国际公法学（第三版）全套教学课件

绪论Introduction国际公法学（第三版）第一节

国际法的重要性与国际法学研究的对象和方法第二节

马克思主义经典作家的国际法观点第三节中国国际法学的形成与发展主要内容第一节国际法的重要性与国际法学研究的对象和方法一、国际法的地位与作用二、国际法学研究的对象与范围三、学习和研究国际法的理论指针和基本方法国际法，作为国际社会成员必须遵守的行为规范，在调整国际关系、指引治国理政和增进人民福祉等方面发挥着重要作用。国际法是国家自身生存与发展的需要国际法是全球治理与国际法治的需要国际法是个人（自然人）生活和福祉的需要国际法是法人经营活动的需要一、国际法的地位与作用二、国际法学研究的对象与范围基本原理国际法的本质与基本特征国际法的地位与作用（或意义）国际法的形成与发展及其社会基础国际法与其他相邻学科的关系国际法与国内法的交互关系国际法的编纂与国际法渊源国际法的效力依据国际法基本原则和国际强行法在国际法体系中的地位各种国际法主体及其基本特征国家的构成要素和类型、国家的基本权利和义务国家及其政府的承认与继承国家的管辖与豁免部门国际法（制度）领土法海洋法极地法空气空间与外层空间法国际组织法国际法上的居民国际人权法条约法国际责任法外交关系与领事关系法国际环境法国际人道法国际刑法国际争端解决法三、学习和研究国际法的理论指针和基本方法理论指针和基本方法：马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论具体要求：以专业素养为“本”以法律基本知识和法理学（法哲学）为“基”以通晓其他相邻学科为“面”及时跟踪国际时事政治和国际法发展及其研究的新动态培养理论联系实际的学风养成逻辑思维的习惯掌握至少一门外语第二节马克思主义经典作家的国际法观点一、马克思、恩格斯的国际法观点二、列宁的国际法观点一、马克思、恩格斯的国际法观点揭示了1815年维也纳会议及《维也纳条约》反动性的实质鲜明地反对霸权主义和不平等条约指出了殖民主义侵略战争的强盗性质阐明了反对殖民统治的解放战争的正义性和合法性提出了一系列国际法的基本准则，包括正义原则、和平原则、殖民地人民和民族独立与自决原则、和平解决国际争端原则等创立了辩证唯物主义和历史唯物主义的国际法观和研究方法二、列宁的国际法观点抨击秘密条约的反动性质反对殖民主义统治，主张民族自决揭示战争的本质，提出区分不同类型的战争提出“不割地、不赔款”的和约原则首次提出和平共处的国家间关系的准则第三节中国国际法学的形成与发展一、新中国成立之前的中国国际法学二、新中国成立之后的中国国际法学三、新时代中国国际法观念的提升与创新一、新中国成立之前的中国国际法学（一）近代中国的国际法学国际法的译著和编著占有较大的比重从事国际法教学与研究者几乎都是法科留学归国人员中国近代的国际法著述与译著涉及战时国际法的数量较多聚焦较多的国际法问题是不平等条约和领事裁判权（二）中华民国时期的国际法学一方面继续大量翻译和引进西方国际法的著述另一方面在移植西方国际法理论的基础上撰写和出版了一些国际法著作二战之后中国国际法学者在远东军事法庭中发挥了重要作用，为国际法的实践做出了重大贡献二、新中国成立之后的中国国际法学新中国成立之初提出的一系列外交政策为我国在新时代国际法学的形成确立了指导方针，例如“另起炉灶”“打扫干净屋子再请客”等基本外交方针中国国际法学界的重心从移植西方国际法著述转向注重引进苏联的国际法学“文化大革命”十年期间，中国国际法学几乎陷入停滞状态第一部具有中国特色的国际法著作：周鲠生《国际法（上、下册）》三、新时代中国国际法观念的提升与创新（一）习近平法治思想的国际法意义（二）统筹推进国内法治和涉外法治（三）推动全球治理体制变革（四）坚持正确的义利观（五）推动国际关系民主化、法治化和合理化（六）构建人类命运共同体期待您的批评指正

YourCommentsandSuggestionsAreWelcome©吉林大学法学院何志鹏团队第一章

国际法的性质与发展

TheNatureandDevelopmentofInternationalLaw网址：http://www.hep/第一节

国际法的概念与特征第二节

国际法的形成与发展第三节

中国与国际法主要内容第一节

国际法的概念与特征一、国际法的名称与定义二、国际法与国际关系、国际政治三、国际法的性质与特征四、国际法效力的根据与范围国际法（internationallaw）有狭义和广义之分。狭义的国际法指的是国际公法（publicinternationallaw），而广义的国际法还包括国际私法（privateinternationallaw）和国际经济法（internationaleconomiclaw）。本教材所编写的内容仅限于国际公法。一、国际法的名称与定义一、国际法的名称与定义国际公法，通称为国际法，其名称由来已久。古代罗马法曾有“市民法”（juscivile）和“万民法”（jusgentium）的区分。被冠以“国际法之父”的荷兰人格劳秀斯首次使用“万民法”来阐述调整国家之间关系的法律。胡果·格劳秀斯（HugoGrotius,1583—1645年）1789年英国哲学家和法学家边沁在其著作《道德与立法原理》中改用“国际法”（internationallaw）此后，这一名称逐步得到普遍接受，并一直沿用至今一、国际法的名称与定义杰里米·边沁（JeremyBentham,1748-1832年)国际法学界还将国际法分别定义为“一般国际法”（generalinternationallaw）和“特殊国际法”（particularinternationallaw）或“区域国际法”（regionalinternationallaw）。一、国际法的名称与定义1.

国际法与国际关系拥有一个共同的基本元素和纽带——国家。2.离开国际关系，国际法无根存在；而忽视国际法的作用，国际关系则无序可言。二、国际法与国际关系、国际政治二、国际法与国际关系、国际政治1.国际法与国际政治同样有着紧密的关系。2.美国的路易斯·亨金甚至认为国际法是国际政治的组成部分：法是政治主张的反映，是政治的规范表述，法就是政治，国际法就是国际政治。国际法是不是法律？国际法是国家之间的法律，还是国际社会或国际共同体的法律？三、国际法的性质与特征三、国际法的性质与特征第一第二第三第四从主体来看，国际法的主体主要是公权机构从调整的对象来分析，国际法调整的是国际关系从形成的方式来考察，国际法的形成主要依靠各国在长期反复实践中形成的国际习惯和彼此之间通过谈判缔结的各种协议，即条约从调整的法律关系的相互性来看，国际法的大部分规则是相互的和对等的国际法的性质第一从主体来看，国际法的主体主要是公权机构第一三、国际法的性质与特征第五第六从国际法规则的性质来分析，大部分规则都属于任意性规则（jusdispositivum），不具有强制性从实施的方式着眼，国际社会没有统一的行政机关来执行国际法国际法的性质第七从司法权来看，国际社会没有统一的司法体系来适用和解释国际法并解决各种国际争端四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据

