信息安全事件应对预案

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页信息安全事件应对预案一、总则

1、适用范围

本预案适用于公司范围内发生的信息安全事件，包括但不限于网络攻击、数据泄露、系统瘫痪、勒索软件感染、恶意代码传播等对生产经营活动造成或可能造成严重影响的信息安全事件。适用范围涵盖公司所有信息系统、业务应用、数据资源及网络基础设施，涉及IT部门、运营部门、财务部门、人力资源部门等所有可能受影响的部门。例如，某次外部黑客通过SQL注入攻击窃取了客户数据库敏感信息，导致公司面临监管处罚和品牌声誉损失，此类事件应启动本预案。适用范围同时包括第三方服务商提供的信息系统及数据安全事件。

2、响应分级

根据信息安全事件的危害程度、影响范围及公司控制事态的能力，将应急响应分为三级。

（1）一级响应（重大事件）

适用于造成公司核心业务系统完全中断、关键数据大量泄露、重要客户信息被窃取、或引发重大公共安全事件的情况。例如，核心交易系统因勒索软件攻击导致72小时无法恢复运行，或客户个人信息泄露数量超过10万条，此类事件直接威胁到公司生存发展，需立即启动一级响应。一级响应需由最高管理层牵头，跨部门协同处置，并在24小时内向监管机构报告。

（2）二级响应（较大事件）

适用于部分业务系统瘫痪、敏感数据部分泄露、或对供应链造成严重干扰的情况。例如，某部门级应用因拒绝服务攻击导致服务不可用，但未影响核心交易，且泄露数据量控制在1000条以内，此类事件需由分管负责人组织应急小组处置，48小时内完成系统恢复和影响评估。

（3）三级响应（一般事件）

适用于局部系统故障、非敏感数据泄露、或可通过常规流程修复的情况。例如，员工电脑感染病毒导致个人文件损坏，但未扩散至公司网络，此类事件由IT部门独立处理，4小时内完成修复。

分级响应的基本原则是“分级负责、快速响应、闭环处置”，确保响应级别与事件影响匹配，避免资源浪费或响应不足。

二、应急组织机构及职责

1、应急组织形式及构成单位

公司成立信息安全应急领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹指挥信息安全事件的应急处置工作。领导小组由总经理担任组长，分管信息、运营、风控的副总经理担任副组长，成员包括IT部、安全部、法务部、公关部、人力资源部、财务部及各主要业务部门负责人。领导小组下设四个专项工作组，分别负责事件处置、技术支援、业务恢复与影响评估、外部协调。

2、应急处置职责

（1）领导小组职责

负责应急预案的审批与修订，决定响应级别启动与终止，统筹资源调配，向董事会及监管机构汇报重大事件。领导小组办公室设在IT部，承担日常协调与信息汇总。

（2）应急处置组职责

由IT部牵头，安全部、运维团队参与，负责事件初步研判、隔离封堵、恶意代码清除、系统加固等技术处置。例如，遭受APT攻击时，需在30分钟内完成受感染节点的物理隔离，并启动溯源分析。

（3）业务恢复组职责

由运营部门及受影响业务单元组成，负责业务流程切换、数据备份恢复、服务优先级排序。例如，交易系统中断时，需优先恢复支付链路，确保核心指标不超阈值。

（4）影响评估组职责

由法务部、财务部、公关部及业务部门组成，负责核算事件损失（包括直接经济损失、监管罚款、商誉减值等）、评估合规风险，制定对外沟通策略。需在72小时内提交《事件影响评估报告》。

（5）外部协调组职责

由公关部、法务部主导，负责与公安、网信、监管机构等外部单位的沟通联络，以及第三方服务商（如安全厂商、托管商）的协调。需建立外部接口人清单，明确沟通路径。

3、工作小组构成及任务

（1）应急处置组

构成：IT部（安全工程师、系统工程师）、安全部（渗透测试团队）、第三方应急响应服务商（按需引入）。任务：建立应急响应知识库，定期开展红蓝对抗演练，维护应急工具集（如网络流量分析器Wireshark、日志分析工具ELK）。

