金融私募股权投资合同协议

金融私募股权投资合同协议合同本合同由以下双方于______年______月______日在中国______省______市签署：有限合伙人（LP）：名称：________________________住所：________________________法定代表人/授权代表：__________职务：________________________联系电话：_____________________电子邮箱：_____________________普通合伙人（GP）：名称：________________________住所：________________________法定代表人/授权代表：__________职务：________________________联系电话：_____________________电子邮箱：_____________________鉴于：1.LP根据其自身的投资目标和风险承受能力，有意参与投资由GP管理的私募股权投资基金（以下简称“基金”或“基金合伙企业”），并成为基金的有限合伙人。2.GP具备管理私募股权投资基金的资质、经验和能力，愿意担任基金的管理人，并根据本合同约定管理基金资产。3.双方根据《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、行政法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，就设立和运作基金事宜，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条基金基本信息1.1基金名称：________________________私募股权投资基金（有限合伙）1.2基金类型：有限合伙企业1.3基金管理人（GP）：________________________（以下简称“管理人”）1.4基金托管人：________________________（以下简称“托管人”）1.5基金成立日期：______年______月______日1.6基金认缴规模：人民币______元整（¥______）1.7基金实缴规模：人民币______元整（¥______）1.8基金存续期限：自基金成立之日起______年，自______年______月______日至______年______月______日止。基金存续期届满前______个月，经全体合伙人一致同意，可以决定是否延期，延期期限不超过______年。1.9基金投资领域：主要投资于中国境内非上市企业的股权，包括但不限于______行业。1.10基金投资策略：主要采取股权投资方式，通过积极参与被投企业的管理和经营，为投资者创造回报。投资阶段以______（如：成长期）为主。1.11基金投资地域：主要投资于中国境内。第二条基金管理人（GP）的职责与权利2.1管理人依照本合同约定及有关法律法规，负责基金的投资管理和运营。2.2管理人的主要职责包括但不限于：（1）制定并执行基金的投资策略和投资决策流程；（2）负责基金资产的初步搜寻、尽职调查、评估、谈判和投资决策；（3）对已投资企业进行投后管理，提供增值服务；（4）负责基金投资组合的日常管理、调整和优化；（5）按照本合同约定，向基金和基金份额持有人进行信息披露；（6）建立和完善基金的风险管理和内部控制制度；（7）以基金名义开立和管理银行账户、证券账户等一切必要账户，并确保基金财产的独立与安全；（8）代表基金签署有关文件，处理基金对外关系；（9）向基金托管人提交基金财产保管和资金收付有关资料；（10）按时编制基金财务报告、年度报告，并提交基金份额持有人审议；（11）基金合同约定的其他职责。2.3管理人的主要权利包括但不限于：（1）依照本合同约定收取管理费和业绩报酬；（2）以基金名义进行投资活动，并在授权范围内代表基金签署相关法律文件；（3）决定基金投资的具体事项，如项目选择、投资金额、投资条件等；（4）决定基金财产的运用和处置；（5）在法律和本合同框架内，为维护基金利益进行必要的决策和行动；（6）基金合同约定的其他权利。第三条基金投资人（LP）的职责与权利3.1LP按照本合同约定缴纳其认缴的基金份额。3.2LP的主要权利包括但不限于：（1）按实缴出资比例享有基金财产的收益；（2）按实缴出资比例承担基金财产的亏损；（3）查阅、复制基金财产登记簿、股东名册、基金会计账簿、财务会计报告等财务资料；（4）参加或委派代表参加基金合伙人会议，行使表决权；（5）对违反法律、行政法规或本合同的合伙人、管理人、托管人等采取必要的行动；（6）在法律规定或本合同约定的情形下，要求提前终止基金或收回其投资本金及应得收益；（7）依法转让其持有的基金份额；（8）基金合同约定的其他权利。3.3LP的主要义务包括但不限于：（1）按时足额缴纳其认缴的基金份额；（2）遵守基金合同约定的各项条款；（3）对基金财产以其认缴的基金份额为限承担责任；（4）不得要求基金财产向其提供担保；（5）不得干预基金管理人的正常投资管理活动；（6）基金合同约定的其他义务。第四条管理人与托管人4.1托管人由________________________（以下简称“托管行”）担任。4.2托管人根据法律法规及基金合同约定，履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）办理基金财产的结算业务；（3）监督管理人对基金财产的运用；（4）复核、审查管理人与基金份额持有人制作的基金财务会计报告、基金中期和年度报告，并出具意见；（5）按照管理人的指示，及时办理与基金财产管理相关的业务；（6）基金合同约定的其他职责。4.3管理人应向托管人提供基金财产保管和资金收付有关的资料，并保证所提供资料的真实性、完整性、准确性。第五条投资管理5.1基金的投资决策由管理人依据基金合同约定的投资策略和流程执行。5.2管理人应设立投资决策委员会，负责重大投资决策。投资决策委员会由______人组成，其中管理人与LP代表各占______人，具体委员名单及更换程序由管理人确定并报基金份额持有人大会备案。5.3基金的投资决策应遵循风险控制原则，并符合中国有关法律法规及监管要求。