供应商合作合作制度规定

供应商合作合作制度规定一、总则

为规范供应商合作管理，确保供应链稳定、高效、合规运行，提升合作质量与效率，特制定本制度规定。本制度旨在明确供应商选择、合作、评估及管理的标准流程，保障企业利益，促进共赢发展。

二、供应商选择与准入

（一）供应商资格要求

1.具备合法注册的企业法人资格，持有有效的营业执照及相关行业许可证。

2.具备稳定的生产或服务能力，能满足企业需求规模及质量标准。

3.具备良好的商业信誉及财务状况，无重大法律诉讼或不良记录。

4.符合环保、安全生产等相关行业规范要求。

（二）选择流程

1.**需求发布**：根据业务需求，制定供应商招标或邀请计划，明确合作范围及要求。

2.**信息收集**：通过公开征集、行业推荐、供应商数据库筛选等方式获取潜在供应商信息。

3.**资质审核**：对候选供应商进行资格审查，包括资料核实、现场考察、背景调查等。

4.**能力评估**：通过样品测试、服务演示、案例验证等方式评估供应商实际能力。

5.**综合评审**：结合价格、质量、服务、风险等因素进行综合评分，择优选择。

三、合作流程与规范

（一）合同签订

1.明确合作内容、服务范围、交付标准、价格条款、结算方式等核心要素。

2.约定违约责任、知识产权归属、保密义务及争议解决机制。

3.合同经双方盖章及授权签字人确认后生效。

（二）履约管理

1.**订单处理**：建立标准订单流程，明确订单确认、生产/服务安排、物流配送等环节。

2.**质量监控**：制定质量检验标准，通过抽检、全检、第三方认证等方式确保交付质量。

3.**进度跟踪**：定期核对交付进度，对延迟或异常情况及时沟通协调。

4.**服务支持**：要求供应商提供7×24小时技术支持或应急响应服务。

（三）沟通机制

1.建立定期会议制度，每月/每季度召开供应商评估会议，总结合作情况。

2.通过信息化平台（如ERP系统）共享订单、库存、评价等数据，提升透明度。

3.设立专属联系人，负责日常沟通协调及问题解决。

四、绩效评估与优化

（一）评估指标

1.**质量合格率**：统计期内产品/服务一次合格率（如：≥98%）。

2.**交付准时率**：按期完成订单的比例（如：≥95%）。

3.**价格竞争力**：与市场同类供应商价格的对比情况。

4.**服务满意度**：通过客户回访或调查问卷评分（如：≥4.0/5.0）。

（二）评估流程

1.每季度/半年开展一次全面绩效评估，汇总各环节数据及反馈。

2.对表现优秀的供应商给予奖励（如：优先订单、合作费用减免）。

3.对不合格供应商发出整改通知，限期改进；连续未达标者解除合作。

（三）持续改进

1.要求供应商提交年度发展计划，包括技术创新、成本优化等目标。

2.组织联合改进项目，共同解决行业痛点或客户投诉问题。

3.动态调整合作策略，淘汰落后供应商，引入优质新资源。

五、风险控制与退出机制

（一）风险预警

1.监控供应商财务风险（如：连续2个季度财报异常）。

2.关注合规风险（如：环保或安全检查不达标）。

3.评估市场风险（如：关键人员变动、技术路线调整）。

（二）退出流程

1.提前30天发出终止通知，说明具体原因及补偿方案。

2.完成未完成订单的交接或资产处置。

3.更新供应商数据库，并在合作平台公示解除合作公告。

六、附则

本制度适用于所有外部供应商合作，解释权归企业供应链管理部门所有。制度修订需经管理层审批后发布，自发布之日起生效。

**一、总则**

为规范供应商合作管理，确保供应链稳定、高效、合规运行，提升合作质量与效率，特制定本制度规定。本制度旨在明确供应商选择、合作、评估及管理的标准流程，保障企业利益，促进共赢发展。

本制度适用于企业所有类型的产品、服务或原材料的供应商合作管理，是指导采购部门、业务部门及相关管理人员开展供应商工作的基本遵循。

**二、供应商选择与准入**

（一）供应商资格要求

1.**合法性与稳定性**：具备合法注册的企业法人资格，持有有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一/五证合一的营业执照）及相关行业许可证（如生产许可证、特种设备使用许可证等，根据行业特性确定）。公司架构清晰，产权关系明确，经营稳定，无重大法律诉讼或不良信用记录。

