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文档简介
一、单项选择题答案
1.D
2.B
3.A
4.D
5.D
6.B
7.B
8.A
9.C
10.D
11.B
12.B
13.D
14.B
15.A
16.A
17.B
18.B
19.D
20.D
---
二、多项选择题答案
21.A,B,C,E
22.B,C,D
23.B,D,E
24.A,B,C,D
25.A,C
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三、名词解释题答案
26.证券市场监管：指政府或相关监管机构依法对证券市场参与者的行为进行监督与管理，以维护市场秩
序、保护投资者权益、防范系统性风险的一系列制度与措施。
27.远期合约：是一种场外交易的金融衍生工具，合约双方约定在未来某一特定时间以约定价格买卖某种
资产，具有非标准化、灵活性高、信用风险较大的特点。
28.可转换债券：是一种可以在特定条件下转换为发行公司股票的债券，兼具债权与股权特性，通常具有
较低的票面利率和一定的转股选择权。
29.指数基金：是一种以特定股票指数为跟踪标的的证券投资基金，其投资组合结构与标的指数成分股及
权重基本一致，旨在实现与指数相同的收益表现。
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四、简答题答案
30.一级市场与二级市场的关系：
-一级市场是证券发行市场，企业通过发行证券筹集资金；二级市场是证券流通市场，投资者在此买卖
已发行证券。
-一级市场为二级市场提供证券供给；二级市场提供流动性，增强一级市场发行的吸引力。二者相互依
存、相互促进。
31.影响证券组合风险大小的因素：
-各证券自身的风险（标准差）；
-证券间的相关性（相关系数）；
-组合中证券的数量；
-各证券在组合中的权重；
-市场系统性风险的影响。
32.可转换债券的构成要素：
-票面利率；
-转股价格；
-转股期限；
-赎回条款；
-回售条款；
-转股比例。
33.开放式基金的特征及其机制优势：
-特征：基金份额不固定，投资者可随时申购或赎回；净值每日公布；流动性强。
-机制优势：流动性好；价格透明；投资者可灵活调整投资；激励基金经理提高绩效。
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五、计算题答案
34.持有期收益率计算：
-持有时间：2019.6.30～2021.4.1，约1年9个月（21个月）
-利息收入：2020.1.1和2021.1.1各付息一次，每次利息=10万×7%=7000元
-总利息收入=7000+7000=14000元
-资本损益=10.3万-10.5万=-2000元
-总收益=14000-2000=12000元
-持有期收益率=总收益/成本=12000/105000≈11.43%
（若要求年化，则需换算为年收益率）
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六、论述题答案
35.行为金融学与传统金融学的差别：
-传统金融学假设市场有效、投资者理性，行为金融学则认为投资者存在认知偏差、情绪影响决策。
-行为金融学强调心理因素、群体行为、市场异象等，传统金融学依赖均衡定价模型。
-在投资策略、风险管理和市场监管等方面，行为金融学提供了更贴近现实的解释工具。
36.通货膨胀对股票市场的影响：
-正面影响：适度通胀可能刺激企业盈利，推动股市上涨。
-负面影响：高通胀引发紧缩政策，利率上升，企业成本增加，股市下跌。
-结构性影响：不同行业
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