证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试复习题库（附答案）

st证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试复习题库（附答案）单选题1.证券公司应当对客户身份进行识别，对于非自然人客户，应了解其什么信息？A、财产状况B、实际受益人C、信用记录D、交易习惯参考答案：B2.证券公司不得以任何形式向客户推荐或代客操作，该规定属于？A、信息披露义务B、合规管理要求C、投资者适当性管理D、内部控制要求参考答案：B3.证券公司申请从事证券经纪业务的条件之一是净资产不低于多少？A、1000万元B、2000万元C、5000万元D、1亿元参考答案：B4.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全的客户身份识别制度，对客户身份信息的保存期限不少于？A、3年B、5年C、10年D、20年参考答案：B5.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么审核？A、人工审核B、系统审核C、无需审核D、仅在异常时审核参考答案：B6.证券公司开展自营业务，不得参与哪种交易？A、A股交易B、B股交易C、期货交易D、与自身利益冲突的交易参考答案：D7.证券公司应当对客户进行风险评估，以下哪项不属于风险评估内容？A、投资者年龄B、投资者财务状况C、投资者风险偏好D、投资者投资经验参考答案：A8.证券公司应当对客户进行风险提示，以下哪项不属于风险提示内容？A、投资产品可能存在的市场风险B、投资产品可能存在的信用风险C、投资产品可能存在的流动性风险D、投资产品可能存在的收益承诺参考答案：D9.证券公司开展自营业务，应当使用____资金。A、客户保证金B、自有资金C、借入资金D、筹集资金参考答案：B10.证券公司可以接受哪类客户的委托进行证券交易？A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、依法设立的法人D、被采取强制措施的人员参考答案：C11.证券公司违反《证券法》规定，擅自设立分支机构的，可处以多少罚款？A、10万元以上50万元以下B、50万元以上100万元以下C、100万元以上500万元以下D、500万元以上1000万元以下参考答案：A12.证券公司应当建立客户投诉处理机制，投诉处理时限一般不超过？A、5个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日参考答案：B13.证券公司应当建立客户分级管理制度，以下哪项不属于客户分类标准？A、投资经验B、投资目标C、投资金额D、投资品种参考答案：D14.证券公司应当对客户进行适当性管理，以下说法正确的是____。A、不得向客户推荐不适合的产品B、可以向客户推荐高风险产品C、可以向客户推荐任何产品D、只需推荐低风险产品参考答案：A15.证券公司应当对客户交易指令进行什么处理？A、批量处理B、立即执行C、按序处理D、优先处理参考答案：B16.证券公司开展融资融券业务，应当与客户签订____。A、证券买卖协议B、融资融券合同C、委托理财协议D、代销协议参考答案：B17.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么查询？A、实时查询B、定期查询C、无需查询D、仅在异常时查询参考答案：A18.证券公司应当对客户进行风险评估，以下哪项不属于风险评估方法？A、面谈法B、问卷法C、观察法D、背景调查法参考答案：C19.证券公司应当建立完善的反洗钱制度，以下哪项不属于其内容？A、客户身份识别B、大额交易报告C、可疑交易报告D、客户资产证明参考答案：D20.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么分析？A、数据分析B、逻辑分析C、人工分析D、随机分析参考答案：A21.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是最近几年内未因重大违法违规行为受到行政处罚？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B22.证券公司应当在每季度结束后____内报送风险控制指标计算表。A、5个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日参考答案：B23.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么披露？A、定期披露B、不定期披露C、无需披露D、仅在发生异常时披露参考答案：A24.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么归档？A、每日归档B、每周归档C、每月归档D、每季度归档参考答案：A25.