2.**生产与服务能力**：具备稳定的生产或服务能力，能够满足企业需求的产品种类、规格、数量及质量标准。生产设施、技术水平、工艺流程符合行业标准，具备必要的产能储备以应对需求波动。服务供应商需拥有专业的服务团队、完善的售后服务体系及快速响应机制。

3.**质量保证体系**：已建立并有效运行符合行业规范或国际标准（如ISO9001等）的质量管理体系。能够提供完善的质量检验报告、批次追溯信息，并能持续改进产品质量。

4.**财务状况**：具备良好的商业信誉和稳定的财务基础，资产负债率、现金流等关键财务指标健康。能够提供近两年经审计的财务报表，无重大财务风险。

5.**合规性与社会责任**：遵守环保、安全生产、劳动用工、数据保护等相关法律法规及行业规范。在环境保护、安全生产、员工权益、商业道德等方面有良好的记录，不存在使用童工、强迫劳动等违法违规行为。产品或服务不涉及违禁成分或侵犯他人知识产权。

（二）选择流程

1.**需求发布与策略制定**：

(1)业务部门根据经营计划或项目需求，提交《供应商寻源申请》，明确所需产品/服务的具体规格、数量、质量要求、预期交付周期、预算范围及合作模式（如长期战略合作、短期项目合作等）。

(2)采购部门审核需求申请的合理性，结合市场行情与企业战略，制定供应商寻源策略，确定是采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等方式。

2.**信息收集与初步筛选**：

(1)通过供应商管理系统数据库、行业展会、专业供应商目录、合作伙伴推荐、网络公开信息等渠道，广泛收集潜在供应商信息。

(2)根据需求发布中的资格要求，对收集到的供应商信息进行初步筛选，形成符合条件的候选供应商短名单。

3.**供应商资料审核与评估**：

(1)向候选供应商发放《供应商信息采集表》或要求其提交公司资质文件，包括营业执照、相关许可证、质量体系认证证书、财务报表、产品检测报告、过往合作案例等。

(2)采购部门、技术部门（如需）、质量部门（如需）对供应商提交的资料进行审核，核实其真实性和合规性。

(3)对通过资料审核的供应商，根据需求的重要性，可采用以下一种或多种方式进行深入评估：

-**产品/服务测试**：要求供应商提供样品进行质量检测，或进行小批量试制/试用，验证其技术能力和产品性能。

-**现场考察**：组织相关人员对供应商的生产/运营场所进行实地考察，了解其生产环境、设备状况、管理水平、现场质量控制措施等。

-**背景调查**：通过第三方征信机构或自行渠道，了解供应商的市场口碑、客户评价、有无重大负面新闻或投诉。

-**商务评估**：根据供应商报价、付款条件、交货周期、售后服务方案等进行成本效益分析。

4.**综合评审与短名单确定**：

(1)成立由采购、技术、质量、业务等部门组成的评审小组。

(2)评审小组依据预设的评分标准（可细化到各评估维度的具体分值，如资质10分、质量10分、能力20分、价格20分、服务10分、风险10分等），对通过各项评估的供应商进行综合打分。

(3)结合评分结果、风险等级及战略匹配度，确定最终入围的供应商名单。

5.**供应商确认与关系建立**：

(1)采购部门向选定的供应商发出《供应商邀请函》或《合作意向书》，确认合作意向。

(2)双方就合作细节进行沟通协商，达成一致后，正式签署《供应商合作协议》或《采购合同》。

(3)将确认合作的供应商信息录入企业供应商管理系统，完成供应商准入登记。

**三、合作流程与规范**

（一）合同签订

1.**合同要素明确化**：合作协议/采购合同应详细约定以下核心条款：

-**合作范围与产品/服务规格**：清晰定义供应的产品/服务名称、型号、规格、技术参数、质量标准（可引用国家标准、行业标准或企业内部标准号）。

-**数量与交付**：明确订单量、最小起订量、交付周期、交付时间点、运输方式、交货地点、验收标准与方法。

-**价格与付款**：约定价格类型（固定价、浮动价等）、单价、总价（如适用）、付款方式（预付款、到货款、验收款、尾款比例及支付节点）、付款周期、发票开具要求。

-**质量保证与验收**：明确质量保证期、抽样方案（如AQL标准）、验收流程（谁验收、何时验收、验收依据）、不合格品处理方式（退货、换货、让步接收）。

-**知识产权**：明确产品/服务相关的知识产权归属、使用许可及保密要求。

-**保密条款**：约定双方交换的技术信息、商业数据、客户信息等的保密义务及违约责任。

-**违约责任**：明确延迟交付、质量不合格、付款延迟等违约行为的具体赔偿标准或处理方式。

-**不可抗力**：定义不可抗力事件的范围，约定发生不可抗力时的处理原则（如延期交付、部分免责等）。

-**合同解除与终止**：约定合同正常终止条件、提前终止的情形及流程、违约终止的责任。

-**争议解决**：明确合同履行过程中发生争议的解决方式（如协商、调解、仲裁或诉讼，并明确仲裁机构或法院）。

2.**合同评审与审批**：合同初稿完成后，应组织法务（如需）、技术、财务、采购、业务等相关部门进行评审，确保条款内容合法合规、风险可控、符合公司利益。评审通过后，按公司权限规定履行内部审批流程。