（2）业务恢复组

构成：运营部（业务分析师）、财务部（数据恢复专员）、第三方灾备服务商。任务：制定《业务连续性计划》，存储至少三份历史数据的异地备份，验证备份数据可用性。

（3）影响评估组

构成：法务部（合规顾问）、财务部（审计团队）、公关部（舆情分析师）、外部律师事务所。任务：建立《信息安全事件损失计算模板》，定期更新GDPR、网络安全法等法规条款库。

（4）外部协调组

构成：公关部（媒体关系团队）、法务部（诉讼律师）、网络警察联络人。任务：维护《监管机构沟通手册》，预设不同级别事件的舆情应对脚本，确保信息发布口径一致。

三、信息接报

1、应急值守电话

公司设立24小时信息安全应急值守热线（电话号码已隐去），由IT部值班人员负责值守。电话同时公布在公司内部知识库、主要办公区域告示牌及员工安全手册中。值守人员需记录接报时间、事件简述、报告人信息，并立即向应急领导小组办公室（IT部指定人员）通报。

2、事故信息接收与内部通报

（1）接收程序

任何部门员工发现信息安全事件，可通过电话、邮件或内部即时通讯工具（如钉钉、企业微信）向应急值守热线或领导小组办公室报告。报告内容需包含事件发生时间、现象描述、影响范围、已采取措施等要素。

（2）内部通报方式

领导小组办公室接报后，15分钟内通过内部邮件系统向领导小组全体成员发送《事件初步报告》，抄送相关部门负责人。重大事件（一级响应）需在30分钟内启动公司内部广播、公告栏推送，告知员工注意事项（如暂勿访问敏感系统）。

3、向上级报告事故信息

（1）报告流程

一级响应事件需在事件发生后2小时内向公司董事会及上级单位安全监管部门报告，随后根据事件性质在6小时内向网信办、公安网安部门等外部机构报告。报告内容遵循《信息安全事件上报模板》，包含事件要素、处置进展、需协调资源等。

（2）报告时限与责任人

-公司董事会：事件发生后2小时内，责任人：领导小组组长（总经理）。

-上级单位安全监管部门：事件发生后4小时内，责任人：领导小组副组长（分管副总）。

-网信办：涉及公众信息泄露时，24小时内，责任人：法务部合规负责人。

-公安网安部门：涉及犯罪行为时，48小时内，责任人：安全部负责人。

4、向外部单位通报事故信息

（1）通报方法

涉及第三方单位（如云服务商、供应链伙伴）时，通过加密邮件或安全会议进行通报。通报内容需说明事件影响范围、受影响产品/服务、预计恢复时间、需对方配合的事项。

（2）通报程序与责任人

-银行/支付机构：系统中断时，1小时内，责任人：财务部负责人。

-云服务商：基础设施受损时，2小时内，责任人：IT部运维总监。

-客户：大规模数据泄露时，依据GDPR等法规要求，在72小时内通过官网公告、邮件等方式通报，责任人：公关部负责人。

责任人需确保通报信息准确、完整，并保留书面记录备查。

四、信息处置与研判

1、响应启动程序与方式

（1）启动条件判定

应急领导小组办公室根据接报信息，对照预案中预设的响应分级条件（如系统宕机时长、数据泄露量、攻击类型等阈值）进行初步研判。例如，核心数据库RPO（恢复点目标）为1小时，若备份数据不可用且攻击持续超过30分钟，则判定为达到一级响应启动条件。

（2）启动决策与宣布

-达到响应启动条件时：领导小组组长在收到办公室研判报告后30分钟内召开紧急会议，结合技术团队评估结果（如漏洞危害等级CVSS评分≥9.0），决定启动相应级别响应。决定通过内部通讯系统发布《应急响应启动令》，令中明确响应级别、指挥架构、初期任务。

