《设备管理成熟度（星级）评价人员能力等级认定标准》

山东省设备管理协会

设备管理成熟度（星级）评价

人员能力等级认定标准

第1版

文件编号：

生效日期：2020年9月

设备管理成熟度（星级）评价人员能力等级认定标准

目录

1总则.................................................................................................................................................1

2个人素质........................................................................................................................................1

3知识和技能的应用能力..............................................................................................................2

3.1评价师应当具有的通用知识和技能..................................................................................2

3.2设备管理成熟度（星级）评价人员特定知识和技能.....................................................3

4教育、工作经历、培训和评价经历..........................................................................................4

5能力的保持和提高.......................................................................................................................4

5.1持续的专业发展..................................................................................................................4

5.2评价能力的保持..................................................................................................................5

6评价师的能力等级认定评价......................................................................................................5

6.1原则......................................................................................................................................5

6.2评价师能力等级划分..........................................................................................................5

6.2.1评价员......................................................................................................................5

6.2.2评价师......................................................................................................................5

6.2.3主任评价师..............................................................................................................5

6.3能力等级认定程序..............................................................................................................6

6.4能力等级认定评价过程......................................................................................................6

6.5评价师评价过程评价..........................................................................................................8

7申请评价师基本要求................................................................................................................11

7.1教育经历...........................................................................................................................11

7.2工作经历............................................................................................错误！未定义书签。

7.3专业工作经历...................................................................................错误！未定义书签。

7.4评价经历...........................................................................................................................11

7.5考试要求...........................................................................................................................11

7.5.1评价员考试............................................................................................................11

7.5.2评价师考试............................................................................................................12

8年度考核要求..............................................................................................................................12

8.1评价员年度考核...............................................................................................................12

8.2评价师年度考核...............................................................................................................12

9资格再确认要求..........................................................................................................................12

9.1资格再确认时间要求.......................................................................................................12

9.2评价员再确认要求...........................................................................................................13

9.3评价师再确认要求...........................................................................................................13

10评价师行为规范要求...............................................................................................................13

设备管理成熟度（星级）评价人员能力等级认定标准

1总则

评价过程可信程度取决于进行评价人员的能力。这种能力通过以下方面予

以证实：

(1)个人素质（详见条款2）；

(2)知识和技能的应用能力（详见条款3）；

(3)知识和技能（教育、工作经历、评价师培训和评价经历）的获得（详见条款

4）

图1描述了评价人员能力的概念：

能力构成

教育、工作经历、评价培训与经历(4)

通用专业其他

知识和技能设备管理的特定知识和

(3.1和3.2)知识和技能(3.3)技能

个人素质(2)

图1能力的概念

2个人素质

评价师应当具备如下个人素质，使其能够按照3.1(详见培训大纲第3章第1

节)所描述的评价原则进行工作。

评价师应当：

(1)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；

(2)思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；

(3)善于交往，即灵活地与人交往；

(4)善于观察，即主动地认识周围环境和活动；

(5)有感知力，即能本能地了解和理解环境；

(6)适应能力强，即容易适应不同情况；

(7)坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；

(8)明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；

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(9)自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。