证券公司应当按照规定对客户进行回访，回访频率不得低于？A、每季度一次B、每半年一次C、每年一次D、每两年一次参考答案：B26.证券公司应当对客户信息进行保密，以下行为中属于违规的是____。A、向监管部门提供客户信息B、向客户本人提供查询服务C、向第三方泄露客户信息D、依法提供客户信息参考答案：C27.证券公司应当建立完善的内部控制制度，以下哪项不属于其内容？A、授权审批制度B、交易监控制度C、员工薪酬制度D、风险预警制度参考答案：C28.证券公司应当建立健全的信息技术系统，确保其安全、稳定和____。A、可靠B、快速C、完整D、有效参考答案：A29.证券公司开展自营业务，应当使用什么资金？A、客户资金B、自有资金C、借入资金D、代销资金参考答案：B30.证券公司应当对客户进行风险揭示，以下哪项不属于风险揭示内容？A、投资产品的风险等级B、投资者的风险承受能力C、投资产品的收益承诺D、投资产品的投资范围参考答案：C31.证券公司应当建立完善的内部控制制度，以下哪项不属于其内容？A、授权审批制度B、交易监控制度C、客户服务制度D、风险预警制度参考答案：C32.证券公司应当按照什么比例计提风险准备金？A、净利润的1%B、净利润的2%C、净利润的5%D、净利润的10%参考答案：B33.证券公司应当对客户交易结算资金进行____管理。A、集中B、独立C、统一D、分散参考答案：B34.证券公司应当按照规定向投资者提供服务，其中不包括？A、投资产品介绍B、投资者风险提示C、投资建议D、投资收益承诺参考答案：D35.证券公司不得以任何方式参与非法集资活动，该规定属于？A、信息披露义务B、合规管理要求C、投资者适当性管理D、内部控制要求参考答案：B36.证券公司应当在每个季度结束后多少个工作日内向证监会报送财务报表？A、5B、10C、15D、20参考答案：B37.证券公司应当对客户的交易指令进行实时监控，发现异常交易行为应及时处理，这属于？A、风险控制职责B、信息披露职责C、合规管理职责D、内部控制职责参考答案：A38.证券公司应当对客户进行风险揭示，以下哪项不属于风险揭示方式？A、书面形式B、电子形式C、口头形式D、电话形式参考答案：C39.证券公司应当对客户的交易指令进行____，防止误操作。A、审核B、记录C、备份D、分析参考答案：A40.证券公司应当对客户交易结算资金的存管情况进行什么检查？A、每月一次B、每季度一次C、每半年一次D、每年一次参考答案：B41.证券公司设立分支机构，应当经____批准。A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、地方金融监管局参考答案：A42.证券公司申请设立分支机构，应当具备的条件之一是？A、最近三年无重大违法违规行为B、最近一年无重大违法违规行为C、最近两年无重大违法违规行为D、最近五年无重大违法违规行为参考答案：B43.证券公司应当对客户交易结算资金的余额进行什么核对？A、每日核对B、每周核对C、每月核对D、每季度核对参考答案：A44.证券公司应当对客户进行适当性匹配，以下哪项不属于匹配原则？A、产品风险与客户风险承受能力相匹配B、投资者资产规模与产品风险相匹配C、投资者投资经验与产品复杂程度相匹配D、投资者投资目的与产品收益相匹配参考答案：D45.证券公司应当按照什么标准对客户进行分类？A、投资金额B、投资经验C、风险承受能力D、年龄参考答案：C46.证券公司设立子公司，应当符合的条件不包括？A、具有完善的内控机制B、最近一年无重大违法违规行为C、注册资本不低于人民币5亿元D、具有健全的合规管理体系参考答案：C47.证券公司应当对客户进行适当性管理，以下哪项不属于适当性管理内容？A、投资者分类B、产品风险等级划分C、投资者资产证明D、投资者风险承受能力评估参考答案：C48.证券公司应当对异常交易进行监控，以下哪种情况不属于异常交易？A、大额资金频繁划转B、与客户约定的交易时间一致C、交易方向与客户风险承受能力不符D、交易频率明显高于正常水平参考答案：B49.证券公司应当建立内部控制制度，确保业务活动符合____。A、行业规范B、国家法律C、监管要求D、以上全部参考答案：D50.证券公司设立分支机构应当报经哪个机构批准？A、中国证监会B、中国人民银行C、国务院D、证券交易所参考答案：A51.证券公司应当对重大事项进行及时披露，重大事项包括____。A、公司股权结构变化B、重大投资C、重大诉讼D、以上全部参考答案：D52.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么反馈？A、实时反馈B、定期反馈C、无需反馈D、仅在异常时反馈参考答案：A53.证券公司应当建立并有效执行____，确保客户资产与公司自有资产严格分离。A、客户资产管理制度B、内部控制制度C、风险管理机制D、财务管理制度参考答案：A54.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么监测？