-接近启动条件时：若事件影响尚未达到预设阈值，但呈快速恶化趋势（如DDoS流量每小时增长50%），领导小组可决定启动预警响应。预警响应状态持续不超过72小时，期间每日更新《事态发展跟踪报告》，包括攻击样本哈希值、受影响资产清单等关键指标。

（3）自动启动机制

针对已知的、可能造成严重后果的攻击类型（如特定APT组织针对工业控制系统的攻击），可配置自动化响应规则。例如，检测到某恶意软件C&C通信时，系统自动执行隔离受感染主机、阻断恶意外联等动作，同时触发二级响应流程。自动启动后，需由人工确认并升级至三级响应。

2、响应级别调整

响应启动后，应急处置组每4小时提交《处置效果评估报告》，评估内容包括系统可用性、攻击载荷清除率、数据完整性等。领导小组根据评估结果动态调整响应级别：

-升级条件：残余威胁检测到新攻击载荷、关键数据恢复失败、业务影响扩大至非核心系统。例如，原为二级响应的勒索软件事件，若未能按预期时间（24小时）清除勒索密钥，则升级至一级响应。

-降级条件：攻击停止、核心系统恢复运行、业务影响范围缩小至单部门。例如，某部门应用遭受SQL注入后，通过临时补丁修复（2小时）控制住影响范围，则从三级响应降级至四级（日常维护）。

调整过程需记录在案，并通知所有相关方。最高级别响应不得随意降级，直至确认无残余风险且恢复稳定。

五、预警

1、预警启动

（1）发布渠道与方式

预警信息通过公司内部统一预警平台、应急短信网关、安全邮件系统定向推送至相关单位和人员。预警平台需集成威胁情报源（如开源情报OSINT、商业威胁情报服务），实时分析网络流量中的异常行为（如异常DNS查询、基线偏离超过3个标准差）。发布方式采用分级标签（如“情报预警-低”“威胁升级-中”），并附带简明技术说明（如攻击载荷特征码、潜在影响资产）。

（2）发布内容

预警信息包含事件性质（如APT攻击侦察活动）、攻击者特征（已知TTPs）、影响范围评估（潜在受影响系统类型）、建议措施（如加强入侵检测规则、下线非必要服务）及发布时间。例如，针对某已知金融行业勒索软件家族的早期预警，需说明其沙箱逃逸技术、目标行业偏好及链路追踪分析结果。

2、响应准备

预警启动后，领导小组办公室启动《响应准备清单》，重点开展以下工作：

（1）队伍准备：启动应急通信录，确认各小组关键联系人状态；技术组进入战备状态，核心人员驻场（如攻击检测团队）。

（2）物资与装备：检查沙箱环境、取证工具包（包含写保护硬盘、内存镜像抓取设备）、应急电源供应是否完好；更新病毒库和入侵检测规则。

（3）后勤保障：协调应急会议室、临时办公区域；准备餐饮、饮用水；评估第三方服务商（如云服务商）资源协调能力。

（4）通信准备：测试备用电话线路、卫星通信终端；建立与外部机构（如公安网安、行业应急中心）的即时沟通渠道。

3、预警解除

（1）解除条件

预警解除需同时满足以下条件：威胁情报源显示攻击活动停止、应急响应技术组完成全网扫描未发现活跃攻击载荷、受影响系统完成安全加固且运行稳定72小时。由安全部牵头组织跨部门联合验证，形成《预警解除评估报告》。

（2）解除要求

解除预警需经领导小组组长批准，通过原发布渠道发布正式通知，说明预警原因、处置效果及后续观察要求。同时恢复日常安全监测策略，但需保持对已知威胁的额外监控（如提高告警阈值）。

（3）责任人

预警解除的最终决策权属于领导小组组长，技术验证由安全部与IT部联合负责，对外通报由公关部执行。

六、应急响应

1、响应启动

（1）响应级别确定

领导小组根据《信息接报》中研判结果，结合《响应分级》标准，在30分钟内确定响应级别。例如，检测到银行级信息窃取木马（具备加密和内网穿透能力）并影响超过5个核心系统，则启动一级响应。