3.**合同签署与归档**：合同经双方授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）后生效。签署后的合同原件由法务或采购部门统一归档管理，电子版同步录入供应商管理系统，并通知双方经办人。

（二）履约管理

1.**订单处理标准化**：

(1)采购部门通过供应商管理系统创建采购订单（PO），明确品名、规格、数量、单价、总金额、期望交付日期、交货地址、收货联系人及联系方式等信息。

(2)采购订单需经过必要的审批流程（如业务部门确认需求、财务部门确认预算、采购部门复核等）。

(3)采购部门将审批通过的PO发送给供应商，供应商确认后，订单正式生效。

2.**质量监控体系化**：

(1)**来料检验（IQC）**：对于原材料或关键部件，严格按照合同约定的标准和抽样计划进行入库前检验。检验项目包括外观、尺寸、功能、性能等。检验结果记录在案，不合格品隔离并通知供应商处理。

(2)**过程检验（IPQC）**：对于涉及生产过程的供应商，根据需要安排人员或委托第三方进行现场过程巡检，监控关键工序的执行情况。

(3)**成品检验（FQC）**：供应商需提供最终成品的检验报告，我方进行核对或抽检确认。

(4)**质量反馈**：建立质量问题反馈机制，对检验中发现的不合格项，及时与供应商沟通，要求其限期整改并提供纠正预防措施报告。

3.**交付进度可视化**：

(1)供应商需按照合同约定的时间节点提供发货通知或物流跟踪信息。

(2)采购/物流部门通过物流跟踪系统或供应商提供的链接，实时监控货物的运输状态和预计到达时间。

(3)如遇预计交付延迟，供应商应提前通知我方，说明原因并提供建议的解决方案。我方根据情况评估是否需要调整内部计划或与供应商协商处理。

4.**服务支持标准化**：

(1)要求供应商提供明确的服务热线、邮箱或在线支持平台，确保在正常工作时间内响应。

(2)对于技术支持，明确响应时间（如：工作日4小时内响应）、解决时限（如：8小时解决简单问题，24小时解决复杂问题）。

(3)对于售后服务（如安装、维修、培训），明确服务流程、服务标准、费用承担（保修期内免费，保修期外按协议收取）。

(4)建立服务记录，定期对供应商的服务质量进行评价。

（三）沟通机制

1.**定期会议制度**：

(1)**例会**：建立月度/季度供应商例会制度，由采购部门组织，邀请关键供应商的代表参加。会议内容包括回顾上期合作绩效、讨论本期订单执行情况、协调解决存在问题、沟通未来合作计划等。