1.自然法学派自然法学派主张昭示着宇宙和谐秩序的自然法为正义的标准，坚持正义的绝对性，特别重视法律存在的客观基础和价值目标，即人性、理性、正义、自由、平等、秩序，强调对法律的终极价值目标和客观基础的探索。在国际法学史上，自然法学派的代表人物主要有荷兰的格劳秀斯、德国的普芬多夫和瑞士的瓦特尔以及英国的劳里默。四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据2.实在法学派实在法学派主张国际法效力的根据不是自然法或抽象的人类理性，而是现实的国家同意或共同意志。各国的同意或国际社会的公认是国际法唯一的基础。四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据宾刻舒克（Bynkershoek,1673-1743年）3.国家意志说与国家自我限制说德国哲学家和法律思想家黑格尔提出了“国家意志说”德国法学家耶利内克主张国家“自我限制说”，或称为“自愿主义”或“自愿实在法主义”四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据黑格尔（G.W.F.Hegel，1770-1831年）4.社会连带主义法学派该学派认为，国际法的根据即建立在“国际的连接”上。国际法的唯一根源是各国的法律良知，它给予各国之间的连带关系所产生的经济的和道义的规则以约束性。四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据5.规范法学派凯尔森主张，国际法来自一个所谓的“最高规范”，这一最高规范或称为“原始规范”，就是“约定必须信守”。菲德罗斯也认为“约定必须信守”是国际法的最高规范，是国际法的效力依据。四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据汉斯·凯尔森（HansKelsen，1881—1973年）6.政策定向说该学说尤其主张在广泛的社会背景下考察国际法，把国际法看作一种特殊的动态政治和社会决策过程，而不是静止的法律规则体系。依照这个学说，国际法是国家对外政策的表现，国际法的效力取决于国家的对外政策。四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据7.我国国际法学者我国的国际法学者从周鲠生开始，受苏联国际法思想的影响，一般都认为国际法的效力依据是“各国意志的协调”。在当今国际社会全球化不断扩展和深化趋势下，当代国际法的效力根据不仅仅是各国意志的协调，还应该是国际社会各种行为体意志的协调。四、国际法效力的根据与范围（一）国际法效力的根据周鲠生（1889—1971年）1.国际法适用的地域范围一般来说，从理论上讲，一般国际法或普遍国际法适用于世界范围内的所有国家或整个国际社会，而区域国际法或特殊国际法适用于地球上特定区域内的国家或区域社会。还需要指出的是，国际条约的适用有其特定的地域范围。四、国际法效力的根源与范围（二）国际法效力的范围2.国际法的时效国际法的时效是指国际法适用在时间上的效力，即国际法效力的时间长度或到何时为止。一般来说，国际法具有永久的效力。就条约的时效而言，有的条约是永久的，有的条约明确规定了适用的期限。四、国际法效力的根源与范围（二）国际法效力的范围第二节

国际法的形成与发展一、古代社会及中世纪的国际法二、近代国际法的产生与发展三、现代国际法的发展四、当代国际法的趋势与挑战一、古代社会及中世纪的国际法古代是否有国际法的存在，是一个有争议的问题。较为普遍的观点认为，虽然古代没有国际法的词汇和概念，但是在一些文明古国（如古希腊、古罗马、古印度和古代中国）的确存在一定形式的国际法。一、古代社会及中世纪的国际法3.“西班牙时代”：西班牙、葡萄牙、荷兰和英国等海洋强国争夺海洋地位，通过签订条约划分海域和确立“海洋自由”原则。2.中世纪后期：一是常驻使团开始被设立；二是通过订立条约取得和划分海外领土。1.从过渡时期到中世纪早期的几百年间：在欧洲形成了一个以封建割据为基础的统一的基督教社会，国际法没有多少适用的空间，国际法发展几乎停滞。二、近代国际法的产生与发展1648年《威斯特伐利亚和约》标志着近代国际法的形成。1789年的法国大革命和1806—1815年的拿破仑战争促进了近代国际法的发展。二、近代国际法的产生与发展“欧洲协作”时期：在许多方面创造性地发展了国际法一第二第三促进了外交制度的法典化开创和发展了定期多边会议制度第一带来了国际条约数量的明显增多和种类的多样化二、近代国际法的产生与发展“欧洲协作”时期：在许多方面创造性地发展了国际法一第五第六推动了国际河流制度的建立明确地禁止奴隶买卖，为后来反对种族歧视和人权法的发展发挥了先导作用第四战争法、人道主义法和国际争端解决法的编纂有了新的突破1.现代国际法以1917年俄国十月革命胜利或第一次世界大战结束为标志2.现代国际法应以国际联盟的建立为标志3.现代国际法是从第二次世界大战结束或联合国建立时才真正开始三、现代国际法的发展关于现代国际法的起始，国际法学界主要存在以下三种观点：国际法主体的数量急剧增加，国际法主体的类型由单一趋向多元；际法客体和领域不断扩展，纯属国家主权管辖的范围相对缩小；国际社会日益组织化，促使国际法的制定从分散的状态朝着更加集中的方向发展；国际法更具有时代的进步性，更符合国际社会整体的利益和需要；国际法的强制力进一步加强，国际法的遵守机制更趋完善。三、现代国际法的发展现代国际法具有以下特点：四、当代国际法的趋势与挑战进入21世纪，当代国际法呈现出如下一些新的挑战和趋势1.随着一系列重要公约的诞生，国际法适用的领域或空间得到进一步拓展。2.国际法上“对一切义务”（obligations

ergaomnes）或共同体义务（communityobligationsorrights）概念的形成和发展，在很大程度上增强了国际法的强制效力。3.在当今国际社会全球化不断扩展和深化的背景下，国际法与全球治理之间日益呈现出高度的时代契合性。4.在20世纪国际人权法和国际人道法的基础上，21世纪的国际法人本化趋势尤为突出。5.在20世纪一系列临时性国际刑事法庭的基础上，21世纪初常设国际刑事法院的建立，实现了国际刑事责任制度的历史性突破，具有划时代的意义。第三节

中国与国际法一、中国古代国际法的遗迹二、近代国际法输入中国三、中国与20世纪上半叶的国际法四、新中国对现代国际法的贡献春秋战国时期诸侯各国间的关系规则类似于近代国际法规则。公元前221年，秦始皇统一了中国，从此中国进入了长达两千多年的大统一的封建帝国时代，国际法没有存在的社会基础。一、中国古代国际法的遗迹1.近代中国第一次接触国际法是在1662—1690年清朝与荷兰的被动交往中。2.1689年中国与俄国签署的《尼布楚条约》，被认为是中国与外国缔结的第一个条约，也是近代中国与外国缔结的为数极少的平等条约。3.一般认为，国际法正式引入中国始于1840年的鸦片战争。。二、近代国际法输入中国整个近代，国际法在中国的适用是极其有限的，而且大都在不平等的条件下予以适用。二、近代国际法输入中国1920年1941—1947年中华人民共和国成立后中国参加国际联盟，从形式上进入了国际社会中国国民党政府先后与多国通过谈判，废除不平等条约和订立新约不平等条约在中国才彻底瓦解三、中国与20世纪上半叶的国际法四、新中国对现代国际法的贡献（一）

一贯主张和坚持公平、正义和进步的国际法发展方向四、新中国对现代国际法的贡献（二）

创造性地提出国际关系的基本准则和平共处五项原则新安全观，和谐世界论，国际关系发展的民主化、法治化与合理化原则，正确的义利观，构建人类命运共同体的理念，共商共建共享的全球治理观，等等（三）

不遗余力地促进世界范围内的和平、发展、人权和法治事业四、新中国对现代国际法的贡献四、新中国对现代国际法的贡献（四）

积极参与全球治理，推动当代国际法体系变革与完善（五）全面参与国际立法和国际决策四、新中国对现代国际法的贡献（六）积极参加国际条约和适用国际法四、新中国对现代国际法的贡献四、新中国对现代国际法的贡献（七）

一贯主张和平解决国际争端，并创造性地解决香港、澳门回归祖国的问题1997年7月1日，香港回归1999年12月20日，澳门回归1.比较国内法与国际法，阐述国际法的基本特征。2.阐述国际法与国际社会、国际关系、国际政治的相互关系。3.在国际法与国内法的关系问题上的代表性学说有哪些？你的看法是什么？4.近代国际法有哪些主要特征？其进步性、局限性和反动性是什么？5.如何认识新中国成立尤其是改革开放以来中国对现代国际法所作出的贡献？思考题期待您的批评指正

YourCommentsandSuggestionsareWelcome第二章

国际法的渊源

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第一节国际法渊源的内涵与类别第二节国际法渊源的位阶与强行法第三节国际法的编纂CONTENTS第一节