3知识和技能的应用能力

3.1评价师应当具有的通用知识和技能

（1）评价原则、程序和技术：使评价师能恰当地将其应用于不同的评价并保证

评价实施的一致性和系统性。评价师应当能够：

运用评价原则、程序和技术；

对工作进行有效地策划和组织；

按商定的时间表进行评价，

优先关注重要问题；

通过有效面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；

理解评价中运用抽样技术的适宜性和后果；

验证所收集信息的准确性；

确认评价证据的充分性和适宜性以支持评价发现和结论；

评定影响评价发现和结论可靠性的因素；

使用工作文件记录评价活动；

编制评价报告；

维护信息的保密性和安全性，

通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通；

（2）管理体系和引用文件：使评价师能理解评价范围并运用评价准则。这方面

的知识和技能应当包括：

管理体系在不同组织中的应用；

管理体系各组成部分之间的相互作用；

设备管理体系标准、适用的程序或其它用做评价准则的管理体系文件；

认识引用文件之间的区别及优先顺序；

引用文件在不同评价情况下的应用；

用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。

（3）组织状况：使评价师能理解组织的运作情况。这方面的知识和技能应当包

括：

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组织的规模、结构、职能和关系；

总体运营过程和相关术语；

受评价方的文化和社会习俗。

（4）适用的法律、法规和相关领域的其他要求：使评价师能了解并在适用于受

评价方的这些要求的范围内开展工作。这方面的知识和技能包括：

国家的、区域的和地方的法律、法规和规章；

合同和协议；

国际条约和公约；

组织遵守的其他要求。

（5）领导和管理技能：评价师还应当具有关于领导评价方面的知识和技能，以

便评价能有效地和高效地进行。评价师应当能够：

对评价进行策划并在评价中有效地利用资源；

代表评价组与评价委托方和受评价方进行沟通；

组织和指导评价组成员；

为评价员提供指导和指南；

领导评价组得出评价结论；

预防和解决冲突；

编制和完成评价报告。

3.2设备管理成熟度（星级）评价人员特定知识和技能

设备管理体系评价师应当具有下列知识和技能：

（1）与设备有关的方法和技术：使评价师能检查设备管理体系并形成适当的评

价发现和结论。这方面的知识和技能应当包括：

设备术语；

设备管理原则及其运用；

设备管理工具及其运用。

（2）过程和产品，包括服务：使评价师能理解被评价范围内的技术内容。这方

面的知识和技能应当包括：

行业特定的术语；

过程和产品包括服务的技术特性；

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行业特定的过程和惯例。

（3）现场管理方法和技术：使评价师能检查现场管理体系并形成适当的评价发

现和结论。这方面的知识和技能应当包括：

现场术语；

现场管理原则及其应用；

现场管理工具（例如：TPM、5S、6H、目视及定置管理等）。

（4）运作的技术和现场因素：使评价师能理解受评价方的活动、产品、服务和

运作与现场的相互作用。这方面的知识和技能应当包括：

现场因素与影响；

评价现场因素重要性的方法；

运作过程、产品和服务的关键特性；

监视和测量技术；

优化措施技术。

4教育、工作经历、培训和评价经历

评价师应当具备以下教育、工作经历、评价师培训和评价经历：

（1）应当已接受过足以获得条款3所规定的知识和技能的教育；

（2）应当具备有助于获得条款3.2所描述的知识和技能的工作经历。

这些工作经历应当在涉及进行判断、解决问题以及与其他管理人员或专业人

员、同行、顾客和（或）相关方进行沟通的技术、管理或专业岗位上获得。

部分的工作经历应当来自有助于获得下述领域的知识和技能的岗位：

设备管理岗位，获得3.2所描述的设备管理领域的知识技能；

现场管理岗位，获得3.2所描述的现场管理领域的知识技能。

（3）应当已完成评价师培训，该培训有助于获得条款3.1、3.2所描述的知识和

技能。该培训可由评价师所在组织或外部机构提供。

5能力的保持和提高

5.1持续的专业发展

持续的专业发展关注知识、技能和个人素质的保持和提高。这可以通过一

些方法来实现，例如：更多的工作经历、培训、自学、教学、参加各种有关会议

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或其他相关活动。评价师应当证实其持续的专业发展。

持续的专业发展活动应当考虑个人和组织的需要、评价实践、标准及其他

要求的变化。

5.2评价能力的保持

评价师应当通过不断地参加设备管理体系的评价来保持和证实其评价能力。

6评价师的能力等级认定评价

6.1原则

应当根据评价方案程序，对评价师的评价进行策划、实施和记录，以提供客

观、一致、公正和可信的结果，评价过程应当识别培训和其它技能提高的需要。

6.2评价师能力等级划分

评价师的级别设置为评价员、评价师及主任评价师3个级别，原则上遵循逐

级晋升原则。

6.2.1评价员

适用于所有希望成为专职评价师或希望暂时停止评价活动或从评价岗位转

向管理岗位的原评价师。根据本人申请，确认符合相应要求并参加评价所需的基