(2)**专题会**：针对特定问题（如质量批量问题、交付延迟、技术升级等），可临时召集相关供应商召开专题研讨会，共同寻求解决方案。

2.**信息化平台应用**：

(1)鼓励或要求供应商接入企业采购云平台或ERP系统，实现订单、合同、交付、质量、发票等信息的在线共享与协同。

(2)利用平台进行数据统计分析，如交付准时率、质量合格率、价格趋势等，为绩效评估提供数据支持。

(3)通过平台发布通知公告、处理订单变更、进行满意度调查等。

3.**专属联系人机制**：

(1)每个供应商指定我方采购/技术/质量等领域的专属联系人，负责该供应商的日常沟通、协调及问题跟进。

(2)同样，要求供应商也指定专属接口人，确保沟通渠道的畅通和责任明确。

(3)建立内部沟通记录，确保问题处理过程可追溯。

**四、绩效评估与优化**

（一）评估指标体系化

1.**质量绩效**：

-产品/服务一次合格率（%）：检验合格数量/总检验数量。

-不合格项数量/率：统计期内发现的不合格次数或比例。

-客户质量投诉次数/率：因质量问题导致的客户反馈数量或比例。

-质量体系认证情况（如ISO9001、IATF16949等）及有效性。

2.**交付绩效**：

-交付准时率（%）：按时交付订单数量/总交付订单数量。

-平均交付周期：从订单确认到货物签收的平均时间。

-运输破损率（%）：因运输原因导致的货物损坏数量/总运输数量。

-准时交付率（TimeDeliveryPerformance,TDP）：按承诺日期或允许偏差范围内交付的比例。

3.**价格绩效**：

-价格竞争力：与市场同类产品/服务价格的平均水平或主要竞争对手价格的对比。

-价格波动性：供应商报价的稳定性，避免频繁或不合理的涨价。

-成本优化贡献：供应商在合作中提出的成本降低建议或实际效果。

4.**服务绩效**：

-响应及时性：服务请求的平均响应时间。

-问题解决有效性：服务请求的关闭率、客户满意度评分。

-服务协议达成率：按服务协议承诺的服务内容、水平的达成情况。

5.**合作与合规绩效**：

-沟通配合度：供应商在沟通中的主动性、响应速度、信息准确性。

-合规性：遵守合同约定、法律法规、行业规范的情况（可通过审计、检查结果评估）。

-持续改进贡献：供应商在技术创新、工艺改进、效率提升等方面为我方带来的价值。

6.**风险绩效**：

-财务稳定性：通过公开信息或定期沟通了解的供应商财务状况。

-运营稳定性：供应商自身运营的连续性和稳定性。

-供应链风险：供应商是否涉及可能影响供应的潜在风险（如自然灾害、重大事故等）。

（二）评估流程标准化

1.**数据收集**：采购、质量、物流、技术等部门根据评估指标体系，从供应商管理系统、ERP系统、质量记录、物流跟踪、内部反馈等渠道收集供应商在评估期内的表现数据。

2.**自我评估**：供应商根据要求，对照评估指标进行自我评价，提交绩效报告。

3.**综合评分**：成立供应商绩效评估小组，对收集到的数据和供应商提交的报告进行审核、打分。可采用加权评分法，根据不同指标的重要性分配权重。

4.**结果审定**：评估小组将评分结果及评估报告提交给管理层审议，确定最终绩效等级（如优秀、良好、合格、不合格）。

5.**结果沟通**：采购部门与供应商就评估结果进行正式沟通，肯定优点，指出不足，共同制定改进计划。

（三）持续改进机制化

1.**绩效结果应用**：

(1)**奖励机制**：对绩效优秀的供应商，可采取以下一项或多项方式予以奖励：优先下达采购计划、提高采购份额、提供更多合作机会、给予价格优惠、授予“优秀供应商”等荣誉。

(2)**改进要求**：对绩效不合格或存在明显短板的供应商，发出《供应商绩效改进通知》，明确需改进的方面、目标值及完成时限。要求供应商提交详细的改进计划，并跟踪改进效果。

(3)**淘汰机制**：对于持续无法满足基本要求、经改进仍无改善、或存在严重违约、合规问题的供应商，按照合同约定或事先规定的流程，解除合作关系，并从供应商名录中移除。

2.**联合改进项目**：

(1)针对行业共性问题或我方提出的特定需求，与供应商共同启动联合改进项目，如：环保节能技术合作、生产工艺优化、智能化升级等。

(2)建立知识共享平台，鼓励供应商分享最佳实践，共同提升供应链水平。

3.**动态调整策略**：

(1)定期（如每年）对供应商结构进行审视，根据业务发展变化、市场供应情况、技术趋势等因素，调整供应商数量、类型和区域分布。

(2)积极开发新的优质供应商，形成健康的供应商梯队，降低对单一供应商的依赖风险。

(3)建立供应商能力成熟度模型，对不同能力的供应商实施差异化管理策略。

**五、风险控制与退出机制**

（一）风险预警机制

1.**信息监控**：

(1)**财务风险监控**：定期（如每半年）通过公开渠道（如企业信用信息公示系统、商业数据库）或要求供应商提供财务报表，关注其资产负债率、现金流、有无重大诉讼或失信记录等。

