额的______%支付违约金。第八条合同的变更、解除与终止1.本合同的任何变更，均需经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。2.发生下列情形之一，守约方有权解除本合同：(1)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的；(2)委托人提供虚假客户信息，或利用咨询建议从事违法活动的；(3)咨询机构提供的服务存在欺诈或重大过失，给委托人造成损失的；(4)咨询机构因自身原因无法继续提供本合同约定的服务的；(5)法律法规规定的其他可以解除合同的情形。3.本合同在下列情况下终止：(1)合同期限届满，双方未续约的；(2)双方协商一致同意终止的；(3)因不可抗力导致本合同无法继续履行的；(4)一方按照本合同约定解除合同的；(5)法律法规规定的其他可以终止合同的情形。4.合同终止或解除后，双方应在______日内结清所有未付款项。咨询机构应向委托人提供最终的服务报告或总结，并按照约定返还委托人的相关资料。第九条违约责任1.委托人违反本合同第四条约定的义务，给咨询机构造成损失的，应承担赔偿责任。2.咨询机构违反本合同第五条约定的义务，给委托人造成损失的，应承担赔偿责任。咨询机构因未尽适当性义务、未充分揭示风险等导致委托人损失的，应在过错范围内承担赔偿责任。3.任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。4.因一方违约导致合同解除的，违约方应承担相应的违约责任。第十条不可抗力因发生地震、战争、疫情、政府行为、法律变化等不可预见、不能避免且不能克服的不可抗力事件，导致任何一方无法履行本合同部分或全部义务的，受影响方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。双方应根据事件影响协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。第十一条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向咨询机构所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条法律适用本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十三条其他1.本合同构成双方就证券投资咨询事宜达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面约定。2.对本合同的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签字或盖章后方为有效。3.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。4.本合同一式______份，咨询机构执______份，委托人执______份，具有同等法律效力。（以下无正文）