国际法渊源的内涵与类别一、国际法渊源的内涵二、国际条约三、国际习惯四、一般法律原则五、司法判例六、公法学家的学说七、国际组织的决议八、单边行为在国际法上的意义本书所称“国际法渊源”，是指国际法的具体表现形式。对国际法的渊源的含义，历来有不同的理解；但从国际法规范表现形式的角度理解国际法的渊源的观点，受到了广泛的认同和支持。理解国际法的渊源是认识和适用国际法的基础。一、国际法渊源的内涵《国际法院规约》第38条：一、法院对于陈诉各项争端，应依国际法裁判之，裁判时应适用：（子）不论普通或特别国际协约，确立诉讼当事国明白承认之规条者。（丑）国际习惯，作为通例之证明而经接受为法律者。（寅）一般法律原则为文明各国所承认者。（卯）在第五十九条规定之下，司法判例及各国权威最高之公法学家学说，作为确定法律原则之补助资料者。二、前项规定不妨碍法院经当事国同意本“公允及善良”原则裁判案件之权。一、国际法渊源的内涵《国际法院规约》第38条将国际法的主要渊源归结为三种：条约、习惯国际法和为各国承认的一般法律原则。此外，还确立了国际法的辅助资料。一、国际法渊源的内涵国际条约是国家间、国家与国际组织间或国际组织相互之间所缔结的、以国际法为准的国际书面协定。二、国际条约2012年6月26日，《视听表演北京条约》在北京正式签署条约是当代国际法最主要的渊源。从国际法渊源的视角看，绝大多数条约是特别法，而非普遍法。条约作为国际法，其约束力不仅来自缔约国自身的诚信，还来自缔约国之间的监督和条约设立的机构（如果存在的话）对于缔约国的约束。二、国际条约三、国际习惯（一）国际习惯的内涵与基本要素国际习惯的内涵：

国际习惯，更准确的称谓是习惯国际法或国际习惯法，是指被接受为法律的一般实践或通例或做法。三、国际习惯（一）国际习惯的内涵与基本要素国际习惯形成的两个基本因素：（1）有一般的实践或通例（usus，generalpractice）存在；（2）一般的实践或通例被各国接受为法律，即“法律确信”（opinio

juris）1.实践的持续性2.实践的一贯性3.实践的主体应结合具体案情4.实践的具体方式三、国际习惯（二）国际习惯在一般实践方面的要求第一，持续反对者规则。第二，速成习惯国际法主张的利弊。三、国际习惯（三）国际习惯在法律确信方面的问题英挪渔业案：持续反对者规则三、国际习惯（四）国际习惯的地位及其与条约的关系国际习惯与条约的关系可以从以下几个方面认识：第一，条约与习惯相互补充和配合；第二，习惯可以被编纂为条约；第三，条约可以被作为习惯的证据。关于一般法律原则，在国际法学者中存在着不同的观点：菲德罗斯认为，一般法律原则在国际法渊源中的存在就是“自然法”这一观念在现代国际法中的守护，它避免不正当的条约和习惯发挥作用。另外的学者，如古根海姆、童金，则认为这一规定毫无作用。四、一般法律原则第一，法律的一般逻辑原则。比如“后法优于先法”（lexposteriorderogatlegipriori）、“特别法优于普通法”（lexspecialisderogatgenerali）等。第二，各国在其国内法律体系中所共有的原则，如诚实信用原则、一事不再理原则等。第三，除了来自各国国内法的一般原则之外，还应当有国际法的一般原则，如国家主权平等、尊重和保护人权、国际环境法中的预警原则、可持续发展原则，等等。四、一般法律原则“一般法律原则”在国际法渊源的意义上，至少包含以下三个方面：司法判例并不是国际法的主要渊源，而仅仅是确定国际法规则的辅助手段，这是其地位与条约、习惯、一般法律原则不同的地方。五、司法判例

五、司法判例国际司法判例包括国际法院与国际仲裁法庭的裁决从现行规则文本的角度，国际判例作为国际法渊源之一的地位仍然是值得怀疑的；然而，在现实的法律实践中，常设国际法院、国际法院的判决经常被引用。《国际刑事法院罗马规约》直接规定了判例的作用。与司法判例一样，权威公法学家的学说也仅仅是国际法存在的证明，而不是国际法本身。公法学家的学说对于法院认识国际法显然具有贡献和价值。在引用法学家观点方面，一般很难区分“权威”和“非权威”的界限，在司法实践中，也很少认真作这样的区分。六、公法学家的学说七、国际组织的决议国际组织决议并不在《国际法院规约》的范围内，因为草拟规约时国际组织并未迅速发展。不同国际组织决议的效力并不一样，应当根据该组织的章程确立。包括国际组织或国际会议的一些不具有法律拘束力的决议、宣言、建议、指导方针、行动纲领等在内的文件，被很多学者称为“国际软法”，在人权、环境、经济领域被广泛重视。国际法上也有一些单方行为为推动国际法的形成和发展作出了贡献。因为国际法不是超国家的主体制定的，而是由一系列国家允诺和行为构成的，所以单边行为促进国际法的成长，不容忽视。从这个意义上讲，国际法是各国力量的博弈和平衡，而不完全是国家之间的“共同意志”。八、单边行为在国际法上的意义第二节

国际法渊源的位阶与强行法一、国际法渊源的位阶二、国际强行法概念：国际法渊源的位阶，是指在国际法不同种类的渊源之间，以及在同一种类的不同渊源之间，是否存在优先适用的问题。迄今为止，尚无明确的国际法规则确立渊源的位阶。一、国际法渊源的位阶在世界法律发展过程中形成的普遍规则在国际法中的适用，在很多时候可以解决规则之间的冲突问题，如“后法优于先法”“特别法优于普通法”“后出普通法不废止先前特别法”等。这些原则不能解决所有的问题。不同目标的条约之间可能会产生冲突，各方主张的习惯之间也会产生矛盾。国际法与国家之间的约定以国家的同意为基础，国家当然可以视需要而改变。一、国际法渊源的位阶国际强行法（juscogens，peremptorynorms），又称强制法或绝对法，与任意法（jusdispositivum）相对称，是指国际法中普遍适用于所有国际法主体，国际法主体之间必须绝对服从和执行、不能以约定的方式予以损抑的法律规范。二、国际强行法（一）国际强行法的内涵关于国际强行法的主张，体现了自然法理论在国际法领域的深远影响。把强行法概念引入国际法的是奥地利学者菲德罗斯。国际强行法的概念为国际法的发展带来了新的动力，在一定程度上扭转了国际法作为约定法、平位法、弱法的传统地位，被赋予很高的期望。二、国际强行法（二）国际强行法观念的起源与发展1969年《维也纳条约法公约》第一次正式使用了强行法概念。参照《维也纳条约法公约》第53条的规定，可归纳出强行法的特征：普遍性、强制性、优先性。二、国际强行法（三）国际强行法的特征国际强行法涉及对人类整体义务（obligations

ergaomnes）的法律适用范畴，其保护的价值具有最重要、最基础性的意义。现在人们认可的国际强行法主要体现在维护人的基本安全、保护基本人权和促进国家的基本利益几个层面二、国际强行法（四）国际强行法所包含的规则（五）国际强行法的适用二、国际强行法123国际法上并没有明确规定哪些规则是强行法、哪些规则是任意法在实践中，强行法主要通过国际司法机构的判例在具体案件中予以辨识和确认国际强行法规范应适用于国际社会的一切成员第三节