（2）程序性工作

-应急会议：启动后2小时内召开领导小组第一次会议，确定指挥架构（如设立现场指挥部）、任务分工及时间表。重大事件（一级响应）需同步召开临时董事会会议，通报情况并授权资源调配。

-信息上报：应急处置组每小时向领导小组提交《处置进展报告》，包含攻击溯源结果、受影响数据类型、系统恢复进度等，并通过加密渠道报送上级单位及监管部门。

-资源协调：IT部牵头，联合财务部、采购部，启动《应急资源清单》（含备用服务器、带宽、安全设备），优先保障核心业务系统恢复。

-信息公开：公关部制定《口径管理手册》，根据事件影响范围分级发布声明（如系统维护公告、数据泄露初步说明），媒体联络人需与法务部共同审核内容。

-后勤及财力保障：行政部保障应急人员食宿，财务部准备专项应急资金（额度根据响应级别设定，一级响应不超过业务收入的5%）。

2、应急处置

（1）现场处置措施

-警戒疏散：网络攻击发生时，禁止非授权人员触碰终端设备，物理隔离受感染区域（如断开网络线缆）。安全部设置临时隔离带，张贴《应急区域警示标识》。

-人员搜救：针对勒索软件导致业务中断，人力资源部联系受影响员工，提供心理疏导热线（需符合ISO/IEC27040标准）。

-医疗救治：若系统故障导致设备过热伤人，由行政部联系急救中心，现场配备《急救药箱清单》（含碘伏、创可贴等）。

-现场监测：安全组使用网络流量分析工具（如Zeek、Snort）实时监控攻击特征，记录攻击者IP、端口、协议等元数据。

-技术支持：第三方应急服务商提供技术支持，需签署《保密协议》，配合完成攻击溯源（如使用CuckooSandbox分析样本）。

-工程抢险：运维团队执行《应急恢复方案》，优先恢复数据库（RTO目标≤4小时），使用离线备份恢复数据（需验证数据一致性，支持度≤1%误差）。

-环境保护：若事件涉及硬件损坏，由设备供应商回收废弃部件，符合《电子废弃物处理规范》（HJ2025）。

（2）人员防护要求

现场处置人员需佩戴防静电手环，使用符合N95标准的口罩（感染风险时），穿戴防静电服（接触受污染设备时）。应急处置组需每年参加《职业健康培训》（时长不少于8小时）。

3、应急支援

（1）外部支援请求

当事态无法控制时（如DDoS流量超过1Gbps且清洗服务无效），由领导小组副组长向公安网安、国家互联网应急中心（CNCERT）等机构发送《支援请求函》。函中需说明事件性质、已采取措施、所需资源（如专业清洗中心、取证设备）。

（2）联动程序

接到支援请求后，指定专人（如安全部经理）作为联络人，提供《现场情况说明》（包含网络拓扑图、攻击流量曲线、受影响资产清单）。外部力量到达后，由领导小组组长授予指挥权，原指挥体系转为技术支持角色。

（3）指挥关系

外部力量到达后，建立联合指挥中心，明确“谁指挥、谁负责”原则。例如，公安网安主导溯源分析，公司技术团队配合提供业务信息。行动指令需经双方负责人签字确认。

4、响应终止

（1）终止条件

事件危害消除（如攻击者退出、恶意代码清除）、受影响系统恢复运行72小时且未出现次生事件、业务影响降至可接受水平（如核心指标恢复至正常95%）。由应急处置组提交《终止评估报告》，经领导小组会议讨论通过。

（2）终止要求

终止响应需发布《应急响应终止令》，恢复常态运营流程（如安全监测等级调整），并将《完整事件报告》（包含技术分析、责任认定、改进措施）报送董事会及监管机构。

（3）责任人

应急响应终止由领导小组组长最终决策，技术总结由安全部牵头撰写，报告审核需经过法务部与内审部。

七、后期处置

1、污染物处理

针对信息安全事件中产生的“数字污染物”（如恶意代码、受感染数据），需按以下要求处理：安全部负责对受感染系统进行深度清理，使用沙箱环境验证清除工具效果；对无法修复的设备，由专业服务商进行物理销毁，确保存储介质（硬盘、SSD）数据不可恢复，符合《信息安全技术磁介质信息安全销毁指南》（GB/T31801）；建立《事件处置物证管理档案》，将隔离样本、日志文件等封存，用于后续溯源分析或合规审计。