5.4基金投资于单一项目的比例不超过基金净资产的______%。5.5基金投资于任何关联方的项目，应遵循关联交易规则，提前告知所有基金份额持有人，并经代表______%以上实缴出资额的基金份额持有人同意。第六条费用与报酬6.1管理费：管理人按照基金在每会计年度结束时实际缴付的基金份额总额的______%收取管理费。管理费自基金成立之日起计算，至基金终止时止。管理费在基金每个会计年度结束后______个月内结清。6.2业绩报酬（CarriedInterest）：当基金最终分配总额超过基金实缴总额的______%时，超出部分中相当于______%的收益，按照基金各基金份额持有人实缴出资比例进行分配，此部分收益为管理人的业绩报酬。业绩报酬的分配以基金最终清算分配时进行。6.3托管费：管理人按照基金在每会计年度结束时实际缴付的基金份额总额的______%的年费率向托管人支付托管费，每年支付一次。6.4基金其他费用：包括但不限于基金财产保管费、审计费、律师费、信息披露费、支付给基金管理人的咨询费、差旅费、会议费等，由基金财产承担。具体费用的收取标准和方式由管理人事先报基金份额持有人大会审议通过。6.5费用收取顺序（瀑布式）：基金利润分配时，首先用于支付基金管理费、托管费、审计费、律师费等法定或约定应扣除的费用；其次用于返还LP的实缴出资本金；再次用于分配给LP在基金实缴总额基础上约定比例的最低优先回报（如有）；然后用于支付给管理人的业绩报酬；最后剩余部分按LP实缴出资比例进行分配。第七条利润分配与亏损分担7.1基金利润分配：基金按照“先返还、再基准、后业绩、剩均分”的原则进行分配。具体分配顺序和比例按照第六条第6.5款约定执行。7.2利润分配频率：基金根据实际情况进行利润分配，但每年至少分配一次。7.3亏损分担：基金亏损由基金财产承担，基金份额持有人以其实缴的基金份额为限承担有限责任，管理人不以个人财产承担基金亏损。第八条信息披露与报告8.1管理人有义务按照法律法规和基金合同约定，定期向基金份额持有人披露基金信息。8.2定期信息披露包括但不限于：每季度结束后的______日内提供季度报告；每年结束后的______日内提供年度报告及经审计的财务报告；基金投资组合清单等。8.3管理人应在发生可能影响基金份额持有人利益的重大事件时，及时进行临时信息披露。8.4信息披露方式：通过邮寄、电子邮件或约定的其他方式向基金份额持有人送达。第九条基金财产9.1基金财产独立于管理人和托管人的固有财产，不得与基金管理人、托管人、基金份额持有人及其他资产混合。9.2基金财产由托管人负责保管。9.3基金财产仅能用于本合同约定的投资目的和基金运营，不得用于任何非法用途。9.4禁止利用基金财产从事下列活动：（1）从事承担无限责任的投资；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事房地产投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（5）从事承销或者代销证券；（6）从事向他人提供资金拆借、贷款或者其他具有负债性质的投资；（7）从事其他国家有关法律法规禁止的投资；（8）基金合同约定的其他禁止行为。第十条职业责任与限制10.1管理人及其董事、监事、高级管理人员应恪守诚信原则，以基金份额持有人的最大利益为根本出发点，勤勉尽责地履行管理职责。10.2管理人承诺，在其担任本基金管理人期间及结束后______年内，未经全体基金份额持有人一致同意，不得直接或间接参与管理任何与本基金投资范围相同或类似、规模或性质相当的基金或投资业务。10.3管理人及其关联方进行关联交易，应遵循公平、公正、公开的原则，符合基金份额持有人的利益，并按照本合同约定履行决策程序。10.4管理人及其董事、监事、高级管理人员及员工对在基金募集和投资管理过程中知悉的基金份额持有人的商业秘密负有保密义务，该义务不因本合同的终止而终止。第十一条合同期限、终止与清算11.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至基金存续期届满且清算完毕之日终止。11.2出现下列情形之一时，基金可以提前终止：（1）基金存续期届满，全体基金份额持有人决定不再延长期限；（2）经代表______%以上实缴出资额的基金份额持有人一致同意；（3）发生本合同约定的其他导致基金应当终止的情形。11.3基金终止时，应由管理人组织清算组对基金财产进行清算。清算程序按照《中华人民共和国合伙企业法》及相关法律法规的规定执行。11.4清算后的剩余财产，在扣除清算费用后，按照LP实缴出资比例进行分配。第十二条违约责任12.1任何一方违反本合同的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。12.2若管理人未能按时足额支付管理费，应按日向LP支付滞纳金，滞纳金利率为每日______%。12.3若LP未能按时足额缴纳其认缴的基金份额，应按日向基金支付滞纳金，滞纳金利率为每日______%，并在应付未付金额达到其认缴总额______%时，管理人有权采取必要措施，包括但不限于：要求LP限期补足出资；取消LP参与后续投资的资格；在极端情况下，宣布基金提前终止。12.4因管理人违反本合同约定，给基金或LP造成损失的，管理人应承担赔偿责任；情节严重的，LP有权解除本合同，并要求管理人返还已缴纳的基金份额及本应获得的收益。第十三条法律适用与争议解决13.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向基金注册地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四条通知与送达14.1本合同项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式作出。14.2任何一方在本合同首页载明的地址、电话、邮箱为有效联系方式。任何通知或文件按此地址邮寄（以挂号信或特快专递方式）或发送至电子邮箱即视为有效送达。一方变更联系方式，应提前______日书面通知另一方。14.3任何一方收到另一方发出的通知后，应在合理期限内予以回应。第十五条可分割性本合