国际法的编纂一、国际法编纂的含义与类型二、联合国编纂国际法的活动国际法的编纂是指国际法的法典化，即把国际法的原则、规则和制度编制成为系统化和成文化的条文。英国哲学家边沁在1786—1789年写的文章中最早提出了编制一部国际法法典的思想。国际法的编纂有两种取向：现有法，订成法典；应有法，建立新的原则、规则和制度。一、国际法编纂的含义与类型（一）国际法编纂的含义改善国际法不成体系和不够精确的现象官方编纂产生的有关文件，作为确立和阐述国际法原则的重要证据，对国际法的发展也有重要作用。一、国际法编纂的含义与类型（二）国际法编纂的社会意义1.从形式的角度看，国际法的编纂有两种类型：全面编纂和个别编纂2.从主体的角度看，国际法的编纂有两种类型：民间的非官方编纂和官方编纂（三）国际法编纂的类型一、国际法编纂的含义与类型2.官方编纂（1）各国政府的编纂（2）国际会议的编纂（3）国际组织（主要是联合国和国际联盟）的编纂一、国际法编纂的含义与类型（四）国际法编纂的历史1.非官方编纂1.非1.非官方编纂（1）法学家的个人编纂活动（2）学术团体的编纂活动1.非官方编纂二、联合国编纂国际法的活动（一）国际法委员会程序：国际法委员会向联合国大会提出编纂选题或由大会提出选题，由委员会讨论草拟公约草案，然后提交大会。公约草案由大会或召开外交会议讨论通过，然后开放给各国签署和批准。国际法委员会明确区分国际法的“编纂”和“逐渐发展”。前者的主要目的在于确定现有法；后者的目的则在于创立新的国际法规则，无论是通过为新专题订立规章，还是通过全面修订现行的规则。二、联合国编纂国际法的活动（一）国际法委员会联合国法律事务厅编纂司担任国际法委员会的秘书处工作。为便于委员会的工作，编纂司就有关逐渐发展与编纂的一般性问题及委员会议程上的特定专题编写了许多研究报告和调查报告。二、联合国编纂国际法的活动（一）国际法委员会联大第六（法律）委员会国际贸易法委员会联合国人权理事会和平利用外层空间委员会二、联合国编纂国际法的活动（二）联合国的其他机构联合国秘书处国际劳工组织国际海事组织世界卫生组织世界银行集团国际货币基金组织等1.如何认识国际习惯在当代国际法中的地位？2.一般法律原则作为国际法的渊源有何价值？3.国际组织决议对于国际法的渊源、编纂和发展有何影响？4.国际强行法有哪些特征？如何识别？思考题期待您的批评指正

YourCommentsandSuggestionsareWelcome©吉林大学法学院何志鹏团队第三章

国际法与国内法的关系

TheRelationshipBetween

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©吉林大学法学院何志鹏团队第一节国际法与国内法关系的学说第二节国际法在国内的适用第三节国内法对国际法的影响CONTENTS第一节国际法与国内法关系的学说一、一元论二、二元论三、协调论一元论基本见解：（1）国际法与国内法是同一个法律体系，是一个法律概念或一个法律体系的两种表现，具有一系列共性或统一性：在法的主体方面，国际法与国内法没有本质不同，真正的主体都是个人，只不过在国际关系中个人行为的后果被归因于国家；在法的性质方面，国际法与国内法都是独立于法律主体意志的对法律主体有拘束力的律令。（2）由于国际法与国内法是一个法律体系，国际法无须经过国内法程序的并入或转化就可以在国内法院直接适用。（3）国际法与国内法作为一个法律体系的不同组成部分，在效力关系上有高低之分。一、一元论代表人物：耶利内克、佐恩等主要理由：1.国家主权是绝对的，国家的意志是至高无上的。2.国际法是国家对其主权意志“自我限制”的表现。3.国际法的效力来自国内的宪法，国家的缔约权是由国内的宪法直接授予的，国际法实际上是国内法中的“对外公法”。一、一元论（一）国内法优先说代表人物：法国学者狄骥、希腊法学家波利蒂斯、美籍奥地利学者凯尔森、英国学者劳特派特、奥地利学者菲德罗斯、美国学者杰赛普等。主要理由：1.国际法规范国际关系、国际秩序和国家责任问题。2.国际法优先于国内法的原则适合人类社会发展需要。3.国内法的效力来自国际法。一、一元论（二）国际法优先说代表人物：德国的特里佩尔、意大利的安吉洛蒂、英国的奥本海等。主要观点：1.

国际法与国内法有重大差异，是两个不同的法律体系。2.

国际法与国内法没有从属关系，在效力上是平行的。3.

国际法只有经过国内法的并入或转化程序后才能在国内法院适用。二、二元论代表人物：我国学者周鲠生、王铁崖、程晓霞等。•主要观点：国际法与国内法是相互联系的，因为国家制定国内法，同时也参与制定国际法，并且国家的对外政策影响其对国际法的立场；国际法和国内法的关系问题，归根到底，是国家如何在国内执行国际法的问题，也就是国家履行依国际法承担的义务的问题；国家既然承认了国际法规范，就有义务使它的国内法符合于它依国际法所承担的义务。•我国各位学者都借助国家对外和对内行为的内在统一性与差异性来说明国际法与国内法的关系。三、协调论第二节国际法在国内的适用一、国际法在国内适用的方式二、国际法与国内法的冲突及其解决三、国际法在中国的适用一、国际法在国内适用的方式关于习惯国际法如何在国内生效，英、美、法、德、意、荷、俄等大多数国家的占主导地位的理论和实践，都承认习惯国际法是其法律体系的一部分，无须经特定的纳入程序即可在国内发生法律效力，可以在国内法院作为裁判依据。至于有关的理论和实践承认习惯国际法是其法律体系的一部分还是其法律体系的一个渊源，都不影响习惯国际法在各国国内的效力问题。（一）习惯国际法一、国际法在国内适用的方式（二）国际条约1.转化方式转化方式是指通过一国立法机关的单独的立法程序使一项在国际法上已经对该国有效的条约在其国内法律体系中生效的方式。这种方式是同二元论联系在一起的。2.并入方式并入方式是指一个国家通过宪法或法律的统一规定，从整体上将依照国际法对其生效的条约并入其国内法律体系的方式。欧洲联盟条约和欧盟的立法（如欧盟理事会和欧洲议会通过的条例、欧盟委员会作出的决定）具有直接的适用性，无须经各成员国国内法的并入程序，国内法院在具体案件中可以直接适用，诉讼当事人可以在国内法院直接援引。一、国际法在国内适用的方式（三）欧盟法与其成员国国内法的关系的特殊性二、国际法与国内法的冲突及其解决（一）习惯国际法与国内法的冲突及其解决各国国内法通常都是符合习惯国际法的，在国际实践中，对于国内法与习惯国际法的并不明显的冲突，往往推定国内法没有改变国际法的含义。由于习惯国际法的不成文及有弹性的特点，往往能够把国内法解释成不与习惯国际法相冲突。在无法将国内法与习惯国际法作一致解释的情况下，各国采取的立场有以下两类：1.习惯国际法优先于国内立法2.国内立法优先于习惯国际法二、国际法与国内法的冲突及其解决（二）国际条约与国内法的冲突及其解决关于条约与国内法的冲突，各国一般也是推定本国无意制定或实施违反条约义务的国内法，除非这种冲突如此明显，足以推翻这种推定。大部分国家在处理条约与国内法的效力关系的问题上，都符合《维也纳条约法公约》所反映的习惯国际法的要求，都善意遵守对本国有效的条约。具体说，可以分为以下类型：1.国际条约与宪法具有同等效力2.国际条约的效力低于宪法高于国内立法3.国际条约与国内立法具有同等效力由于习惯国际法是各国反复适用的国际法规范，它在我国国内发生效力的方式同各国实践相一致，是自动的，不需要任何法律程序的。中国的宪法有纳入习惯国际法规范的条款，此外还有一系列法律纳入了相关的习惯国际法规范。三、国际法在中国的适用（一）习惯国际法在中国适用的方式从立法、行政和司法机关的实践看，中国一般以“并入”的方式适用国际条约。一项条约在国际法上对中国生效与在中国国内法律体系中生效是同时发生的。我国与外国缔结的条约在生效时，就当然被纳入国内法，由我国各主管机关予以直接适用。而有些条约则是通过制定、修改或补充相关国内法律、法规予以间接适用。三、国际法在中国的适用（二）国际条约在中国适用的方式1.直接适用的条约或条款（1）法律规定中国法律、法规与国际条约有不同规定的，直接适用国际条约的

