风险项目移交责任制度

PAGE风险项目移交责任制度一、总则（一）目的为规范公司风险项目移交工作，明确移交过程中的责任划分，确保公司资产安全，维护公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门之间涉及风险项目的移交工作，包括但不限于项目资料、资产、人员等方面的移交。（三）基本原则1.依法依规原则：风险项目移交工作必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保移交过程合法合规。2.责任清晰原则：明确移交方和接收方在风险项目移交过程中的责任，避免出现责任不清、推诿扯皮的情况。3.全面移交原则：风险项目涉及的各类资料、资产、人员等应进行全面、完整的移交，确保接收方能够全面了解项目情况。4.平稳过渡原则：风险项目移交应确保工作的平稳过渡，避免因移交工作导致项目停滞或出现其他不良影响。二、移交范围（一）项目资料1.项目立项文件：包括项目可行性研究报告、项目批复文件等。2.项目合同文件：与项目相关的各类合同、协议，如工程承包合同、采购合同、租赁合同等。3.项目技术文件：项目的技术方案、设计图纸、技术交底资料等。4.项目进度文件：项目进度计划、进度报告、变更记录等。5.项目财务文件：项目预算、决算报告、财务凭证、资金往来记录等。6.项目质量文件：项目质量检验报告、质量验收记录、质量问题处理记录等。7.项目安全文件：项目安全管理制度、安全检查记录、安全事故处理记录等。8.其他相关文件：与项目有关的其他文件、资料，如会议纪要、函件等。（二）项目资产1.固定资产：项目建设过程中形成的各类固定资产，如建筑物、机器设备、运输工具等。2.流动资产：项目运营过程中涉及的流动资产，如原材料、库存商品、应收账款等。3.无形资产：项目拥有的无形资产，如专利、商标、著作权等。4.其他资产：与项目有关的其他资产，如土地使用权、特许权等。（三）项目人员1.项目管理人员：负责项目管理工作的人员，如项目经理、项目副经理、项目总工程师等。2.项目技术人员：具备专业技术知识，从事项目技术工作的人员，如工程师、技术员等。3.项目操作人员：直接参与项目操作的人员，如工人、驾驶员等。4.其他相关人员：与项目有关的其他人员，如项目资料员、项目质检员等。三、移交程序（一）移交申请1.风险项目出现需要移交的情况时，移交方应填写《风险项目移交申请表》，详细说明移交项目的名称、内容、原因、预计移交时间等信息。2.《风险项目移交申请表》经移交方负责人签字后，提交至公司风险管理部门审核。（二）审核批准1.公司风险管理部门收到《风险项目移交申请表》后，应组织相关部门对移交项目进行评估审核。2.评估审核的内容包括项目的风险状况、移交的必要性、移交的可行性等。3.经审核同意移交的项目，由风险管理部门报公司分管领导审批。4.公司分管领导审批通过后，下达《风险项目移交批准书》，明确移交项目的具体内容、移交时间、移交要求等。（三）移交准备1.移交方应按照《风险项目移交批准书》的要求，对移交项目进行全面清理和整理，确保项目资料齐全、资产完好、人员信息准确。2.移交方应编制《风险项目移交清单》，详细列出移交项目的资料、资产、人员等内容，并经双方签字确认。3.移交方应组织相关人员对接收方进行培训，使其熟悉移交项目的情况和工作要求。（四）移交实施1.移交方和接收方应按照《风险项目移交清单》的内容，进行现场交接。2.交接过程中，双方应认真核对项目资料、资产的数量、质量、状态等情况，确保交接内容准确无误。3.对于人员交接，移交方应向接收方介绍人员的工作情况、岗位职责、工作交接事项等。4.交接完成后，双方应在《风险项目移交清单》上签字确认，并形成《风险项目移交报告》。（五）备案存档1.《风险项目移交报告》经移交方和接收方负责人签字后，提交至公司风险管理部门备案。2.公司风险管理部门应将《风险项目移交申请表》、《风险项目移交批准书》、《风险项目移交清单》、《风险项目移交报告》等相关资料进行整理归档，以备查阅。四、责任划分（一）移交方责任1.确保移交项目资料的真实性、完整性和准确性，不得隐瞒或提供虚假资料。2.对移交项目的资产进行清理和盘点，确保资产完好、数量准确，并承担资产在移交前的保管责任。3.组织相关人员对接收方进行培训，使其熟悉移交项目的情况和工作要求。4.在移交过程中，积极配合接收方的工作，解答接收方提出的问题。5.对移交项目在移交前存在的风险和问题，承担相应的责任。（二）接收方责任1.认真审核移交项目的资料、资产等内容，对不符合要求的移交事项及时提出异议。2.按照约定的时间和要求接收移交项目，并承担接收后的保管和管理责任。3.在接收项目后，及时组织开展相关工作，确保项目的顺利进行。4.对接收项目在接收后发现的风险和问题，承担相应的责任。（三）双方共同责任1.在移交过程中，双方应密切配合，共同完成移交工作，确保移交工作的顺利进行。2.对于移交项目涉及的商业秘密、技术秘密等信息，双方应严格保密，不得泄露。五、监督与检查（一）监督部门公司风险管理部门负责对风险项目移交工作进行监督检查。（二）检查内容1.移交程序的执行情况，包括移交申请、审核批准、移交准备、移交实施、备案存档等环节。2.《风险项目移交清单》的编制和签字确认情况。3.《风险项目移交报告》的内容和签字确认情况。4.移交方和接收方责任的履行情况。（三）检查方式1.定期检查：公司风险管理部门定期对风险项目移交工作进行检查，检查周期为每季度一次。2.不定期检查：根据工作需要，公司风险管理部门可随时对风险项目移交工作进行不定期检查。3.专项检查：针对特定的风险项目移交工作，公司风险管理部门可组织专项检查。（四）问题处理1.对于检查中发现的问题，公司风险管理部门应及时下达《风险项目移交整改通知书》，要求责任方限期整改。2.责任方应按照《风险项目移交整改通知书》的要求，制定整改措施，认真进行整改，并将整改情况及时反馈给公司风险管理部门。3.对于整改不力或拒不整改的责任方，公司将视情节轻重，给予相应的处罚。六、争议解决（一）协商解决原则风险项目移交过程中如发生争议，移交方和接收方应首先通过协商解决。（二）协商解决方式1.双方应指定专人负责协商工作，通过沟通、协调等方式，寻求解决争议的办法。2.协商过程中，双方应充分听取对方的意见和建议，客观、公正地分析问题，寻求双方都能接受的解决方案。（三）第三方介入如双方协商不成，可根据争议的具体情况，邀请公司内部的相关部门或外部的专业机构作为第三方介入，协助双方进行调解。（四）法律途