(2)**运营风险监控**：关注供应商是否发生重大生产事故、关键设备故障、核心人员流失、重大法律纠纷等可能影响履约的事件。

(3)**合规风险监控**：通过内部审计、供应商自查报告、行业检查信息等，了解供应商在环保、安全、质量、用工等方面的合规状况。

(4)**市场风险监控**：关注供应商所在行业的政策变化、技术革新、市场竞争格局变化等，评估其对供应商能力的影响。

2.**风险识别与评估**：

(1)对收集到的信息进行整理分析，识别出潜在的风险点。

(2)采用风险矩阵等方法，对识别出的风险进行可能性（Likelihood）和影响程度（Impact）评估，确定风险等级。

3.**预警通报**：

(1)对于中高风险预警，采购部门应及时向管理层和相关业务部门通报，并启动初步应对评估。

(2)必要时，可要求供应商就预警事项进行说明或提供相关证明材料。

（二）退出流程规范化

1.**退出触发条件**：

(1)供应商主动提出退出合作。

(2)供应商严重违反合同约定，经沟通无效。

(3)供应商发生重大质量问题、安全事故、合规事件，对本公司或行业造成负面影响。

(4)供应商财务状况恶化，无法持续履约。

(5)绩效评估结果持续不合格，改进无效。

(6)双方合作战略调整，不再需要该供应商的服务或产品。

2.**退出通知**：

(1)确定退出条件后，采购部门应向供应商发出正式的《终止合作协议/采购合同通知书》。

(2)通知书中明确终止原因、终止生效日期、未完成订单的处理方案、款项结算安排、保密义务、知识产权处理等。

(3)通知发出后，一般应给予供应商一定的协商或整改期（如：15-30天），除非情况紧急。

3.**善后处理**：

(1)**未完成订单交接**：与供应商协商处理未交付完成的订单，如由其他供应商接单、取消订单、或由原供应商在约定条件下完成等。

(2)**资产/物料处置**：处理供应商提供的模具、工装、未售出物料等资产，明确归属和处置方式。

(3)**款项结算**：按照合同约定和终止通知的要求，完成所有应收应付款项的结算，确保账目清晰。

4.**关系管理与记录**：

(1)在供应商退出后，保持必要的沟通，处理遗留问题。

(2)将退出原因、过程、结果及相关文件归档，作为未来供应商管理的经验教训。

(3)评估退出对现有供应链的影响，必要时补充开发替代供应商。

**六、附则**

本制度适用于企业所有部门涉及供应商合作的管理活动。各部门在执行过程中应严格遵守本制度规定，确保供应商合作的规范性和有效性。

本制度由企业供应链管理部门负责解释。如需修订，由供应链管理部门提出修订草案，经管理层审批后发布实施。

本制度自发布之日起生效。

一、总则

为规范供应商合作管理，确保供应链稳定、高效、合规运行，提升合作质量与效率，特制定本制度规定。本制度旨在明确供应商选择、合作、评估及管理的标准流程，保障企业利益，促进共赢发展。

