投资顾问分析师绩效评定表

投资顾问分析师绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩超额收益达成率40%达到或超过市场基准指数10%以月度或季度为单位，实际超额收益与市场基准指数对比，每高于目标1个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分投资组合夏普比率不低于1.2每高于目标0.1加2分，最高加8分，低于目标按比例扣分风险控制指标最大回撤不超过5%每低于目标0.5个百分点加1分，最高加5分，超过目标按比例扣分策略执行完整度完成年度投资计划80%以上每高于目标10个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分投资决策准确率年度投资决策准确率60%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分客户服务客户满意度25%客户满意度评分85分以上每高于目标1分加0.5分，最高加15分，低于目标按比例扣分客户留存率年度客户留存率75%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分客户投诉率客户投诉率低于1%每低于目标0.1个百分点加1分，最高加5分，超过目标按比例扣分客户新增数量年度新增客户数量50人以上每高于目标10人加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分客户关系维护完成年度客户拜访计划90%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分市场研究研究报告质量20%获得内部或外部机构采纳的深度报告数量5份以上每高于目标1份加2分，最高加10分，低于目标按比例扣分行业洞察能力提供的市场观点被采纳或引用率达到70%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分研究效率完成季度研究报告数量达到4份每高于目标0.5份加1分，最高加5分，低于目标按比例扣分数据准确性研究报告数据错误率低于2%每低于目标0.5个百分点加1分，最高加5分，超过目标按比例扣分前瞻性分析年度前瞻性市场预测准确率50%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分团队协作跨部门沟通效率15%完成跨部门协作项目80%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分团队贡献度协助团队完成年度业绩目标的70%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分知识分享参与团队培训或知识分享次数10次以上每高于目标1次加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分团队冲突解决年度内未引发重大团队冲突无冲突加10分，有冲突按严重程度扣分，最高扣5分团队建设参与度参与团队建设活动80%以上每高于目标5个百分点加1分，最高加10分，低于目标按比例扣分本考核表用于评估投资顾问分析师的年度综合绩效，包含投资业绩、客户服务、市场研究和团队协作四个维度。请根据各指标的实际达成情况，结合评分标准进行客观评价。各维度权重已预设，最终得分为各维度得分乘以权重后加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：