础知识和技能培训的申请人在培训考核合格后，经山东省设备管理协会确认，授

予评价员资格。

6.2.2评价师

根据本人申请，经聘用机构推荐，并通过山东省设备管理协会考核评价，确

认符合相应要求，具备评价所需的知识和技能，并在实施评价活动方面有一定实

践经验，能够独立完成评价的申请人，授予评价师资格（特殊晋升：可直接参加

考试申请评价师的要求设定）。

6.2.3主任评价师

主任评价师是指具备较高的评价评价能力、管理理论水平，具有良好的职业

道德和敬业精神；对评价的科研、标准制定、学术研究具有突出业绩；在评价审

核人员中起到了引领和标杆的作用，对评价审核行业发展做出贡献和影响力的人

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员。

主任评价师的推荐、评选、审批管理工作由山东省设备管理协会负责，具体

的操作办法详见《主任评价师管理办法》。

6.3能力等级认定程序

各级别能力等级认定程序基本一致，具体差异主要体现在书面评价和面试评

价等方面。下图2为能力等级认定程序流程图：

注：申请人应满足所有个人背景

要求，包括教育、培训、工作和

申请人申报评价经历

注：只有提交申请

材料和注册费用

受理注册申请

后，方视为受理。纠正并重申

材料与费用

()验证

存在

不符合

书面评

不通过

通过

评价确

不通过认

通过

能力等级

不予晋级认定

通知下发

发证晋级

结束

图2能力等级认定程序图

6.4能力等级认定评价过程

评价过程包括四个主要步骤：

（1）步骤1——识别个人素质、知识和技能

在以满足评价方案的需要确定适宜的知识和技能时，应当考虑下列内容：

受评价组织的规模、性质和复杂程度；

评价方案的目标和内容；

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认证认可的要求；

评价过程在受评价组织管理中的作用；

评价方案中所要求的可信性水平；

受评价的管理体系的复杂程度。

（2）步骤2——设立评价准则

准则结合定量与定性评价两方面。定量评价包括如工作经历和教育的年限、

评价的次数、评价培训的学时等内容；定性包括在培训或工作中已经证实的个人

素质、知识或技能表现等内容。

（3）步骤3——选择适当的评价方法

针对评价员和评价师具体实施评价时，评价方法所有区别：评价员主要根据

培训授课及测试结果给予认定；评价师要结合其所具备的评价能力及评价知识情

况进行测评并认定，具体评价方法如表1所示：

表1评价师能力等级认定评价方法及形式

评价方法目的形式评分法评价说明

对评价人员背景的验证

个人记录经历记录评审Y:进入评价

（对教育、培训、工作和Y/N

评审（详见表1）N:纠正

评价经历）

评价过程

提供观察到的有关评价员

能力反馈调查表100分据过程评价表打分

表现的信息

（60%）

测试评价个人素质、知识和技

笔试100分据笔试测试打分

（40%）能及其运用

评价验证评价个人素质、沟通技巧评价见证

观察以及运用知识和技能的能岗位表现；据观察或面谈评价

100分

面谈力评价，验证信息和测试面对面表打分

知识电话交谈

（4）步骤4——实施评价

在这个步骤中，将收集到的有关人员信息与步骤2设立的准则进行比较。当

人员不符合准则时，则要求增加培训、工作经历和（或）评价经历，并进行再评

价。

表2给出了在一个假设的内审方案中如何应用评价过程各步骤并形成文件

的例子。

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表2评价师评价过程的应用（假设内部评价方案）

步骤1步骤2步骤3

能力领域

个人素质、知识和技能评价准则评价方法

有道德，思想开明，善于交往，善

个人素质于观察，有感知力，适应能力强，坚在工作场所满意的工作表现表现评价

韧不跋，明断，自立。

通用知识和技能

培训记录的评审

评价原则、程根据内部程序进行评价的能力，与工完成规定的培训课程。作为评价小

评价记录的评审观

序和技术作场所同事沟通的能力。组成员完成不少于4次评价。

察

管理体系和引应用管理体系手册相关部分和有关阅读和理解管理体系手册有关评培训记录的评审

用文件程序的能力。价目的、范围和准则的程序。测试/面谈

在组织文化以及组织的结构和报告在组织中的监督岗位至少工作一

组织状况聘用记录的评审

的结构中有效运作的能力。年

适用的法律、对与过程、产品和（或）环境排放有

完成与受评价活动和过程有关的

法规和其它要关的法律法规的应用进行识别和理培训记录的评审

法律培训课程。

求解的能力。

针对设备管理和现场管理的知识和技能

与设备管理有完成设备管理方法应用的培训。

描述设备管理方法的能力。培训记录的评审

关的方法和技证实在工作场所使用相关设备管

观察

术理方法和技能。

过程和产品，识别产品、产品制造过程、规范和最作为过程策划人员从事生产策划

聘用记录的评审

包括服务终使用的能力。工作，在服务部门工作过。

现场管理方法

理解现场管理评价方法的能力。完成现场管理评价培训。培训记录的评审

和技术

理解组织针对重大环境因素采取的

在类似制造环境中具有6个月从

现场管理技术污染、安全、风险等预防和控制方法聘用记录的评审

事相关预防和控制的工作经历。

的能力。

培训记录、课程内

识别组织的现场因素及利用、泄漏和完成有关材料储存、混合使用、处

容和培训结果的评

运作的技术和释放对环境的潜在影响的能力。置及其环境影响的内部培训课程。