A、实时监测B、定期监测C、间断监测D、无需监测参考答案：A55.证券公司应当对客户账户进行实名制管理，以下哪项不符合实名制要求？A、客户姓名与身份证件一致B、客户开户资料完整C、客户使用他人身份证件开户D、客户身份信息真实有效参考答案：C56.证券公司应当对客户进行适当性管理，以下哪项不属于适当性管理的内容？A、客户风险承受能力评估B、客户资产规模C、客户投资经验D、客户职业背景参考答案：D57.证券公司开展融资融券业务，应当与客户签订书面合同，合同内容不包括？A、交易方式B、借款金额C、客户财产状况D、违约责任参考答案：C58.证券公司应当按照规定向监管机构报送年度报告，报告内容包括____。A、公司财务状况B、业务发展情况C、风险管理情况D、以上全部参考答案：D59.证券公司不得为客户提供与其____不相适应的金融服务。A、收入水平B、风险承受能力C、年龄D、职业参考答案：B60.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么预警？A、人工预警B、系统预警C、电话预警D、短信预警参考答案：B61.证券公司应当对客户进行风险测评，测评结果的有效期一般为多久？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：A62.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内向中国证监会报送年度报告？A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月参考答案：C63.证券公司应当对客户的风险承受能力进行评估，评估结果应当至少保存____年。A、5B、10C、15D、20参考答案：B64.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么记录？A、电子台账B、纸质台账C、语音记录D、视频记录参考答案：A65.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么记录？A、电子记录B、纸质记录C、语音记录D、视频记录参考答案：A66.证券公司应当对员工进行合规培训，培训周期不得低于？A、每年一次B、每两年一次C、每三年一次D、每四年一次参考答案：A67.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么控制？A、人工控制B、系统控制C、无需控制D、仅在异常时控制参考答案：B68.证券公司应当对客户进行风险揭示，以下哪项不属于风险揭示内容？A、市场风险B、流动性风险C、客户个人隐私泄露风险D、信用风险参考答案：C69.证券公司应当建立完善的客户投诉处理机制，以下哪项不属于其内容？A、投诉受理B、投诉处理C、投诉反馈D、投诉赔偿参考答案：D70.证券公司应当建立完善的投资者教育机制，以下哪项不属于其内容？A、投资知识普及B、投资风险提示C、投资收益预测D、投资者权益保护参考答案：C71.证券公司不得为客户提供哪种类型的融资服务？A、信用账户融资B、保证金账户融资C、证券质押融资D、非法集资参考答案：D72.证券公司应当对员工进行定期培训，培训内容包括____。A、业务知识B、法律法规C、职业道德D、以上全部参考答案：D73.证券公司应当建立完善的合规检查制度，以下哪项不属于其内容？A、定期检查B、不定期检查C、专项检查D、第三方审计参考答案：D74.证券公司应当建立完善的客户信息管理制度，以下哪项不属于其内容？A、客户身份信息B、客户交易信息C、客户财产信息D、客户家庭成员信息参考答案：D75.证券公司应当对客户交易结算资金的划转进行什么监督？A、内部审计B、外部审计C、第三方监管D、随机抽查参考答案：A76.证券公司开展自营业务，应当建立什么制度？A、内部控制制度B、外部审计制度C、客户投诉制度D、财务公开制度参考答案：A77.证券公司不得以任何形式向客户保证投资收益，该规定属于？A、信息披露义务B、合规管理要求C、投资者适当性管理D、内部控制要求参考答案：B78.证券公司应当对客户交易结算资金的存放进行什么管理？A、集中管理B、分散管理C、随意管理D、专人管理参考答案：A79.证券公司应当建立内部审计制度，内部审计部门应当独立于？A、业务部门B、财务部门C、合规部门D、人力资源部门参考答案：A80.证券公司应当对客户交易结算资金实行什么管理？A、分账管理B、统一管理C、任意管理D、共同管理参考答案：A81.证券公司应当在每个交易日结束后多少个工作日内向中国证监会报送交易数据？A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日参考答案：A82.证券公司应当建立完善的合规管理机制，以下哪项不属于其内容？A、合规审核B、合规培训C、合规检查D、合规审计参考答案：D83.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么报告？