2、生产秩序恢复

（1）系统恢复：依据《业务连续性计划》（BCP），分阶段恢复业务服务。优先恢复核心交易系统（RTO≤2小时），随后按重要性顺序恢复支撑系统（如CRM、ERP，RTO≤8小时）。恢复过程中需实施临时访问控制策略（如多因素认证、IP白名单），并加强异常流量监测。

（2）数据恢复：由数据恢复团队（联合财务部、人力资源部业务骨干）使用备份数据重建业务，采用校验和比对工具（如Hashcat）确保数据完整性。关键业务数据（如客户主数据）恢复率需达到99.9%。

（3）流程重建：对因系统中断导致中断的业务流程（如采购审批、订单处理），需由运营部门制定《临时替代方案》，并通过业务影响评估（BIA）验证其风险可控。正式流程恢复需在系统上线后15天内完成。

3、人员安置

（1）心理疏导：对因事件导致工作压力增加的员工（如应急响应组成员），由人力资源部联系专业心理咨询机构，提供《应急心理援助计划》，包含团体辅导和一对一咨询。

（2）岗位调整：若部分岗位因系统长期瘫痪导致职能交叉，需由人力资源部进行《人力资源调配方案》编制，确保业务连续性。岗位调整需经员工代表委员会（若有）审议。

（3）补偿方案：若事件导致员工收入损失（如远程办公薪资标准差异），由财务部制定《补偿细则》，依据劳动合同法及公司薪酬制度进行核算，补偿方案需在事件结束后1个月内公布。

八、应急保障

1、通信与信息保障

（1）联系方式与方法

建立应急通信录，包含领导小组、各工作组、外部协调单位（公安网安、CNCERT、重要服务商）的加密电话、即时通讯账号。通信方式采用分级分类原则：一级响应启用卫星电话、专线备份线路；二级响应保障光纤、移动通信备份；三级响应确保对讲机、内部局域网通信畅通。技术组配置《应急通信测试记录表》，每日检查VPN通道、短信网关可用性。

（2）备用方案

针对核心通信节点（如总机房交换机），部署双路由冗余（HSRP/VRRP）；对重要外部联络人，建立“主备两套联系方式”（如手机+卫星电话）；配置《应急广播系统维护手册》，确保万用广播（含语音寻址）在断电情况下可使用备用电源（UPS+发电机）持续工作4小时。

（3）保障责任人

通信保障由IT部网络工程师牵头，行政部负责备用电源协调，公关部维护媒体联络人清单。责任人需确保所有联系方式每季度至少验证一次，对外联系需经领导小组授权。

2、应急队伍保障

（1）专家支持

邀请外部安全厂商技术专家、高校研究员作为顾问，签订《应急咨询协议》，提供攻击溯源、密码分析等专业支持。建立《专家资源库》，按专长领域（如APT分析、数据恢复、法律合规）分类，定期更新联系方式及服务条款。

（2）专兼职队伍

-专职队伍：IT部安全运维团队（15人）、系统管理员（8人）作为核心处置力量，需通过《网络安全应急响应人员能力评估》（符合ISO/IEC27032标准）。

-兼职队伍：各部门抽调业务骨干（如财务部数据分析师、生产部工程师）组成后备支援力量，每年开展《应急技能培训》（时长不少于20小时），储备至人力资源部名册。

（3）协议队伍

与具备CIS认证的安全服务提供商签订《应急支援协议》，明确服务范围（如DDoS攻击清洗、漏洞挖掘）、响应时间（SLA≤30分钟）、费用标准。协议库由安全部管理，每半年评估一次服务商能力（如应急演练结果）。