规定。（2）法律规定依照有关国际条约承担义务。（3）法律规定条约有特殊或具体规定的，适用条约的规定。（4）法律规定在相关领域适用相关条约。（5）司法机关、行政机关直接适用或实施国际条约.2.间接适用的条约或条款（1）根据国际条约的规定和中国的具体情况制定单行的执行法。（2）通过修改或补充国内法的方式履行条约义务。（3）运用国际条约解释中国国内法。三、国际法在中国的适用（二）国际条约在中国适用的方式1.习惯国际法与中国法冲突的解决我国在相关立法活动中都要考虑习惯国际法的相关规范。所以，应当把我国法律与习惯国际法作一致的解释。2.国际条约与中国法冲突的解决我国是《维也纳条约法公约》的缔约国，对该公约关于条约与国内法的关系的规定并没有提出保留。我国一系列的法律都作了条约优先于我国法律的规定，而没有任何相反的规定，更没有相反的行为。三、国际法在中国的适用（三）国际法与中国法冲突的解决一、国内法对国际法实体规则的影响二、国内法对国际法程序规则的影响第三节国内法对国际法的影响一、国内法对国际法实体规则的影响（一）国内私法对国际法实体规则的影响1.国内私法上的自然人、法人的主体制度对国际法上的主体制度的影响。2.国内私法上的所有权制度对领土主权制度的影响。3.国内私法上的契约法对国际法上条约制度的影响。一、国内法对国际法实体规则的影响（二）国内公法对国际法实体规则的影响1.国内公法对国际人权法的人权理念的影响2.国内公法对国际法原则的影响联合国国际法院的诉讼程序规则绝大部分来自国内诉讼程序规则。例如：《国际法院规约》第一章规定了“法院之组织”，第二章规定了“法院之管辖”，第三章规定了“程序”。这和国内民事诉讼法的规定相似。《国际法院规约》第43条规定了“书面与口述”程序，第46条规定了“公开审判”，第53条规定了“缺席审判”等。这些条款与国内诉讼法高度相似。二、国内法对国际法程序规则的影响（一）国内法对联合国国际法院的程序规则的影响《国际刑事法院罗马规约》规定的刑事诉讼程序规则直接来自国内刑事诉讼程序规则。例如：第66条关于“无罪推定”的规定第67条关于“被告人权利”的规定二、国内法对国际法程序规则的影响（二）国内法对国际刑事法院的程序规则的影响1.如何评价国际法与国内法关系学说中的一元论、二元论和协调论？2.为什么国际法在各国国内的适用方式有所不同？3.如何区分自身可执行条约和非自身可执行条约？4.如何完善国际法在中国的适用制度？5.国内法在国际关系和国际司法机关的国际争端解决程序中有何作用？思考题期待您的批评指正

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areWelcome©吉林大学法学院何志鹏团队第四章

国际法基本原则FundamentalPrinciplesofInternationalLaw网址：http://www.hep.

©吉林大学法学院何志鹏团队第一节概述第二节国际法基本原则的主要内容CONTENTS第一节

概述一、国际法基本原则的概念与特征二、国际法基本原则的形成与发展三、和平共处五项原则的地位与贡献国际法基本原则（fundamentalprinciplesofinternationallaw），是与国际法上的具体原则相对应的一个概念。一般来说，国际法基本原则是指那些被各国公认或接受、具有普遍约束力、适用于国际法各个领域并构成国际法基础的法律原则。一、国际法基本原则的概念与特征（一）国际法基本原则的概念第一，国际社会公认。“国际公认”是国际法基本原则的基本特征和要件之一。因此，一个或几个国家提出的原则，在未得到国际社会接受之前，不能称为国际法基本原则。只有当一项原则在国际社会中反复出现，并被整个国际社会认定为指导国际关系的一般准则时，它才有可能成为国际法基本原则。第二，具有普遍约束力。就其适用对象而言，国际法基本原则一经确认，不仅对某些国家或某一类国际法主体具有约束力，而且对所有国家及所有的国际法主体都具有约束力。从这个意义上讲，国际法基本原则不仅具有强行法的特性，而且具有对世义务或对一切义务的特征。一、国际法基本原则的概念与特征（二）国际法基本原则的特征第三，适用于一切国际法领域。就其适用空间而言，国际法基本原则是适用于国际法各个领域的原则，对国际法的各个分支部门具有普遍指导作用。这是区别基本原则与各种具体规则的一个重要标准。国际法的具体规则仅适用于特定的国际法领域或部门。第四，构成国际法体系的基础。国际法的具体规则和规范是从国际法基本原则中派生和引申出来的，它们必须符合国际法基本原则，不能违背国际法基本原则。一、国际法基本原则的概念与特征（二）国际法基本原则的特征1.1648年《威斯特伐利亚和约》具有里程碑意义，开创了一个由主权独立与平等原则主导的新国际关系时代。2.18世纪，国家主权概念盛行，资产阶级为了反对封建的压迫和禁锢，倡导了诸如国家主权、不干涉内政、国家平等之类的国家间关系一般指导原则。3.在20世纪以前，如同整个国际法一样，国际法基本原则的适用范围，仍主要局限于所谓“基督教文明国家”之间的关系。4.第一次世界大战之后，经过《国际联盟盟约》和《巴黎非战公约》等国际法律文件的确认，互不侵犯原则、和平解决国际争端原则等也初步确立起来了。5.从第二次世界大战废墟中诞生的《联合国宪章》在第2条确立了七项原则：会员国主权平等、善意履行宪章义务、和平解决国际争端、禁止武力威胁或使用武力、集体协助、确保非会员国遵守宪章和不干涉内政。这些原则几乎都被公认为国际法的基本原则。二、国际法基本原则的形成与发展（一）国际法基本原则的沿革6.第二次世界大战后兴起的独立国家倡导了若干指导国家间关系的基本原则，如中国与印度、缅甸共同倡导的和平共处五项原则，亚非会议提出的十项原则等。20世纪60年代以来，联合国大会先后通过了一系列载有国际法基本原则的决议。7.1975年8月1日《欧洲安全与合作会议最后文件》的原则宣言，规定了处理与会国互相关系的十项原则，对《联合国宪章》的解释具有特别重要的意义，至此一个由若干原则构成的现代国际法基本原则体系初步形成。

8.20世纪80年代，联合国大会又通过了一系列阐释国际法基本原则的重要决议，如1981年《不容干涉和干预别国内政宣言》、1982年《关于和平解决国际争端的马尼拉宣言》、1987年《加强在国际关系上不使用武力或进行武力威胁原则的效力宣言》，进一步重申了现代国际法基本原则的效力和重要性。。9.“冷战”结束以来，特别是进入21世纪之后，面对全球化的挑战，联合国大会通过新的宣言和决议重申和坚持上述国际法基本原则。二、国际法基本原则的形成与发展（一）国际法基本原则的沿革1.在国际法律文件中，《联合国宪章》是第一次系统地明文规定国际关系基本原则的多边条约。2.虽然《联合国宪章》是从组织法的角度规定联合国及其会员国应该遵守的基本原则的，但是由于联合国成员国的广泛代表性和宪章本身的“造法性”，已使得这些原则具有普遍的法律意义。3.《联合国宪章》是现代国际法基本原则的体系趋于完善的重要标志。二、国际法基本原则的形成与发展（二）《联合国宪章》对国际法基本原则的发展《国际法原则宣言》宣布：“本宣言所载之各项宪章原则构成国际法之基本原则，因之吁请所有国家在其国际行为上遵循此等原则，并以严格遵守此等原则为发展其彼此关系之基础。”这是国际社会第一次通过联合国大会以宣言的形式列举并确认国际法基本原则。这不仅对所有国家在其国际行为上遵守国际法和贯彻《联合国宪章》的各项宗旨和原则具有非常重要的意义，而且表明现代国际法基本原则体系已经形成。《国际法原则宣言》所载之各项宪章原则，与前述《联合国宪章》第2条所规定的七项原则，既有联系，也有区别。二、国际法基本原则的形成与发展（三）《国际法原则宣言》对国际法基本原则的发展第一，尽管它们都来自《联合国宪章》，但并不是来自同一条文。第二，虽然它们都是对国际法基本原则的编纂，但是路径和方式不同。《联合国宪章》第2条所规定的七项原则是通过《联合国宪章》这一对全球所有国家产生普遍影响的最大公约确立的，《国际法原则宣言》则是通过联合国大会决议确立的。第三，在国际法基本原则的发展方面，《国际法原则宣言》所载之各项宪章原则是对前述《联合国宪章》第2条所规定的七项原则的澄清与补充，前者以后者为基础。第四，联合国大会有意把《国际法原则宣言》作为推进国际法编纂与进步发展的“里程碑”。二、国际法基本原则的形成与发展（三）《国际法原则宣言》对国际法基本原则的发展（一）和平共处五项原则的产生与发展