A、月度报告B、季度报告C、年度报告D、半年度报告参考答案：B84.证券公司应当按照规定对客户身份进行识别，对异常交易进行监测，这是指____。A、反洗钱义务B、信息披露义务C、合规审查义务D、投资顾问义务参考答案：A85.证券公司应当对重要业务系统实施备份，备份频率不得低于？A、每天一次B、每周一次C、每月一次D、每季度一次参考答案：A86.证券公司应当对客户进行适当性匹配，以下哪项不属于匹配原则？A、产品风险与客户风险承受能力相匹配B、投资者资产规模与产品风险相匹配C、投资者投资经验与产品复杂程度相匹配D、投资者收入水平与产品收益相匹配参考答案：D87.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么处理？A、人工处理B、自动处理C、无需处理D、仅在异常时处理参考答案：B88.证券公司开展融资融券业务，应当建立的风险控制指标中，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于？A、100%B、80%C、60%D、50%参考答案：A89.证券公司应当建立完善的客户服务制度，以下哪项不属于其内容？A、客户咨询B、客户投诉C、客户回访D、客户存款参考答案：D90.证券公司应当建立并有效执行投资者适当性管理制度，以下哪项不属于其内容？A、投资者分类B、产品风险等级划分C、投资者资产证明D、投资者风险承受能力评估参考答案：C91.证券公司应当对客户账户进行分类管理，以下不属于客户账户的是____。A、普通账户B、信用账户C、保证金账户D、个人储蓄账户参考答案：D92.证券公司应当建立完善的信息披露制度，以下哪项不属于其内容？A、定期报告B、临时公告C、年度利润分配方案D、客户交易记录参考答案：D93.证券公司应当建立并有效执行____，防范利益冲突。A、风险控制机制B、内部隔离制度C、合规审查制度D、审计制度参考答案：B94.证券公司应当对客户交易结算资金的划转进行什么控制？A、人工审批B、系统自动控制C、电话确认D、书面审批参考答案：B95.证券公司应当对客户交易结算资金的划转进行什么审批？A、逐笔审批B、一次性审批C、无需审批D、集中审批参考答案：A96.证券公司应当在每个交易日结束后____内报送交易数据。A、1小时B、2小时C、3小时D、4小时参考答案：B97.证券公司开展自营业务，应当建立完善的交易监控系统，确保自营业务与经纪业务之间的隔离，这体现了？A、风险控制原则B、信息披露原则C、独立性原则D、合规管理原则参考答案：C98.证券公司应当建立完善的合规审查机制，确保业务操作符合法律法规，该机制属于？A、风险控制体系B、合规管理体系C、信息披露体系D、内部控制体系参考答案：B99.证券公司设立分支机构，应当由谁批准？A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、地方证监局参考答案：A100.证券公司应当对客户交易结算资金的使用进行什么评估？A、风险评估B、效益评估C、合规评估D、价值评估参考答案：A多选题1.证券公司开展法律合规审查业务，应当具备的条件包括？A、建立法律合规审查制度B、配备法律合规审查人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD2.证券公司开展投资组合管理业务，应当具备的条件包括？A、建立投资组合管理制度B、配备投资组合管理人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD3.证券公司开展债券承销业务时，应当遵循的原则包括（）。A、客观公正B、诚实信用C、保证发行成功D、遵守相关法律法规参考答案：ABD4.证券公司开展证券研究业务时，应当遵循的原则包括（）。A、独立客观B、诚实信用C、保证结论准确D、避免利益冲突参考答案：ABD5.证券公司开展信息技术服务外包业务，应当具备的条件包括？A、具备信息技术服务外包业务资格B、注册资本不低于1亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ACD6.证券公司开展代销金融产品业务，应当具备的条件包括？A、取得代销金融产品业务资格B、注册资本不低于5亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ACD7.证券从业人员不得从事的行为包括？A、买卖股票B、为客户提供投资建议C、利用未公开信息交易D、接受客户委托进行交易参考答案：AC8.证券公司开展风险控制业务，应当具备的条件包括？A、建立风险控制制度B、配备风险控制人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD9.证券公司开展风险预警业务，应当具备的条件包括？A、建立风险预警制度B、配备风险预警人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD10.