二、供应商选择与准入

（一）供应商资格要求

1.具备合法注册的企业法人资格，持有有效的营业执照及相关行业许可证。

2.具备稳定的生产或服务能力，能满足企业需求规模及质量标准。

3.具备良好的商业信誉及财务状况，无重大法律诉讼或不良记录。

4.符合环保、安全生产等相关行业规范要求。

（二）选择流程

1.**需求发布**：根据业务需求，制定供应商招标或邀请计划，明确合作范围及要求。

2.**信息收集**：通过公开征集、行业推荐、供应商数据库筛选等方式获取潜在供应商信息。

3.**资质审核**：对候选供应商进行资格审查，包括资料核实、现场考察、背景调查等。

4.**能力评估**：通过样品测试、服务演示、案例验证等方式评估供应商实际能力。

5.**综合评审**：结合价格、质量、服务、风险等因素进行综合评分，择优选择。

三、合作流程与规范

（一）合同签订

1.明确合作内容、服务范围、交付标准、价格条款、结算方式等核心要素。

2.约定违约责任、知识产权归属、保密义务及争议解决机制。

3.合同经双方盖章及授权签字人确认后生效。

（二）履约管理

1.**订单处理**：建立标准订单流程，明确订单确认、生产/服务安排、物流配送等环节。

2.**质量监控**：制定质量检验标准，通过抽检、全检、第三方认证等方式确保交付质量。

3.**进度跟踪**：定期核对交付进度，对延迟或异常情况及时沟通协调。

4.**服务支持**：要求供应商提供7×24小时技术支持或应急响应服务。

（三）沟通机制

1.建立定期会议制度，每月/每季度召开供应商评估会议，总结合作情况。

2.通过信息化平台（如ERP系统）共享订单、库存、评价等数据，提升透明度。

3.设立专属联系人，负责日常沟通协调及问题解决。

四、绩效评估与优化

（一）评估指标

1.**质量合格率**：统计期内产品/服务一次合格率（如：≥98%）。

2.**交付准时率**：按期完成订单的比例（如：≥95%）。

3.**价格竞争力**：与市场同类供应商价格的对比情况。

4.**服务满意度**：通过客户回访或调查问卷评分（如：≥4.0/5.0）。

（二）评估流程

1.每季度/半年开展一次全面绩效评估，汇总各环节数据及反馈。

2.对表现优秀的供应商给予奖励（如：优先订单、合作费用减免）。

3.对不合格供应商发出整改通知，限期改进；连续未达标者解除合作。

（三）持续改进

1.要求供应商提交年度发展计划，包括技术创新、成本优化等目标。

2.组织联合改进项目，共同解决行业痛点或客户投诉问题。

3.动态调整合作策略，淘汰落后供应商，引入优质新资源。

五、风险控制与退出机制

（一）风险预警

1.监控供应商财务风险（如：连续2个季度财报异常）。

2.关注合规风险（如：环保或安全检查不达标）。

3.评估市场风险（如：关键人员变动、技术路线调整）。

（二）退出流程

1.提前30天发出终止通知，说明具体原因及补偿方案。

2.完成未完成订单的交接或资产处置。

3.更新供应商数据库，并在合作平台公示解除合作公告。

六、附则

本制度适用于所有外部供应商合作，解释权归企业供应链管理部门所有。制度修订需经管理层审批后发布，自发布之日起生效。

**一、总则**

为规范供应商合作管理，确保供应链稳定、高效、合规运行，提升合作质量与效率，特制定本制度规定。本制度旨在明确供应商选择、合作、评估及管理的标准流程，保障企业利益，促进共赢发展。

本制度适用于企业所有类型的产品、服务或原材料的供应商合作管理，是指导采购部门、业务部门及相关管理人员开展供应商工作的基本遵循。

**二、供应商选择与准入**

（一）供应商资格要求

1.**合法性与稳定性**：具备合法注册的企业法人资格，持有有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一/五证合一的营业执照）及相关行业许可证（如生产许可证、特种设备使用许可证等，根据行业特性确定）。公司架构清晰，产权关系明确，经营稳定，无重大法律诉讼或不良信用记录。

2.**生产与服务能力**：具备稳定的生产或服务能力，能够满足企业需求的产品种类、规格、数量及质量标准。生产设施、技术水平、工艺流程符合行业标准，具备必要的产能储备以应对需求波动。服务供应商需拥有专业的服务团队、完善的售后服务体系及快速响应机制。

3.**质量保证体系**：已建立并有效运行符合行业规范或国际标准（如ISO9001等）的质量管理体系。能够提供完善的质量检验报告、批次追溯信息，并能持续改进产品质量。

4.**财务状况**：具备良好的商业信誉和稳定的财务基础，资产负债率、现金流等关键财务指标健康。能够提供近两年经审计的财务报表，无重大财务风险。

5.**合规性与社会责任**：遵守环保、安全生产、劳动用工、数据保护等相关法律法规及行业规范。在环境保护、安全生产、员工权益、商业道德等方面有良好的记录，不存在使用童工、强迫劳动等违法违规行为。产品或服务不涉及违禁成分或侵犯他人知识产权。

（二）选择流程

1.**需求发布与策略制定**：

(1)业务部门根据经营计划或项目需求，提交《供应商寻源申请》，明确所需产品/服务的具体规格、数量、质量要求、预期交付周期、预算范围及合作模式（如长期战略合作、短期项目合作等）。

(2)采购部门审核需求申请的合理性，结合市场行情与企业战略，制定供应商寻源策略，确定是采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等方式。

2.**信息收集与初步筛选**：

(1)通过供应商管理系统数据库、行业展会、专业供应商目录、合作伙伴推荐、网络公开信息等渠道，广泛收集潜在供应商信息。

(2)根据需求发布中的资格要求，对收集到的供应商信息进行初步筛选，形成符合条件的候选供应商短名单。

3.**供应商资料审核与评估**：

(1)向候选供应商发放《供应商信息采集表》或要求其提交公司资质文件，包括营业执照、相关许可证、质量体系认证证书、财务报表、产品检测报告、过往合作案例等。

(2)采购部门、技术部门（如需）、质量部门（如需）对供应商提交的资料进行审核，核实其真实性和合规性。

(3)对通过资料审核的供应商，根据需求的重要性，可采用以下一种或多种方式进行深入评估：

-**产品/服务测试**：要求供应商提供样品进行质量检测，或进行小批量试制/试用，验证其技术能力和产品性能。

-**现场考察**：组织相关人员对供应商的生产/运营场所进行实地考察，了解其生产环境、设备状况、管理水平、现场质量控制措施等。

-**背景调查**：通过第三方征信机构或自行渠道，了解供应商的市场口碑、客户评价、有无重大负面新闻或投诉。

-**商务评估**：根据供应商报价、付款条件、交货周期、售后服务方案等进行成本效益分析。

4.**综合评审与短名单确定**：

(1)成立由采购、技术、质量、业务等部门组成的评审小组。

(2)评审小组依据预设的评分标准（可细化到各评估维度的具体分值，如资质10分、质量10分、能力20分、价格20分、服务10分、风险10分等），对通过各项评估的供应商进行综合打分。

