供应商资质评估与准入管理模板

供应商资质评估与准入管理模板一、适用范围与应用场景二、标准化操作流程（一）需求发起与供应商分类操作内容：采购部门根据企业生产/运营需求，明确拟采购物资/服务的类型（如原材料、零部件、服务外包等），结合采购金额、风险等级（如关键物料、一般物料）对供应商进行分类（如战略供应商、常规供应商、备用供应商）。负责部门：采购部门。输出成果：《供应商分类清单》，明确各类供应商的资质要求优先级。（二）资质文件收集与清单核对操作内容：向潜在供应商发送《资质文件提交清单》，要求提供以下基础材料（根据供应商类型可增补）：营业执照（副本复印件，需加盖公章，保证在有效期内）；行业经营许可证（如食品行业需《食品生产许可证》、特种设备行业需《特种设备生产许可证》等）；质量体系认证（如ISO9001、IATF16949等，根据行业要求提供）；财务状况证明（近一年度财务报表或银行资信证明）；安全/环保合规证明（如安全生产许可证、环评批复等，涉及行业必备）；过往合作业绩证明（如主要客户合同、供货证明等，非必需但建议提供）。负责部门：采购部门负责收集，法务部门初步审核文件合法性。输出成果：《供应商资质文件提交清单》《资质文件审核记录表》（标注“齐全”“缺项”“无效”等状态）。（三）初步筛选与剔除不合格项操作内容：根据《供应商分类清单》中的资质要求，对收集的文件进行逐项核对：剔除文件过期、证件不全、经营范围与采购需求不符的供应商；核对营业执照统一社会信用代码、法定代表人信息是否一致，避免虚假资质；查询“国家企业信用信息公示系统”或第三方信用平台，确认供应商无严重违法失信记录（如经营异常、重大安全等）。负责部门：采购部门牵头，法务部门配合审核合规性。输出成果：《供应商初步筛选合格名单》，标注通过/淘汰原因。（四）现场考察与实地验证操作内容：对初步筛选合格的供应商，组织跨部门考察小组（含采购、质量、技术、安全人员），开展现场考察：生产/服务能力：核实生产设备、工艺流程、产能是否满足订单需求；质量管控：检查质检流程、检测设备、不合格品控制机制；管理体系：核查质量、安全、环保等制度文件及执行记录；履约能力：评估过往合作案例的客户反馈、交付及时率、问题解决效率。负责部门：考察小组（组长由采购经理*担任），填写现场考察记录并签字确认。输出成果：《供应商现场考察报告》，包含考察结论（“推荐”“暂缓推荐”“不推荐”）及具体改进建议。（五）综合评估与等级划分操作内容：结合资质文件审核结果、现场考察报告，采用量化打分法（总分100分）进行综合评估，评分维度及权重参考资质合规性（30%）：证件齐全性、有效性，行业准入符合度；质量体系（25%）：认证等级、质检流程完善度、不良品率；生产/服务能力（20%）：产能匹配度、设备先进性、技术团队实力；财务状况（15%）：偿债能力、盈利能力、现金流稳定性；履约与服务（10%）：交付及时率、客户满意度、问题响应速度。根据得分划分供应商等级：90分以上（A级，战略优先级）、80-89分（B级，常规合作）、70-79分（C级，备用合作）、70分以下（D级，淘汰）。负责部门：采购部门汇总评分，质量、技术部门确认各维度得分。输出成果：《供应商综合评估表》《供应商等级划分表》。（六）准入审批与名录发布操作内容：将《供应商综合评估表》《供应商等级划分表》《供应商现场考察报告》等材料提交企业采购管理委员会（或分管领导*）审批，审批通过后纳入《合格供应商名录》，明确合作范围、权限及有效期（通常为1年）。负责部门：采购部门负责提交，采购管理委员会审批。输出成果：《合格供应商名录》（内部发布，标注准入日期、等级、合作范围）。（七）动态管理与复评操作内容：定期复评：每年对《合格供应商名录》内供应商开展年度复评，流程同初次评估，重点核查资质更新、履约表现变化（如质量、交付延迟等）；异常处理：若供应商出现资质过期、重大质量/安全、失信行为等，立即启动“异常供应商核查流程”，根据情节轻重暂停合作、限期整改或剔除名录；信息更新：供应商名称、地址、法定代表人等信息变更时，需在10个工作日内提交更新材料，采购部门复核后更新名录。负责部门：采购部门牵头，各使用部门反馈履约问题。输出成果：《供应商年度复评报告》《异常供应商处理记录》《供应商信息更新表》。三、核心模板清单（一）供应商基本信息表序号供应商名称统一社会信用代码注册地址联系人联系方式主营产品/服务供应商类型（战略/常规/备用）提交日期1*科技有限公司91110108北京市海淀区路号张*电子元器件常规2023-10-102*YY制造有限公司91311500上海市浦东新区工业园李*139机械配件战略2023-10-12（二）供应商资质文件清单表序号供应商名称资质名称证书编号发证机关有效期提交状态（齐全/缺项/无效）核对人核对日期1*科技有限公司营业执照91110108北京市市场监管局2025-10-09齐全王*2023-10-112*科技有限公司ISO9001认证0012023Q10001R0M中国质量认证中心2026-05-20齐全王*2023-10-113*YY制造有限公司特种设备生产许可证TS5678-2021国家市场监督管理总局2024-12-31齐全赵*2023-10-13（三）供应商综合评估打分表供应商名称：*科技有限公司评估日期：2023-10-15评估小组：王、刘、陈*评估维度权重（%）评分标准（0-10分）资质合规性30证件齐全且全部有效，无失信记录质量体系25ISO9001认证，质检流程完善，近1年不良品率<1%生产/服务能力20产能匹配订单需求，设备先进，技术团队5人以上财务状况15近1年盈利，流动比率>1.5，无逾期债务履约与服务10交付及时率98%，客户满意度4.5/5总计100—评估等级：B级（80-89分）综合意见：推荐作为常规合作供应商，需每季度跟踪交付质量（四）供应商准入审批表供应商名称*科技有限公司申请日期2023-10-16采购需求类型电子元器件合作期限1年初步筛选结论资质齐全，无失信记录现场考察结论推荐综合得分91.5分（A级）建议合作等级战略供应商采购部门意见同意准入，建议纳入战略供应商名录负责人签字：王*2023-10-17质量部门意见同意，需重点关注批次检验负责人签字：刘*2023-10-17法务部门意见资质合规，合同条款需审核负责人签字：陈*2023-10-17采购管理委员会审批同意准入，自2023-11-1日起生效审批人签字：*总2023-10-20四、关键执行要点（一）资质文件时效性管理所有资质文件需保证在有效期内，采购部门建立《供应商资质有效期台账》，提前3个月提醒供应商办理续期，到期未续期的供应商暂停合作并从名录中移除。涉及行业动态更新的资质（如环保、安全标准），需同步关注最新要求，必要时组织供应商补充材料。（二）现场考察客观性保障考察小组需提前制定《现场考察检查表》，明确考察路线、访谈对象（含一线员工、管理人员）及核查要点，避免主观臆断。考察过程需拍照或录像留存（涉及供应商商业秘密的需提前告知并签署保密协议），保证评估结果可追溯。（三）评估标准统一性不同供应商的评估需采用统一的评分维度和权重，避免“因企而异”。对于关键物料供应商，可适当提高资质合规性、质量体系的权重（如分别提升至40%、30%），保证核心供应商风险可控。（四）动态管理闭环机制建立“使用部门反馈-采购部门核查-名录更新”的闭环流程：各使用