证券公司开展证券做市报价业务时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守报价规则C、保证报价及时D、避免操作风险参考答案：ABD11.证券公司开展投资者教育业务，应当具备的条件包括？A、建立投资者教育机制B、配备投资者教育人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD12.证券公司开展私募基金业务时，应当遵守的规定包括（）。A、向合格投资者募集资金B、不得公开宣传C、可以向非合格投资者募集资金D、应当备案登记参考答案：ABD13.证券公司开展场外衍生品业务，应当具备的条件包括？A、具备场外衍生品业务资格B、注册资本不低于5亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABCD14.证券公司开展合规检查业务，应当具备的条件包括？A、建立合规检查制度B、配备合规检查人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD15.证券公司开展证券做市报价时，应当遵守的规定包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守报价规则C、保证报价合理D、避免价格操纵参考答案：ABD16.证券公司开展证券做市报价服务时，应当遵守的规定包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守报价规则C、保证报价准确性D、避免价格操纵参考答案：ABD17.证券公司开展证券保荐业务时，应当具备的条件包括（）。A、具备相应资质B、有专业团队C、无需监管审批D、有良好信誉参考答案：ABD18.证券公司开展合规管理业务，应当具备的条件包括？A、设立合规部门B、配备专职合规人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD19.证券公司开展证券借贷业务时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守借贷规则C、保证客户资金安全D、避免操作风险参考答案：ABD20.证券公司设立分支机构应当具备的条件包括？A、公司治理结构健全B、风险控制指标符合规定C、注册资本不低于5亿元D、近三年无重大违法违规记录参考答案：ABD21.证券公司开展证券做市报价服务时，应当遵守的规定包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守报价规则C、保证报价合理性D、避免价格操纵参考答案：ABD22.证券公司开展证券托管业务时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、提供交易支持C、保证客户盈利D、遵守相关法律法规参考答案：ABD23.证券公司开展另类投资业务时，不得从事的行为包括（）。A、与关联方进行利益输送B、投资于上市公司股票C、从事场外交易D、违反法律法规进行投资参考答案：AD24.证券公司应当建立并有效执行的内部控制制度包括（）。A、业务管理制度B、风险控制制度C、内部审计制度D、信息披露制度参考答案：ABCD25.证券公司开展内部控制业务，应当具备的条件包括？A、建立内部控制制度B、配备内部审计人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD26.证券公司开展证券做市报价业务时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守报价规则C、保证报价完整性D、避免操作风险参考答案：ABD27.证券公司开展证券自营交易时，应当遵守的规定包括（）。A、禁止内幕交易B、禁止操纵市场C、可以参与场外交易D、遵守交易规则参考答案：ABD28.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括？A、资本充足率不低于10%B、公司治理结构健全C、近一年无重大违法违规行为D、注册资本不低于2亿元参考答案：ABCD29.证券公司开展证券回购业务时，应当遵守的规定包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守回购规则C、保证客户资金安全D、避免操作风险参考答案：ABD30.证券公司开展资产配置业务，应当具备的条件包括？A、建立资产配置制度B、配备资产配置人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD31.证券公司开展证券做市交易时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守交易规则C、保证客户资金安全D、避免操作风险参考答案：ABD32.