1953年12月31日，当中印两国政府代表团在北京就中国西藏地方的关系问题举行谈判时，周恩来总理在谈话中首先提出了这五项原则。其后正式写入1954年4月29日《中华人民共和国和印度共和国关于中国西藏地方和印度之间的通商和交通协定》的序言中，并声明以这五项原则作为该协定的基础。三、和平共处五项原则的地位与贡献（一）和平共处五项原则的产生与发展

和平共处五项原则已发展成为中国独立自主和平外交政策的基石，载入《中华人民共和国宪法》，并被纳入中国与160多个国家的建交公报或双边条约。同时，五项原则也被载入一系列国际文件，获得国际社会的广泛认同和遵循，成为指导国与国关系的基本准则和国际法基本原则。三、和平共处五项原则的地位与贡献（一）和平共处五项原则的产生与发展和平共处五项原则的内容（1）互相尊重主权和领土完整：互相尊重主权，互相尊重领土完整。（2）互不侵犯原则：是国际和平与安全的根本保障。（3）互不干涉内政原则：在现代国际关系中，国家不分大小、强弱均不应进行非法的武装干涉、经济干涉、外交干涉和其他方式干涉。互不干涉内政原则是确保国家独立自主、抵御霸权主义和强权政治的坚强屏障。（4）平等互利原则：既是从互相尊重主权和领土完整原则直接引申出来的，又是在传统的平等原则基础上发展起来的一项新原则。倡导“互利”，抓住了国际关系的实质，注重国与国的务实合作。（5）和平共处原则：既是总称，又是一项单列的原则。三、和平共处五项原则的地位与贡献（二）和平共处五项原则在国际法基本原则中的地位和平共处五项原则，是国际法基本原则的重要组成部分，丰富和发展了以宪章原则为核心的国际法基本原则。在整个基本原则体系中，和平共处五项原则占有重要地位，主要表现为：第一，和平共处五项原则与《联合国宪章》的宗旨和原则是一致的。第二，和平共处五项原则浓缩了国际法基本原则体系各项原则的精华。第三，和平共处五项原则不是对国际关系现状的简单认可，而是科学揭示了正常国际关系的本质特征。第四，和平共处五项原则体现了东方智慧。三、和平共处五项原则的地位与贡献第二节

国际法基本原则的主要内容一、国家主权平等原则二、禁止武力威胁或使用武力原则三、和平解决国际争端原则四、不干涉内政原则五、善意履行国际义务原则六、民族自决原则七、国际合作原则八、保护基本人权原则根据1970年《国际法原则宣言》的澄清与解释，主权平等包括下列内容：第一，各国一律享有主权平等。第二，各国不问经济、社会、政治或其他性质有何不同，均有平等权利与责任，并为国际社会之平等会员国。第三，主权平等尤其包括下列要素：（1）各国法律地位平等；（2）每一国均享有充分主权之固有权利；（3）每一国均有义务尊重其他国家之人格；（4）国家之领土完整及政治独立不得侵犯；（5）每一国均有权利自由选择并发展其政治、社会、经济及文化制度；（6）每一国均有责任充分并一秉诚意履行其国际义务，并与其他国家和平相处。一、国家主权平等原则（一）国家主权平等原则的内容国家主权平等是国际法基本原则体系的核心，是其他各项原则的基础与前提。每个国家不论大小、强弱和政治经济制度如何，都应互相尊重主权，平等交往。国家主权平等也意味着各国尊严的平等、各国文化与遗产的平等。国家主权平等，应该被理解为各国在法律上的机会平等和地位平等，而不应该被理解为保证各国的政治与经济平等，更不应该被理解为各国有义务消除国家之间实际存在的实力与能力的不平等。一、国家主权平等原则（二）国家主权平等原则的意义《联合国宪章》是第一个明文规定禁止武力威胁或使用武力的国际公约。宪章第2条第4款规定：各会员国在其国际关系上不得使用武力威胁或武力，或以与联合国宗旨不符之任何其他方法，侵害任何会员国或国家之领土完整或政治独立。1970年《国际法原则宣言》不仅重申了这一原则，而且还将这一原则置于各项原则之首。1986年国际法院在“尼加拉瓜案”中明确宣称：《联合国宪章》第2条第4款确立的禁止使用威胁或武力原则构成习惯国际法的一部分。二、禁止武力威胁或使用武力原则（一）发展历程（1）侵略战争构成危害和平之罪行，在国际法上须承担责任。（2）各国皆有义务避免从事侵略战争之宣传。（3）每一国皆有义务避免使用武力威胁或武力以侵犯他国现有之国际疆界，或以此作为方法，解决包括领土争端及国际疆界问题在内的国际争端。（4）每一国亦有义务避免使用武力威胁或以武力侵犯国际界线，诸如经由该国为当事一方或虽非当事一方亦必须尊重之国际协定所确立或依此种协定确立之停火线。（5）各国皆有义务避免涉及使用武力之报复行为。（6）每一国皆有义务避免对阐释各民族享有平等权利与自决权原则时所指之民族采取剥夺其自决、自由及独立权利之任何强制行动。（7）每一国皆有义务避免组织或鼓励组织非正规军或武装团队，包括佣兵在内，侵入他国领土。（8）每一国皆有义务避免以涉及使用武力威胁或武力的方式在他国发动、煽动、协助或参加内争或恐怖活动，或默许在其本国境内从事以犯此等行为为目的之有组织活动。（9）国家领土不得作为违背宪章规定使用武力所造成之军事占领之对象。国家领土不得成为他国以使用武力威胁或武力而取得之对象，使用武力威胁或武力取得之领土不得承认为合法。二、禁止武力威胁或使用武力原则（二）具体内容例外：《联合国宪章》也明文规定了禁止武力威胁或使用武力原则的两种例外情况：一是根据《联合国宪章》第51条，对武力攻击的单独或集体自卫。（自卫行动应遵循必要性和相称性原则等，否则同样构成对该原则的违反。）二是联合国安理会根据《联合国宪章》第42条所采取的执行行动，或者根据《联合国宪章》第53条授权区域组织采取的执行行动。（不过上述例外也是有相应的条件限制的，如安理会授权使用武力应有一定的限度、范围、特定的目标和明确的期限；区域组织采取强制执行行动，必须获得安理会预先明确的授权。）扩展：后来在联合国实践中，例外进一步扩大到殖民地或半殖民地的人民为摆脱殖民统治而进行的武装斗争。此外，使用武力实行民族自决权是合法的，不违反禁止武力威胁或使用武力原则。二、禁止武力威胁或使用武力原则（二）具体内容第一，各国或国际组织不能以协议的方式约定不受该原则的约束。第二，与该原则不符或相冲突的任何协议、决定、义务和主张均属无效。第三，该原则对世界上所有国家都有拘束力，每个国家都应承担相应的义务。第四，即使《联合国宪章》今后不复存在或者进行了修改，该原则依然具有拘束力。第五，违反该原则的行为将引起国际法律责任，包括国际法上的国家责任和个人的国际刑事责任。二、禁止武力威胁或使用武力原则（三）法律效果主要内容包括：