3、物资装备保障

（1）物资清单

-通信类：卫星电话（2部）、便携式基站（1套）、加密对讲机（20台，频段覆盖800/900MHz）。

-技术类：写保护工具包（包含F-DEK硬盘）、取证工作站（配置TPM模块，含WinPE系统）、网络流量分析设备（Zeek部署套件）。

-运维类：备用服务器（10台，含存储阵列）、UPS不间断电源（300KVA，续航8小时）、发电机（500KW，满足核心区供电）。

（2）管理要求

物资存放于专用库房（温度湿度控制范围：10-30℃/40%-60%RH），建立《应急物资台账》（包含序列号、采购日期、保修期），每季度盘点一次，关键设备（如发电机）每月试运行2小时。

（3）更新补充

备用电源按设备功率需求每年评估容量，应急通信设备每两年升级一次（如将卫星电话频率更新至S频段），写保护工具包新增防病毒软件授权。物资补充由采购部执行，财务部按《固定资产管理办法》纳入预算。

（4）责任人及联系方式

物资管理由IT部资产管理员负责，安全部指定2名联络员（含1名外聘专家）负责技术装备维护，行政部协调运输车辆。所有责任人联系方式更新需及时同步至应急通信录。

九、其他保障

1、能源保障

保障核心机房、应急指挥点、关键照明系统在断电情况下持续运行。配置UPS（后备时间≥30分钟），建立双路供电回路（来自不同变电站），储备柴油发电机（功率满足80%峰值负荷，油箱容量满足72小时运行），定期维护发电机组并测试油路系统。行政部负责能源调度，确保应急状态下优先保障生命线系统。

2、经费保障

设立应急专项预算（占年业务收入的2%），由财务部管理，专款专用。资金涵盖应急演练、物资购置、外部服务采购（如安全咨询、数据恢复）、损失补偿等。重大事件超出预算时，需经领导小组审议后临时动用备用资金，事后纳入下一年度预算调整。法务部定期审计资金使用合规性。

3、交通运输保障

配备应急运输车辆（含驾驶人员），用于应急人员转运、物资运输（需配备防静电毯、温湿度记录仪）。建立《应急交通协调机制》，与地方政府交通部门预留绿色通道。IT部维护应急车辆GPS定位系统，确保实时追踪。行政部负责车辆调度及油料储备。

4、治安保障

与属地公安部门建立联动机制，明确《网络攻击事件出警流程》。安全部部署视频监控系统（覆盖关键区域），配置便携式防爆安检设备（X光机、金属探测门）。事件发生时，由公安机关负责现场秩序维护，禁止无关人员进入应急区域。法务部准备《现场保护令》模板。

5、技术保障

建立应急技术实验室，配置虚拟化平台（如VMwarevSphere）、漏洞扫描器（Nessus）、渗透测试工具（Metasploit），用于应急演练和攻击模拟。与云服务商（如AWS、Azure）签订《灾难恢复服务协议》（包含技术支持SLA），确保可调用云端计算资源。技术保障由安全部牵头，联合IT部实施。

6、医疗保障

与就近医院（需具备ICU病房和法医鉴定资质）签订《应急医疗救治协议》，建立《应急医疗联系人清单》（含急救医生、心理医生）。配备急救箱（含AED除颤器）、氧气瓶等急救设备，放置于应急指挥点。行政部定期组织急救技能培训（如心肺复苏术）。

7、后勤保障

设立应急物资仓库（库存食品、饮用水、药品、劳保用品，有效期≥6个月），配备温湿度监控仪。建立应急人员休息场所（含睡眠袋、充电宝），配备心理疏导专员。行政部负责后勤保障物资采购与管理，确保应急状态下人员基本生活需求。

十、应急预案培训

1、培训内容

培训内容覆盖应急预案全流程，包括但不限于事件分级标准、应急响应流程（特别是启动条件与终止程序）、各工作组职责（如应急处置组的证据链构建要求）、技术处置要点（如恶意代码静态分析技术）、沟通协调机制（涉及第三方服务商时的SLA管理）、以及相关法律