(3)结合评分结果、风险等级及战略匹配度，确定最终入围的供应商名单。

5.**供应商确认与关系建立**：

(1)采购部门向选定的供应商发出《供应商邀请函》或《合作意向书》，确认合作意向。

(2)双方就合作细节进行沟通协商，达成一致后，正式签署《供应商合作协议》或《采购合同》。

(3)将确认合作的供应商信息录入企业供应商管理系统，完成供应商准入登记。

**三、合作流程与规范**

（一）合同签订

1.**合同要素明确化**：合作协议/采购合同应详细约定以下核心条款：

-**合作范围与产品/服务规格**：清晰定义供应的产品/服务名称、型号、规格、技术参数、质量标准（可引用国家标准、行业标准或企业内部标准号）。

-**数量与交付**：明确订单量、最小起订量、交付周期、交付时间点、运输方式、交货地点、验收标准与方法。

-**价格与付款**：约定价格类型（固定价、浮动价等）、单价、总价（如适用）、付款方式（预付款、到货款、验收款、尾款比例及支付节点）、付款周期、发票开具要求。

-**质量保证与验收**：明确质量保证期、抽样方案（如AQL标准）、验收流程（谁验收、何时验收、验收依据）、不合格品处理方式（退货、换货、让步接收）。

-**知识产权**：明确产品/服务相关的知识产权归属、使用许可及保密要求。

-**保密条款**：约定双方交换的技术信息、商业数据、客户信息等的保密义务及违约责任。

-**违约责任**：明确延迟交付、质量不合格、付款延迟等违约行为的具体赔偿标准或处理方式。

-**不可抗力**：定义不可抗力事件的范围，约定发生不可抗力时的处理原则（如延期交付、部分免责等）。

-**合同解除与终止**：约定合同正常终止条件、提前终止的情形及流程、违约终止的责任。

-**争议解决**：明确合同履行过程中发生争议的解决方式（如协商、调解、仲裁或诉讼，并明确仲裁机构或法院）。

2.**合同评审与审批**：合同初稿完成后，应组织法务（如需）、技术、财务、采购、业务等相关部门进行评审，确保条款内容合法合规、风险可控、符合公司利益。评审通过后，按公司权限规定履行内部审批流程。

3.**合同签署与归档**：合同经双方授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）后生效。签署后的合同原件由法务或采购部门统一归档管理，电子版同步录入供应商管理系统，并通知双方经办人。

（二）履约管理

1.**订单处理标准化**：

(1)采购部门通过供应商管理系统创建采购订单（PO），明确品名、规格、数量、单价、总金额、期望交付日期、交货地址、收货联系人及联系方式等信息。

(2)采购订单需经过必要的审批流程（如业务部门确认需求、财务部门确认预算、采购部门复核等）。

(3)采购部门将审批通过的PO发送给供应商，供应商确认后，订单正式生效。

2.**质量监控体系化**：

(1)**来料检验（IQC）**：对于原材料或关键部件，严格按照合同约定的标准和抽样计划进行入库前检验。检验项目包括外观、尺寸、功能、性能等。检验结果记录在案，不合格品隔离并通知供应商处理。

(2)**过程检验（IPQC）**：对于涉及生产过程的供应商，根据需要安排人员或委托第三方进行现场过程巡检，监控关键工序的执行情况。

(3)**成品检验（FQC）**：供应商需提供最终成品的检验报告，我方进行核对或抽检确认。

(4)**质量反馈**：建立质量问题反馈机制，对检验中发现的不合格项，及时与供应商沟通，要求其限期整改并提供纠正预防措施报告。

3.**交付进度可视化**：

(1)供应商需按照合同约定的时间节点提供发货通知或物流跟踪信息。

(2)采购/物流部门通过物流跟踪系统或供应商提供的链接，实时监控货物的运输状态和预计到达时间。

(3)如遇预计交付延迟，供应商应提前通知我方，说明原因并提供建议的解决方案。我方根据情况评估是否需要调整内部计划或与供应商协商处理。

4.**服务支持标准化**：

(1)要求供应商提供明确的服务热线、邮箱或在线支持平台，确保在正常工作时间内响应。

(2)对于技术支持，明确响应时间（如：工作日4小时内响应）、解决时限（如：8小时解决简单问题，24小时解决复杂问题）。

(3)对于售后服务（如安装、维修、培训），明确服务流程、服务标准、费用承担（保修期内免费，保修期外按协议收取）。

(4)建立服务记录，定期对供应商的服务质量进行评价。

（三）沟通机制

1.**定期会议制度**：

(1)**例会**：建立月度/季度供应商例会制度，由采购部门组织，邀请关键供应商的代表参加。会议内容包括回顾上期合作绩效、讨论本期订单执行情况、协调解决存在问题、沟通未来合作计划等。

