烟草执法内部监管制度

PAGE烟草执法内部监管制度一、总则（一）目的为加强烟草执法内部监管，规范执法行为，确保烟草专卖法律法规的正确实施，维护国家烟草专卖制度，保障国家和消费者利益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位及所属烟草执法部门及其执法人员在烟草专卖执法活动中的内部监督管理。（三）基本原则1.依法监管原则严格依据国家烟草专卖法律法规及相关政策开展内部监管工作，确保监管行为合法合规。2.全面覆盖原则对烟草执法的各个环节、各个岗位进行全面监督，不留监管死角。3.预防为主原则注重事前防范和过程监控，及时发现和纠正执法过程中的问题，防止违法违规行为的发生。4.客观公正原则以事实为依据，以法律法规为准绳，客观公正地开展内部监管工作，确保监管结果真实可靠。二、监管机构与职责（一）监管机构设置成立烟草执法内部监管领导小组，由单位主要领导担任组长，分管执法工作的领导担任副组长，成员包括法规、专卖、纪检等相关部门负责人。领导小组下设办公室，设在法规部门，负责日常监管工作的组织协调。（二）监管职责分工1.领导小组职责研究制定烟草执法内部监管工作的方针、政策和制度。审议重大监管事项，协调解决监管工作中的重大问题。对内部监管工作进行总体部署和指导。2.法规部门职责负责制定和完善内部监管制度、流程和标准。组织开展执法案卷评查、执法监督检查等日常监管工作。对发现的违法违规执法行为进行调查核实，提出处理建议。负责内部监管信息的收集、整理、分析和报告。3.专卖部门职责配合法规部门开展内部监管工作，提供执法工作相关资料和信息。对本部门执法人员的执法行为进行自查自纠，及时发现和纠正问题。协助法规部门对违法违规执法行为进行调查处理。4.纪检部门职责对内部监管工作进行监督，确保监管工作公正、廉洁、高效。对违法违规执法行为涉及的责任人员进行责任追究，严肃查处违纪违法问题。三、执法程序监管（一）立案环节监管1.执法人员在发现违法行为后，应及时填写立案审批表，详细记录案件来源、违法事实、当事人基本情况等信息。2.立案审批表应经本部门负责人审核后，报法规部门备案。法规部门对立案依据、程序等进行合法性审查，确保立案准确、合法。（二）调查取证环节监管1.执法人员应严格按照法定程序进行调查取证，收集的证据应真实、合法、有效。2.调查取证过程中，应制作现场检查笔录、询问笔录、抽样取证记录等执法文书，详细记录调查情况。执法文书应规范、完整，由当事人签字确认。3.法规部门定期对调查取证情况进行检查，重点检查证据的合法性、关联性和真实性，防止出现证据收集不全面、不合法等问题。（三）审理环节监管1.案件调查终结后，执法人员应及时整理案件材料，撰写案件调查报告，提出处理意见。2.案件应提交专卖部门负责人进行初审，初审内容包括案件事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、处理意见是否恰当等。3.初审通过后，案件提交法规部门进行审理。法规部门应组织专人对案件进行全面审查，重点审查案件的定性、适用法律法规是否准确，处理意见是否合理。审理过程中，可听取执法人员、当事人的陈述和申辩。4.法规部门应制作审理报告，提出审理意见，报内部监管领导小组审批。（四）处罚决定环节监管1.内部监管领导小组根据法规部门的审理意见，对案件进行审批，作出处罚决定。处罚决定应明确处罚种类、幅度、执行方式等内容。2.处罚决定书应按照法定程序送达当事人，并告知当事人权利和义务。送达回执应妥善保存。3.法规部门对处罚决定的执行情况进行跟踪检查，确保处罚决定得到有效执行。（五）执行环节监管1.执法人员应严格按照处罚决定书确定的内容执行处罚决定，确保处罚措施落实到位。2.执行过程中，应制作执行记录，记录执行时间、地点、方式、结果等信息。执行记录应归档保存。3.对罚没财物的处理，应严格按照国家有关规定进行，确保财物处置合法、规范。法规部门定期对罚没财物的处理情况进行检查。四、执法人员行为监管（一）执法资格管理1.执法人员应具备相应的执法资格，经培训考核合格后，取得执法证件方可上岗执法。2.法规部门负责执法人员执法资格的审核、申报和管理工作，定期对执法人员的执法资格进行审查，确保执法人员资格合法有效。3.执法人员执法证件应妥善保管，不得转借、涂改、伪造。如有遗失、损坏等情况，应及时向法规部门报告并申请补办。（二）执法纪律要求1.执法人员应严格遵守国家法律法规和烟草专卖执法纪律，不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊。2.严禁执法人员参与烟草制品经营活动，不得为烟草制品经营者谋取不正当利益。3.执法人员在执法过程中应着装整齐、仪表端庄、语言文明、举止规范，不得刁难当事人。4.执法人员应保守执法工作秘密，不得泄露案件信息和当事人商业秘密。（三）执法行为规范监管1.法规部门定期对执法人员的执法行为进行检查，重点检查执法程序是否规范、执法文书是否制作齐全、执法用语是否文明等。2.通过执法案卷评查、现场检查、视频监控等方式，对执法人员的执法行为进行全方位监督。对发现的不规范执法行为，及时进行纠正，并要求执法人员作出书面说明。3.建立执法人员执法行为档案，记录执法人员的执法情况、违规违纪行为及处理结果等信息。执法行为档案作为执法人员考核、晋升、奖惩的重要依据。