金融风险管理师投资分析绩效评定表

金融风险管理师投资分析绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合风险控制投资组合波动率达标率35%低于市场平均水平15%按实际波动率与市场平均波动率差值计算，差值越小得分越高，差值每超过市场平均水平1%，扣除5分，最低得0分最大回撤控制率控制在10%以内按实际最大回撤与目标回撤差值计算，差值越小得分越高，差值每超过目标回撤1%，扣除3分，最低得0分风险价值(VaR)达标率达到95%置信水平按实际VaR达标概率与目标概率差值计算，差值越小得分越高，差值每低于目标概率1%，扣除2分，最低得0分压力测试达标率通过所有预设压力情景按实际通过压力测试数量与目标数量差值计算，差值越小得分越高，每未通过1个测试扣除4分，最低得0分合规风险事件发生率低于0.5%按实际发生事件数与目标比例差值计算，差值越小得分越高，每超过目标比例0.1%，扣除3分，最低得0分投资策略有效性超额收益贡献率30%贡献公司整体超额收益的30%按实际贡献率与目标贡献率差值计算，差值越小得分越高，差值每低于目标贡献率2%，扣除5分，最低得0分策略夏普比率高于1.2按实际夏普比率与目标比率差值计算，差值越小得分越高，每低于目标比率0.1，扣除3分，最低得0分策略胜率达到60%按实际胜率与目标胜率差值计算，差值越小得分越高，差值每低于目标胜率1%，扣除2分，最低得0分策略回撤控制率低于5%按实际策略回撤与目标回撤差值计算，差值越小得分越高，差值每超过目标回撤1%，扣除3分，最低得0分投资组合与策略一致性偏差率低于10%按实际偏差率与目标偏差率差值计算，差值越小得分越高，差值每超过目标偏差率1%，扣除2分，最低得0分市场分析前瞻性行业趋势预测准确率20%达到70%按实际预测准确率与目标准确率差值计算，差值越小得分越高，差值每低于目标准确率1%，扣除1分，最低得0分宏观经济指标解读及时性平均响应时间小于3天按实际响应时间与目标时间差值计算，差值越小得分越高，每超过目标时间1天扣除2分，最低得0分竞争对手策略分析覆盖率覆盖所有主要竞争对手按实际覆盖数量与目标数量差值计算，差值越小得分越高，每未覆盖1个竞争对手扣除3分，最低得0分研究报告质量评分平均评分8分以上按实际评分与目标评分差值计算，差值越小得分越高，每低于目标评分0.5分扣除2分，最低得0分市场情绪指标敏感度相关性系数高于0.85按实际相关性系数与目标系数差值计算，差值越小得分越高，每低于目标系数0.05，扣除3分，最低得0分团队协作与沟通效率跨部门协作完成率15%达到95%按实际完成率与目标完成率差值计算，差值越小得分越高，差值每低于目标完成率1%，扣除1分，最低得0分内部培训参与度参与率100%按实际参与次数与目标次数差值计算，差值越小得分越高，每未参与1次扣除3分，最低得0分风险报告提交准时率达到98%按实际准时率与目标准时率差值计算，差值越小得分越高，差值每低于目标准时率1%，扣除2分，最低得0分客户沟通满意度平均评分4.5分以上按实际评分与目标评分差值计算，差值越小得分越高，每低于目标评分0.1分扣除2分，最低得0分团队知识共享贡献度贡献至少2篇高质量报告按实际贡献数量与目标数量差值计算，差值越小得分越高，每少贡献1篇扣除3分，最低得0分本考核表用于评估金融风险管理师在投资分析岗位上的综合表现，请根据各维度及指标进行客观评分。权重分配已考虑核心职责与辅助职责的平衡，请确保评分标准清晰执行。考核结果将作为绩效改进与晋升的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：