第一，所有国际争端必须且只能以和平方法解决；任何国际争端当事方不得因为争端的存在，或者某一种和平解决争端程序的失败，而使用武力或武力威胁。

第二，任何国际争端的解决，必须依据国际法和正义原则且不得危及国际和平、安全及正义；除遵守国际法基本原则外，还必须遵守可以适用于争端当事方的普遍性条约、区域性条约和双边条约以及国际习惯法等。

第三，国际争端应在主权平等原则和自由选择方式的基础上，尽早地、迅速地及公平地实现完全的解决。三、和平解决国际争端原则

第四，在寻求国际争端的和平解决时，争端当事各方及其他国家均不得采取可能使情况恶化的任何行动。

第五，争端各方在解决争端活动中负有合作的义务。这种义务不仅是条约法中的义务，而且也是和平解决国际争端国际习惯法的必然要求。

第六，国际争端的和平解决不得违反公平和正义原则。公平和正义是国际争端和平解决的内在价值要求，直接影响到争端解决结果的稳定性。

和平解决国际争端的原则表明，一项国际争端的解决过程和结果必须是和平的，和平方式是解决国家间争端的唯一手段，当事方应平等自由地选择一种或多种和平方法解决争端，以求得争端的迅速、公平解决。这就意味着，和平解决国际争端原则本身是强制性的，至于具体采用哪种和平方法，有关国家可以任意选择，但必须用尽和平方法。三、和平解决国际争端原则不干涉内政原则，又称禁止干涉原则（theprincipleofnon-intervention），是指任何国家或国家集团在国际关系中不得以任何理由或任何方式，直接或间接地干涉其他国家主权范围内的一切内外事务，也指国际组织不得干涉成员国国内管辖的事项。四、不干涉内政原则（一）含义（1）各国在其国际关系上有义务不以任何方式威胁或使用武力以侵犯另一国已经获得国际公认的现有国界，破坏其他国家的政治、社会或经济秩序，推翻或改变另一国的政治制度或其政府，或剥夺他国人民的民族特性或文化遗产；（2）各国有义务确保其领土不被以任何方式用来侵犯另一国的主权、领土完整和国家统一，或扰乱其政治、经济和社会稳定，这项义务也适用于负责管理尚未实现自决和国家独立的领土的国家；（3）各国有义务避免对另一国或国家集团进行武装干涉、颠覆、军事占领或其他任何形式的公开的或隐蔽的干涉或干预或对另一国家的内政采取任何军事、政治或经济干预行动，包括涉及使用武力的报复行动；（4）各国有义务避免采取任何暴力行为去剥夺处于殖民统治或外国占领下的人民的自决、自由和独立权利；（5）各国有义务避免以任何形式或以任何借口采取任何动摇或破坏另一国稳定或其任何制度的行动或企图；（6）各国有义务避免以任何借口直接或间接地促进、鼓励或支持其他国家内部的叛乱或脱离主义活动，也避免采取任何谋求破坏其他国家统一或颠覆其政治秩序的行动；（7）各国有义务制止在其领土内训练、资助和招募雇佣军和派遣这些雇佣军进入另一国领土，并有义务拒绝提供包括资助雇佣军装备和过境在内的便利；四、不干涉内政原则（二）义务（8）各国有义务避免同其他国家缔结旨在干涉或干预第三国内政和外交的协定；（9）各国有义务避免采取任何措施来加强现有军事集团或建立或加强新的军事同盟、联防安排、部署干涉军队或大国为了争霸而设立的军事基地和其他有关军事设施；（10）各国有义务避免从事任何旨在干涉或干预别国内政的诽谤运动、污蔑或敌意宣传；（11）各国有义务在处理其经济、社会、技术和贸易领域的国际关系上避免采取任何措施以干涉或干预另一国家内政和外交事务，包括不得在违反《联合国宪章》的情况下利用其经济外援方案，或施行任何多边或单边经济报复或封锁，或利用其管辖和控制下的跨国公司和多国公司，作为向另一国施加压力或进行胁迫的手段；（12）各国有义务避免利用或歪曲人权问题，以此作为对其他国家施加压力或在其他国家或国家集团内部或彼此之间制造猜疑和混乱的手段；（13）各国有义务避免使用恐怖主义做法作为对付另一国家或对付处于殖民、外国占领或种族主义统治下的人民的国家政策，并避免援助、利用或容忍恐怖主义集团、破坏分子或颠覆分子来对付第三国；（14）各国有义务避免组织、训练、资助和武装其本国领土或其他国家领土内蓄意在其他国家进行颠覆和制造混乱和动乱的政治和种族集团；（15）各国有义务避免在另一国领土内进行未经同意的任何经济、政治或军事活动。四、不干涉内政原则（二）义务“保护责任”在2005年被正式纳入联合国大会通过的《2005年世界首脑会议成果》（大会第60/1号决议），全称为“保护人民免遭灭绝种族、战争罪、族裔清洗和危害人类罪之害的责任”。联合国大会和人权理事会不仅认可了“保护责任”，而且安理会在利比亚2011年政局变化中进行了第一次“保护责任”试验；一些区域组织，如欧盟、非盟和东盟等都允许在涉及严重违反人权的情况时对成员国采取行动。保护责任将有关不干涉内政原则的讨论从主观的干涉权转向更客观的保护责任。如何在应对新的挑战的同时维护不干涉内政原则，仍然是国际法和国际社会长期面对的课题。四、不干涉内政原则（三）保护的责任善意履行国际义务包含四项基本内容：第一，各国均有责任一秉善意履行其依《联合国宪章》所负之义务；第二，各国均有责任一秉善意履行其依公认国际法原则与规则所负之义务；第三，各国均有责任一秉善意履行其根据公认国际法原则与规则生效之国际协定所负之义务；第四，如依其他国际协定所负之义务与《联合国宪章》所负之义务发生抵触时，宪章义务优先。五、善意履行国际义务原则（一）善意履行国际义务原则的内容善意履行国际义务在国际法中具有根本性的基础地位。首先，国家主权平等原则派生的一项国际法基本规范是“国家非经其同意不受约束”，通过主权国家的明示同意或默示同意才能产生的国际法，是在相互寻求共识的基础上逐渐形成的一种较为确定的行为规范，虽然必要时可由外力加以强制实施，但主要依靠国家及其他国际法主体的自愿遵守和善意履行。其次，依照国际法建立的国际秩序和国际制度，实质上就是各国依照国际法而享有的权利和承担的义务。最后，国际法的有效性和国际秩序的稳定性，主要取决于各国忠实遵守国际法的规范和善意履行其承担的国际义务。五、善意履行国际义务原则（二）善意履行国际义务原则的地位六、民族自决原则民族自决原则包括下列内容：第一，根据《联合国宪章》所尊崇之各民族享有平等权利及自决权之原则，各民族一律有权自由决定其政治地位，不受外界之干涉，并追求其经济、社会及文化之发展，且每一国均有义务遵照宪章规定尊重此种权利。第二，每一国均有义务依照《联合国宪章》规定，以共同及个别行动，促进各民族享有平等权利及自决权原则之实现，并协助联合国履行《联合国宪章》所赋关于实施此项原则之责任。第三，每一国均有义务依照《联合国宪章》以共同及个别行动，促进对于人权与基本自由之普遍尊重与遵行。第四，一个民族自由决定建立自主独立国家，与某一独立国家自由结合或合并，或采取任何其他政治地位，均属该民族实施自决权之方式。六、民族自决原则第五，每一国均有义务避免对上文阐释本原则时所指之民族采取剥夺其自决、自由及独立权利之任何强制行动。此等民族在采取行动反对并抵抗此种强制行动以求行使其自决权时，有权依照《联合国宪章》宗旨及原则请求并接受援助。第六，殖民地领土或其他非自治领土，依《联合国宪章》规定，享有与其管理国之领土分别及不同之地位；在该殖民地或非自治领土人民依照《联合国宪章》尤其是《联合国宪章》宗旨与原则行使自决权之前，此种《联合国宪章》规定之分别及不同地位应继续存在。第七，以上各项不得解释为授权或鼓励采取任何行动，局部或全部破坏或损害在行为上符合上述各民族享有平等权及自决权原则并因之具有代表领土内不分种族、信仰或肤色之全体人民之政府之自主独立国家之领土完整或政治统一。第八，每一国均不得采取目的在局部或全部破坏另一国国内统一及领土完整之任何行动。七、国际合作原则含义：

