2025合同风险评估与管理流程(草案)

2025合同风险评估与管理流程(草案)正文一、总则本合同风险评估与管理流程（以下简称“本流程”）旨在规范合同风险的识别、评估、应对及监控管理，确保合同的合法合规性，降低合同履行过程中可能产生的风险，保障各方权益。本流程适用于公司及其关联方与第三方签订的所有合同（以下简称“合同”），包括但不限于商业合同、服务合同、合作框架协议等。二、合同风险评估风险评估原则合同风险评估应当遵循全面性、客观性、及时性和持续性原则，确保对合同风险的全面识别和科学评估。全面性：涵盖合同履行的全生命周期，包括签订前、签订中及签订后的风险。客观性：基于事实和数据，避免主观臆断。及时性：在合同签订前对风险进行识别和评估，确保风险应对措施的及时性。持续性：在合同履行过程中动态调整风险评估结果，确保风险应对措施的有效性。风险评估依据合同风险评估应当以法律法规、行业标准、公司规章制度为依据，结合合同履行的具体情况，综合分析合同风险的潜在影响和发生概率。风险评估方法定性分析：通过分析合同履行过程中可能存在的法律、商业、市场等风险，判断风险的性质和影响范围。定量分析：通过量化评估合同履行过程中可能产生的经济损失，确定风险的严重程度。综合评估：结合定性分析和定量分析，综合评估合同风险的整体水平。三、合同风险识别与分析风险识别合同风险识别是指在合同签订前，通过分析合同条款、交易背景、交易对手等信息，识别可能存在的风险。合同条款风险：包括合同条款的合法性、完整性、明确性等，确保合同条款符合法律法规要求，避免模糊或歧义条款导致的争议。交易对手风险：包括交易对手的资质、信用状况、履约能力等，确保交易对手具备履行合同的能力和意愿。市场风险：包括市场价格波动、行业政策变化等可能对合同履行产生的影响。法律风险：包括合同履行过程中可能产生的法律纠纷、法律适用问题等。风险分析风险来源分析：识别合同风险的具体来源，明确风险的性质和特征。风险影响分析：评估合同风险对各方权益、合同履行进度及公司整体利益的潜在影响。风险概率分析：评估合同风险发生的可能性，结合历史数据和实际情况，预测风险发生的概率。四、合同风险应对策略风险预防策略合同条款优化：通过完善合同条款，明确双方的权利义务，减少合同履行中的不确定性。交易对手审查：对交易对手进行严格的资质审查和信用评估，确保交易对手的履约能力。法律合规审查：在合同签订前，由法律顾问或法务部门对合同进行法律合规审查，确保合同内容合法合规。风险减轻策略风险分担机制：通过在合同中约定风险分担条款，明确双方在风险发生时的责任和义务，减轻单方风险负担。保险机制：建议购买相关保险，如履约保证保险、责任保险等，降低合同履行中的意外风险。风险预警机制：在合同履行过程中，建立风险预警机制，及时发现和应对潜在风险。风险转移策略第三方担保：要求交易对手提供第三方担保，降低合同履行中的风险。合同转让：在合同履行过程中，通过合法程序将合同权利义务转移至其他方，分散风险。风险转移条款：在合同中约定风险转移条款，明确在特定情况下风险的承担方。风险监控策略动态监控：在合同履行过程中，定期对合同履行情况进行检查，及时发现和应对潜在风险。信息共享机制：建立信息共享机制，确保合同各方及时了解合同履行情况及风险变化。应急预案：制定合同履行中的应急预案，明确在风险发生时的应对措施和程序。五、合同签署与履行合同签署流程合同审查：在合同签署前，由公司法务部门对合同进行法律合规审查，确保合同内容合法合规。审批流程：合同需经过公司内部审批流程，确保合同签署符合公司规章制度和决策程序。签署确认：合同签署后，双方应进行签署确认，确保合同的有效性和法律效力。合同履行管理履约跟踪：在合同履行过程中，建立履约跟踪机制，定期对合同履行情况进行检查和评估。变更管理：在合同履行过程中，如需对合同内容进行变更，应按照合同约定的程序进行，并确保变更内容的合法性和合规性。争议解决：在合同履行过程中如发生争议，应按照合同约定的争议解决方式，通过友好协商、调解、仲裁或诉讼等途径妥善解决。六、合同终止与解除合同终止条件合同期满：合同履行期限届满，双方权利义务自动终止。协商一致：双方协商一致同意终止合同。违约终止：一方违约导致合同无法继续履行，另一方有权终止合同。合同解除程序解除申请：合同终止或解除时，由提出解除的一方提交解除申请，并说明解除原因。解除确认：双方对合同解除达成一致后，应进行解除确认，并签署相关文件。后续事项：合同终止或解除后，双方应妥善处理后续事项，包括结算、清理等。七、争议解决争议解决方式友好协商：在发生争议时，双方应通过友好协商解决争议。调解：如协商不成，双方可向有关调解机构申请调解。仲裁：如调解不成，双方可按照合同约定的仲裁机构和仲裁规则进行仲裁。诉讼：如仲裁不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。法律适用本合同的履行及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。如合同履行过程中涉及其他jurisdictions的法律问题，双方应另行协商解决。八、附则合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。本合同一式__份，双方各执__份，具有同等法律效力。修订与补充本合同的修订与补充应经双方协商一致，并以书面形式确认。未经双方书面同意，任何一方不得擅自修改或补充本合同内容。其他条款本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。如本合同与补充协议存在冲突，以补充协议为准。签署方：甲方（公司名称）：地址：法定代表人：签署日期：乙方（