证券公司开展证券清算业务时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守清算规则C、保证客户资金到账D、避免操作风险参考答案：ABD33.证券公司开展投资顾问业务时，应当符合的要求包括（）。A、具备相应资质B、不得承诺投资收益C、可以代理客户进行交易D、提供投资建议应客观公正参考答案：ABD34.证券公司开展债券交易业务，应当具备的条件包括？A、具备债券交易业务资格B、注册资本不低于5亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ACD35.证券公司开展自营业务时，不得从事的行为包括（）。A、买卖未上市证券B、与其他机构串通操纵市场C、利用内幕信息进行交易D、合规审查制度不健全参考答案：ABC36.证券公司开展证券融资业务时，应当遵守的规定包括（）。A、保障客户资金安全B、遵守融资规则C、保证客户盈利D、避免风险敞口过大参考答案：ABD37.证券公司开展业务宣传业务，应当具备的条件包括？A、建立业务宣传制度B、配备业务宣传人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD38.证券公司开展资金清算业务，应当具备的条件包括？A、具备资金清算业务资格B、注册资本不低于5亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ACD39.证券公司开展资产管理业务，应当遵守的原则包括？A、依法合规B、独立运作C、自营优先D、风险自担参考答案：ABD40.证券公司开展私募基金业务，应当具备的条件包括？A、具备私募基金业务资格B、注册资本不低于1亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABCD41.证券公司开展证券承销业务时，应当履行的义务包括（）。A、对发行人进行尽职调查B、保证发行成功C、遵守信息披露规定D、避免虚假陈述参考答案：ACD42.证券公司开展尽职调查业务，应当具备的条件包括？A、建立尽职调查制度B、配备尽职调查人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD43.证券公司开展资产托管业务，应当具备的条件包括？A、具备资产托管业务资格B、注册资本不低于1亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ACD44.证券公司开展资产管理业务时，应当遵循的原则包括（）。A、独立运作B、风险共担C、诚实信用D、透明披露参考答案：ACD45.证券公司开展证券做市业务时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守做市规则C、保证市场流动性D、避免价格操纵参考答案：ABD46.证券公司开展客户服务业务，应当具备的条件包括？A、建立客户服务制度B、配备客户服务人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD47.证券公司开展证券登记业务时，应当遵守的规定包括（）。A、保障数据安全B、遵守登记规则C、保证登记及时完成D、避免信息泄露参考答案：ABD48.证券公司开展证券质押业务时，应当履行的职责包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守质押规则C、保证客户资金安全D、避免操作风险参考答案：ABD49.证券公司开展登记结算业务，应当具备的条件包括？A、具备登记结算业务资格B、注册资本不低于1亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ACD50.证券公司开展另类投资业务，应当具备的条件包括？A、具备另类投资业务资格B、注册资本不低于1亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABCD51.证券公司开展跨境业务，应当具备的条件包括？A、具备跨境业务资格B、注册资本不低于5亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABCD52.证券公司开展业务应当遵循的原则包括？A、合法合规B、审慎经营C、诚实信用D、利益最大化参考答案：ABC53.证券公司开展压力测试业务，应当具备的条件包括？A、建立压力测试制度B、配备压力测试人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD54.证券公司设立子公司需要满足的条件包括（）。A、公司治理结构完善B、最近一年无重大违法违规记录C、资本充足率不低于10%D、注册资本不低于1亿元人民币参考答案：ABCD55.证券公司开展财务分析业务，应当具备的条件包括？