审

环境因素评定应用于安全事故的应急响应程完成应急响应计划的培训并具有

培训和聘用记录的

序的能力。作为应急响应小组成员的经历。

评审

6.5评价师评价过程能力评价

对于评价师的评价过程主要从评价员应具备的个人评价知识和技能及专业

领域知识技能掌握的运用能力两大方面进行评价认证，具体评价表如表3所示：

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表3评价师评价过程能力评价

被认定人姓名所属部门

认定评价人姓名认定领域设备管理

受审单位名称

现场评价日期*年*月*日-*年*月*日

以下能力要素依据GB/T19011和山东省设备管理协会对评价员个人素质和技能要求编制。5表示被

见证人具备完备能力，0表示被见证人不具备能力。

能力打0分时，应详细说明不具

评价内容分

要素0~5备能力的典型事例或证据。

1.运用评价原则、程序和方法

2.对工作进行有效地策划和组织

3.按商定的时间表进行评价

4.优先关注重要问题

5.通过有效的面谈、倾听、观察和对文件、记录和

数据的评审来收集信息

评6.理解并考虑专家的意见

价7.理解评价中运用抽样技术的适宜性及后果

员验证所收集信息的相关性和准确性

知8.

识9.确认评价证据的充分性和适宜性，以支持评价发

和现和评价结论

技10.评定影响评价发现和评价结论的可靠性的因素

能

11.使用工作文件以记录评价活动

12.将评价发现形成文件，并编制适宜的评价报告

13.维护信息、数据、文件和记录的保密性和安全性

14.直接或通过翻译人员，进行口头或书面的有效沟

通

15.理解与评价有关的各类风险

以下能力要素依据T/SDAPE00002-2020、GB/T19011（待修改）对设备管理体系评价员的特定领域

与专业的知识与技能的要求编制。5表示被见证人具备完备能力，0表示被见证人不具备能力。以

下能力要素适用于评价员专业知识和技能见证

能力打0分时，应详细说明不具

评价内容0~5分

要素备能力的典型事例或证据。

设

知域1.设备管理体系的要求、原则及运用

识与备

管

技专2.设备管理领域和专业有关的法律法规及相关

能业理

领方要求，如评价员应知晓与法律责任、受评价方

的义务、活动及产品相关的要求

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3.设备管理领域的基础知识，业务经营的基础知

识，设备管理领域的方法、技术、过程和实践

4.与被评价的设备管理专业、业务性质或工作场

所有关的设备管理领域的知识，应足以使评价员

能评价受评价方的活动、过程和产品（商品或服

务）

5.与设备管理领域与专业有关的风险管理原则、

方法和技术，以使评价员能评估和控制与评价方

案有关的风险

被见证人是否遵守评价员行为规范：□是□否

遵纪守法、敬业诚信、客观公正；

努力提高个人的专业能力和声誉；

帮助所管理的人员拓展其专业能力；

不承担本人不能胜任的任务；

不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

不讨论或透露任何与工作任务相关的信息；除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书

面授权；

不接受受评方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在

知情时允许同事接受；

不得有意传播可能损害评价工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

不以任何方式损害山东省设备管理协会及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而

进行的调查进行充分的合作；

不向受评价方提供相关咨询。

若否，请说明：

注被见证人评价得分（60%）测试得分（40%）总得分

：

评

价

结

论结评见证

请论价评分>70分专业能力

在类型

对

应

结适宜

论

不适宜

√

尚需进一步观察

见证评价人签名：日期：

10

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7申请评价师基本要求

7.1职称、学历及工作经历

申请人应符合下列教育经历要求：中等教育（含）以上学历，专业不限。

注1：中等教育是在国家教育体系中，初等教育阶段后，进入大学或类似教

育机构前完成的一部分。

具体的职称、学历及设备管理领域工作经历要求见下表4：

表4申请人职称、学历及工作经历要求

申报职称学历及工作经历（设备管理领域）要求特殊

级别要求满足下列之一即可申报晋升

高职/专科：具备高中及以下：

本科及以上：

评价员无至少1年工作经至少3年工作经无

无工作经历要求

历历

评价员：

本科及以上：高职/专科：至少高级职称

中级具备至少3年工

评价师具备至少2年工5年工作经历及至/职务中

职称作经历及至少2

作经历少2次评价经历。高层

次评价经历。

7.2评价经历

(1)评价员申请人无评价经历要求。

(2)评价师申请人评价经历要求：

以评价员的身份，作为评价小组成员在评价师以上资格人员的指导和帮助下

完成至少2次设备管理体系完整评价，现场评价经历不少于10天。现场评价应

覆盖设备管理评价标准所有条款。

所有评价经历应在获得相应资格前3年内获得，并取得覆盖