矿山企业安全风险分级管控制度

矿山企业安全风险分级管控制度一、总则为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实矿山企业安全生产主体责任，有效辨识、评估、管控矿山生产过程中的各类安全风险，防止和减少生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》、《矿山安全法》等相关法律法规及行业标准，结合矿山企业实际，制定本制度。本制度适用于矿山企业（以下简称“企业”）所有生产经营活动及相关的场所、设备设施、人员作业等安全风险的分级管控工作。安全风险分级管控工作应坚持“全员参与、分级负责、动态管理、持续改进”的原则，形成从主要负责人到一线岗位员工，覆盖各部门、各层级、各环节的风险管控责任体系。二、风险辨识辨识范围与内容：企业应组织对矿山生产经营全过程进行系统的安全风险辨识，包括但不限于：*开拓、采准、切割、回采等采矿作业活动；*掘进、支护、爆破、提升运输、通风、排水、供电、供风、供水等主要生产系统及辅助系统；*尾矿库、排土场等重大危险源；*新改扩建项目、新技术、新工艺、新设备、新材料的应用；*作业环境、地形地貌、地质条件、自然灾害等；*从业人员的操作行为、健康状况及安全技能；*管理制度、操作规程的健全性与执行情况。辨识方法与频次：企业应结合自身实际，选用适用的风险辨识方法，如现场观察法、工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法等。风险辨识工作应常态化开展，主要包括：*定期辨识：至少每年度组织一次全面的风险辨识。*专项辨识：在季节更替、生产工艺发生重大变化、新建改建扩建项目投产、发生生产安全事故或险情后、以及节假日前后等关键节点前，应组织专项风险辨识。*动态辨识：各班组、岗位在日常作业前应进行班前风险辨识，作业过程中应随时关注风险变化。辨识组织与记录：企业安全生产管理部门牵头组织风险辨识工作，各生产单位、职能部门配合实施。辨识过程及结果应详细记录，形成《安全风险辨识清单》，清单内容应包括风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、影响范围等。三、风险评估与分级评估方法：企业应根据风险的类别和特点，选择科学、合理的风险评估方法，对辨识出的安全风险进行定性或定量评估。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。评估时应综合考虑事故发生的可能性、后果的严重性以及现有安全措施的有效性。评估标准：企业应制定统一的风险评估标准，明确事故发生可能性、后果严重性的判定准则及风险等级划分标准。风险等级通常划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别（或根据实际情况调整，但级别划分应清晰明确）。*重大风险（A级）：可能导致群死群伤、重大财产损失或造成严重社会影响的风险。*较大风险（B级）：可能导致多人伤亡、较大财产损失的风险。*一般风险（C级）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。*低风险（D级）：不太可能导致人员伤亡、财产损失较小，或后果轻微的风险。风险分级：根据风险评估结果，将安全风险按照从高到低的原则进行分级。风险等级的划分应与企业的管理能力、资源配置相适应，确保分级结果的实用性和可操作性。评估组织与报告：风险评估工作应由企业安全生产委员会（或领导小组）组织，相关技术人员、安全管理人员、一线经验丰富的员工代表共同参与。评估结果应形成《安全风险评估报告》，明确各风险点的风险等级。四、风险分级管控管控原则：风险分级管控应遵循“风险越高，管控层级越高”的原则，同时结合“谁主管、谁负责”、“谁在岗、谁负责”。不同等级的风险应由相应层级的管理者负责组织管控，并落实到具体岗位和人员。管控层级与责任：*重大风险（A级）：由企业主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门、责任人和管控措施，确保风险处于受控状态。必要时，应上报属地安全生产监督管理部门。*较大风险（B级）：由企业分管负责人牵头组织管控，相关职能部门具体落实管控措施，定期检查管控效果。*一般风险（C级）：由车间（区队）负责人组织管控，制定针对性的管控措施，明确岗位人员的管控职责。*低风险（D级）：由班组和岗位人员负责管控，通过严格执行操作规程、加强现场巡检等方式进行控制。管控措施：针对不同等级的安全风险，企业应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等方面制定并落实有效的风险管控措施。管控措施应具有针对性、可操作性和有效性。*工程技术措施：优先采用先进的工艺、技术、设备，本质安全化改造，消除或降低风险。*管理措施：建立健全相关管理制度、操作规程，明确责任，加强监督检查，严格执行作业许可制度等。*培训教育措施：加强从业人员的安全知识、技能培训和风险意识教育，使其掌握风险辨识和管控方法。*个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。*应急处置措施：针对可能发生的事故，制定应急处置预案，配备应急物资，定期组织应急演练。风险告知：企业应将风险分级管控结果通过适当方式向全体从业人员进行告知。可通过设置安全风险公告栏、制作岗位风险告知卡、利用班前会等形式，使员工了解本岗位存在的风险等级、可能导致的后果及应采取的管控措施。对重大风险点，应设置明显的安全警示标志。五、保障措施组织保障：企业主要负责人是安全风险分级管控工作的第一责任人，对本单位风险管控工作全面负责。应成立由主要负责人任组长的安全风险分级管控领导小组，明确安全生产管理部门为风险管控工作的归口管理部门，各相关部门、生产单位明确专人负责本部门、本单位的风险管控具体工作。制度保障：企业应将安全风险分级管控工作纳入安全生产责任制考核，完善相关的管理制度和操作规程，确保风险管控工作有章可循。资金保障：企业应保障风险辨识、评估、管控、培训、应急演练等所需的资金投入，并专款专用。能力保障：定期组织对各级管理人员和从业人员进行风险辨识、评估和管控方法的培训，提高其风险管控意识和能力。鼓励从业人员参与风险辨识和评估，提出风险管控建议。技术保障：积极采用信息化、智能化等技术手段，提升风险管控的精准性和有效性。鼓励引入专业技术服务机构，为企业风险分级管控工作提供技术支持。六、监督与改进监督检查：企业安全生产管理部门应定期对各部门、各单位安全风险分级管控工作的落实情况进行监督检查，重点检查风险辨识的全面性、评估的准确性、管控措施的有效性以及记录的完整性。对检查中发现的问题，应及时下达整改通知，跟踪整改进度，确保整改到位。动态更新：企业应根据生产经营状况、法律法规标准变化、工艺技术更新、风险辨识评估结果以及事故教训等情况，及时对安全风险分级管控相关内容进行动态更新和调整，确保风险始终处于受控状态。持