(2)**专题会**：针对特定问题（如质量批量问题、交付延迟、技术升级等），可临时召集相关供应商召开专题研讨会，共同寻求解决方案。

2.**信息化平台应用**：

(1)鼓励或要求供应商接入企业采购云平台或ERP系统，实现订单、合同、交付、质量、发票等信息的在线共享与协同。

(2)利用平台进行数据统计分析，如交付准时率、质量合格率、价格趋势等，为绩效评估提供数据支持。

(3)通过平台发布通知公告、处理订单变更、进行满意度调查等。

3.**专属联系人机制**：

(1)每个供应商指定我方采购/技术/质量等领域的专属联系人，负责该供应商的日常沟通、协调及问题跟进。

(2)同样，要求供应商也指定专属接口人，确保沟通渠道的畅通和责任明确。

(3)建立内部沟通记录，确保问题处理过程可追溯。

**四、绩效评估与优化**

（一）评估指标体系化

1.**质量绩效**：

-产品/服务一次合格率（%）：检验合格数量/总检验数量。

-不合格项数量/率：统计期内发现的不合格次数或比例。

-客户质量投诉次数/率：因质量问题导致的客户反馈数量或比例。

-质量体系认证情况（如ISO9001、IATF16949等）及有效性。

2.**交付绩效**：

-交付准时率（%）：按时交付订单数量/总交付订单数量。

-平均交付周期：从订单确认到货物签收的平均时间。

-运输破损率（%）：因运输原因导致的货物损坏数量/总运输数量。

-准时交付率（TimeDeliveryPerformance,TDP）：按承诺日期或允许偏差范围内交付的比例。

3.**价格绩效**：

-价格竞争力：与市场同类产品/服务价格的平均水平或主要竞争对手价格的对比。

-价格波动性：供应商报价的稳定性，避免频繁或不合理的涨价。

-成本优化贡献：供应商在合作中提出的成本降低建议或实际效果。

4.**服务绩效**：

-响应及时性：服务请求的平均响应时间。

-问题解决有效性：服务请求的关闭率、客户满意度评分。

-服务协议达成率：按服务协议承诺的服务内容、水平的达成情况。

5.**合作与合规绩效**：

-沟通配合度：供应商在沟通中的主动性、响应速度、信息准确性。

-合规性：遵守合同约定、法律法规、行业规范的情况（可通过审计、检查结果评估）。

-持续改进贡献：供应商在技术创新、工艺改进、效率提升等方面为我方带来的价值。

6.**风险绩效**：

-财务稳定性：通过公开信息或定期沟通了解的供应商财务状况。

-运营稳定性：供应商自身运营的连续性和稳定性。

-供应链风险：供应商是否涉及可能影响供应的潜在风险（如自然灾害、重大事故等）。

（二）评估流程标准化

1.**数据收集**：采购、质量、物流、技术等部门根据评估指标体系，从供应商管理系统、ERP系统、质量记录、物流跟踪、内部反馈等渠道收集供应商在评估期内的表现数据。

2.**自我评估**：供应商根据要求，对照评估指标进行自我评价，提交绩效报告。

3.**综合评分**：成立供应商绩效评估小组，对收集到的数据和供应商提交的报告进行审核、打分。可采用加权评分法，根据不同指标的重要性分配权重。

4.**结果审定**：评估小组将评分结果及评估报告提交给管理层审议，确定最终绩效等级（如优秀、良好、合格、不合格）。

5.**结果沟通**：采购部门与供应商就评估结果进行正式沟通，肯定优点，指出不足，共同制定改进计划。

（三）持续改进机制化

1.**绩效结果应用**：

(1)**奖励机制**：对绩效优秀的供应商，可采取以下一项或多项方式予以奖励：优先下达采购计划、提高采购份额、提供更多合作机会、给予价格优惠、授予“优秀供应商”等荣誉。

(2)**改进要求**：对绩效不合格或存在明显短板的供应商，发出《供应商绩效改进通知》，明确需改进的方面、目标