五、案件质量评查（一）评查范围对本单位及所属烟草执法部门办理的各类烟草专卖违法案件进行质量评查。（二）评查标准1.合法性标准案件主体认定准确，执法主体资格合法。执法程序符合法律法规规定，无违反法定程序的情况。适用法律法规准确，处罚种类和幅度适当。2.合理性标准案件事实清楚，证据确凿充分，能够形成完整的证据链。自由裁量权行使合理，符合公平、公正原则。执法文书制作规范、完整，表述准确、清晰。3.规范性标准执法行为规范，执法用语文明，举止得体。案件办理过程中各项手续齐全，档案资料整理规范。（三）评查方式1.定期评查法规部门每季度组织一次案件质量评查，对本季度办理的案件进行集中评查。2.不定期抽查法规部门不定期对已办结案件进行抽查，重点抽查疑难复杂案件、群众举报案件等。3.交叉评查组织不同执法部门之间进行交叉评查，相互学习借鉴，提高案件质量。（四）评查结果处理1.对评查中发现的问题，法规部门应及时向承办部门反馈，并提出整改意见。承办部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况书面报告法规部门。2.案件质量评查结果纳入执法人员绩效考核体系，对案件质量高的部门和个人进行表彰奖励，对案件质量差的部门和个人进行通报批评，并视情节轻重给予相应的处罚。六、内部监督检查（一）检查计划制定法规部门每年年初制定内部监督检查计划，明确检查的内容、范围、方式、时间安排等。检查计划应报内部监管领导小组审批后实施。（二）检查内容1.执法程序执行情况检查立案、调查取证、审理、处罚决定、执行等环节是否符合法定程序。2.执法人员行为规范检查执法人员是否遵守执法纪律，执法行为是否规范。3.案件办理质量检查案件事实是否清楚、证据是否确凿、适用法律法规是否准确、处罚是否适当等。4.罚没财物管理检查罚没财物的收缴、保管、处理等是否符合规定。5.专卖证件管理检查专卖证件的发放、使用、管理等是否规范。（三）检查方式1.书面检查查阅执法案卷、文件资料、工作记录等，检查执法工作的规范性和合法性。2.实地检查对执法现场、办公场所等进行实地查看，了解执法工作实际情况。3.问卷调查向当事人、卷烟零售户等发放调查问卷，了解执法人员的执法行为和服务质量。4.专项检查针对群众举报、媒体曝光等热点问题，开展专项监督检查。（四）检查结果处理1.对检查中发现的问题，检查组应及时向被检查部门反馈，并提出整改意见。被检查部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况书面报告检查组。2.对违反法律法规和内部监管制度的行为，依法依规进行严肃处理。对存在问题较多、整改不力的部门，进行重点督促检查，并视情节轻重追究相关人员的责任。3.内部监督检查结果应在一定范围内进行通报，以起到警示和教育作用，促进整体执法水平的提高。七、投诉举报处理（一）投诉举报渠道建设1.设立专门的投诉举报电话、邮箱和信箱，向社会公布投诉举报方式，方便群众对烟草执法行为进行监督。2.在烟草专卖零售许可证办理场所、卷烟经营场所等显著位置张贴投诉举报标识，告知群众投诉举报途径和方法。（二）投诉举报受理1.对收到的投诉举报信息，由法规部门负责统一受理。受理人员应详细记录投诉举报内容、举报人基本情况等信息，并及时进行登记。2.对属于本单位职责范围的投诉举报，予以受理；对不属于本单位职责范围的投诉举报，及时告知举报人向相关部门反映。（三）投诉举报调查处理1.法规部门受理投诉举报后，应及时组织人员进行调查核实。调查人员应与举报人、被举报人进行沟通，收集相关证据，查明事实真相。2.根据调查结果，对投诉举报事项进行处理。如投诉举报属实，依法依规对相关责任人员进行处理，并将处理结果及时反馈举报人；如投诉举报不属实，向举报人说明情况，消除误解。3.投诉举报处理结果应归档保存，作为内部监管工作的重要资料。八、信息管理与公开（一）监管信息收集与整理1.法规部门负责收集、整理烟草执法内部监管工作中的各类信息，包括执法案卷、检查记录、投诉举报处理情况、案件质量评查结果等。2.建立内部监管信息数据库，对收集到的信息进行分类存储，便于查询和统计分析。（二）监管信息分析与利用1.定期对内部监管信息进行分析，总结执法工作中存在的问题和规律，提出改进措施和建议。2.根据监管信息分析结果，对执法工作进行针对性指导，加强对重点环节、重点领域的监管，提高执法水平和监管效能。（三）监管信息公开1.建立烟草执法内部监管信息公开制度，定期通过单位内部网站、公告栏等形式，向本单位执法人员和社会公众公开内部监管工作情况，包括监管制度、检查计划、检查结果、投诉举报处理情况等。2.对涉及商业秘密、个人隐私等不宜公开的信息，应严格按照保密规定进行管理，不得泄露。九、责任追究（一）责任追究情形1.执法人员在执法过程中存在下列违法违规行为的，应予以责任追究：违反法定程序执法。滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊。故意刁难当事人。泄露执法工作秘密。其他违反法律法规和内部监管制度的行为。2.部门负责人对本部门执法工作疏于管理，导致出现重大执法问题的，应追究部门负责人的领导责任。（二）责任追究方式1.批评教育对情节较轻的违法违规行为，给予批评教育，责令改正。2.警告、记过、记大过对情节较重的违法违规行为，给予警告、记过、记大过处分。3.降级、撤职、开除对情节严重、造成恶劣影响的违法违规行为，给予降级、撤职、开除处分