国际合作原则指各国均有义务在国际关系的各个方面彼此合作，同时也指各国和国际组织之间以及各国际组织之间需相互合作，以解决国际间属于经济、社会、文化及人类福利性质之国际问题，共同维护国际和平与安全。地位：

国际合作原则是现代国家间相互依存、共同发展的根本体现。七、国际合作原则内容：

第一，各国应与其他国家合作以维持国际和平与安全；

第二，各国应合作促进人权及基本自由的普遍尊重与遵行，并消除一切形式的种族歧视和宗教不容异己；

第三，各国应依照主权平等及不干涉内政原则处理其在经济、社会、文化、技术及贸易方面的国际关系；

第四，联合国会员国均有义务依照宪章有关规定采取共同及个别行动与联合国合作；

第五，各国应在经济、社会、文化以及科学与技术方面并为促进国际文化及教育进步，彼此合作。保护人权和基本自由，应遵守《联合国宪章》宗旨和原则以及其他国际法。虽然人权和基本自由是全人类与生俱来的权利，但是保护和促进人权和基本自由是各国政府的首要责任。人权既是权利也是义务。国家承担国际法下的责任和义务，尊重、保护和实现人权。尊重义务是指国家必须避免干预或限制人人享有人权。保护义务是指国家必须保护个人和群体的人权不受侵犯。实现义务是指国家必须采取积极行动以便于人人享受基本人权。在个人层面，人人在享有自己的人权的同时，也应该尊重他人的人权。促进和保护人权是国际社会的优先事项之一。人权是人类生存和共处的基础。人权是所有人与生俱来的权利，不分国籍、住所、性别、民族或种族、肤色、宗教、语言或其他身份地位。八、保护基本人权原则1.阐述国际法基本原则的特征和《联合国宪章》的宗旨与原则在国际法基本原则体系中的地位。2.和平共处五项原则的内容是什么？怎样认识它的重要意义？3.阐述国家主权平等原则在国际关系中的适用。4.简述禁止武力威胁或使用武力原则、和平解决国际争端原则的基本含义与相互关系。5.阐述国际合作原则的重要意义，讨论其是否具有强行法的性质。6.阐述保护基本人权原则与不干涉内政原则的关系，特别是在联合国人权与法治框架下如何对待“保护责任”的挑战。7.为什么“只有以联合国宪章宗旨和原则为基础的国际关系基本准则才是各国普遍认可的规则”？思考题期待您的批评指正

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©吉林大学法学院何志鹏团队第五章

国际法的主体

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©吉林大学法学院何志鹏团队第一节

概述第二节

国际法主体的种类第三节

个人的国际法地位问题CONTENTS第一节

概述一、国际法主体的概念二、国际法主体的范围1.索伦森：承担国际法义务、主张国际法权利、缔结法律关系。2.王铁崖教授：具有独立参加国际关系的能力、能直接承受国际权利与义务、集合体。3.《中国大百科全书·法学》：独立参加国际法律关系的行为能力、依法享受权利和承担义务的资格的权利能力。一、国际法主体的概念

关于国际法主体应当具备什么样的要件，学者们的看法不尽相同。二、国际法主体的范围有关国际法主体范围的认识和实践大致有以下三个发展阶段：18世纪以前的早期国际法时期，对国际法主体范围的理解和实践是相当开放的。第一阶段18、19世纪的实在法时代，此阶段的国际法主体制度是相当封闭的。第二阶段第三阶段从20世纪起算，政府间国际组织和争取独立民族也具有一定的国际法主体资格。第二节

国际法主体的种类一、国家的国际法主体资格二、国际组织的国际法主体资格三、争取独立民族的国际法主体资格一、国家的国际法主体资格1.主权国家仍是国际社会首要和主要的单元，国家与国家之间的关系仍是国际法律关系的主要部分和基本形式。2.国家无疑具有最为完整的权利能力和行为能力。3.国际法的调整对象主要是国家之间的关系，关于国家之间关系的规则构成了国际法规范总体的主要部分。二、国际组织的国际法主体资格

目前来看，国际组织的国际法律人格已被广泛承认和接受1.许多国际文件与条约明文确认；2.国家实践支持；3.国际法院咨询意见肯定；4.国际法学界普遍承认。二、国际组织的国际法主体资格

国际组织的法律人格的范围问题1.固有权利说：人格是客观的、独立存在的2.授权说或暗含权利说：章程明确授权、暗含赋予或成员国实践的事后承认1.行为能力：建立了代表和领导本民族独立斗争的政治实体2.权利能力：有权进行国际交往、参加谈判等三、争取独立民族的国际法主体资格殖民地争取独立民族在一定范围内具有独立参与国际关系、直接承受国际法上权利义务的能力。1.是实现民族自决权的客观需要2.其主体资格已得到国际社会的广泛承认3.已为国际法学界普遍接受三、争取独立民族的国际法主体资格殖民地争取独立民族国际法主体地位的确定第三节

个人的国际法地位问题一、自然人作为国际法的主体问题二、法人作为国际法的主体问题一、自然人作为国际法的主体问题激进说折中说折中保守说仅承认个人（特别是自然人）是国际法主体，以狄骥、勒富尔、波利蒂斯等为代表。在特定的场合下个人也可能成为国际法的主体，英美学者多支持这一观点。持一种开放的“个人主体地位未定论”观点。20世纪90年代以前，国内学界的一般看法是否定个人的国际法主体地位。90年代以后，随着改革开放的深入和中国更进一步地融入国际社会，许多学者开始接受“个人主体地位未定论”的主张。一、自然人作为国际法的主体问题我国学者对个人国际法主体地位问题的认识亦有一个发展变化的过程。二、法人作为国际法的主体问题非政府国际组织跨国公司的国

际管制对跨国公司进行国际调控的必要性已得到承认，但对于由此而提出的跨国公司在国际法上消极和积极的主体地位问题，仍存在争议。传统理论认为它们只是国内法上的法人，也有学者认为应保障其享有一定的国际地位。二、法人作为国际法的主体问题企业法人与一国间的“国际契约”国际联合企业问题既非普通的国内企业法人，又不同于政府间国际组织，介于二者之间，从而给主体地位的认定带来困难。对于这类“国际契约”是否属于“准国际条约”的问题仍值得深入研究。1.为什么说国家是国际法的基本主体？2.为什么说国际组织和争取独立民族都是有限的国际法主体？3.如何理解个人在国际法上的地位？思考题期待您的批评指正

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国际法上的国家

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©吉林大学法学院何志鹏团队第一节国家的要素与类型第二节国家的基本权利与义务第三节国家豁免第四节国际法上的承认第五节

国际法上的继承CONTENTS第一节

国家的要素与类型一、国际法上国家的构成要素二、国家的类型国际法上的国家是指由定居的居民和特定的领土组成的、有一定的政府组织和对外独立交往能力的政治实体。一、国际法上国家的