A、建立财务分析制度B、配备财务分析人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD56.证券公司开展跨境业务时，应当遵守的规定包括（）。A、遵守境内外法律法规B、保障客户资金安全C、未经批准可自由开展D、防范洗钱风险参考答案：ABD57.证券公司开展证券做市商业务时，应当遵守的规定包括（）。A、保障客户资产安全B、遵守做市规则C、保证客户盈利D、避免价格操纵参考答案：ABD58.证券公司开展投后管理业务，应当具备的条件包括？A、建立投后管理制度B、配备投后管理人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD59.证券公司开展项目评估业务，应当具备的条件包括？A、建立项目评估制度B、配备项目评估人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD60.证券公司开展财务顾问业务时，应当具备的条件包括（）。A、具有相关执业资格B、有良好的信誉C、无需监管审批D、有专业团队参考答案：ABD61.证券公司开展证券投资顾问业务，应当具备的条件包括？A、取得证券投资顾问业务资格B、注册资本不低于1亿元C、公司治理结构健全D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ACD62.下列属于证券市场基本法律法规的有？A、《中华人民共和国证券法》B、《中华人民共和国公司法》C、《中华人民共和国刑法》D、《证券公司监督管理条例》参考答案：ABD63.证券公司开展营销推广业务，应当具备的条件包括？A、建立营销推广制度B、配备营销推广人员C、注册资本不低于5亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD64.证券公司开展风险计量业务，应当具备的条件包括？A、建立风险计量制度B、配备风险计量人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD65.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A、公司治理结构健全B、最近两年无重大违法违规行为C、资本充足率不低于12%D、信息系统安全稳定运行参考答案：ABCD66.证券公司开展审计监督业务，应当具备的条件包括？A、建立审计监督制度B、配备审计监督人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD67.证券公司开展证券结算业务时，应当遵守的规定包括（）。A、保障资金安全B、遵守结算规则C、保证结算及时完成D、避免操作风险参考答案：ABD68.证券公司开展风险管理业务，应当具备的条件包括？A、建立风险管理体系B、配备专业风险管理人才C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD69.证券公司开展证券经纪业务时，应当履行的职责包括（）。A、保护客户资产安全B、提供投资建议C、保证客户盈利D、遵守交易规则参考答案：AD70.证券公司开展证券经纪业务，应当具备的条件包括？A、取得证券经纪业务资格B、注册资本不低于5000万元C、公司治理结构健全D、最近两年无重大违法违规行为参考答案：ABC71.证券公司开展证券评级业务时，应当遵守的规定包括（）。A、独立客观B、诚实信用C、保证评级结果准确D、避免利益冲突参考答案：ABD72.证券公司开展信息披露业务，应当具备的条件包括？A、建立信息披露制度B、配备信息披露人员C、注册资本不低于1亿元D、最近一年无重大违法违规行为参考答案：ABD73.证券公司开展代销金融产品业务时，应当履行的义务包括（）。A、对产品进行尽职调查B、向投资者充分揭示风险C、保证产品的收益性D、建立适当性管理制度参考答案：ABD74.证券公司开展证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括？A、具备证券承销与保荐业务资格B、注册资本不低于1亿元C、最近一年无重大违法违规行为D、公司治理结构健全参考答案：ABCD判断题1.证券公司可以从事与证券相关的经纪、承销、自营等业务。A、正确B、错误参考答案：A2.证券公司可以从事证券法律业务，但需由律师团队负责。A、正确B、错误参考答案：A3.证券公司可以从事证券投资咨询业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A4.证券公司应当建立风险控制机制。A、正确B、错误参考答案：A5.证券公司应当建立完善的内部控制制度。A、正确B、错误参考答案：A6.证券公司可以开展私募基金业务，但需备案。A、正确B、错误参考答案：A7.证券公司应当对重大事项进行信息披露。A、正确B、错误参考答案：A8.证券公司可以从事资产管理业务，但不得参与证券自营交易。A、正确B、错误参考答案：B9.证券公司可以从事证券登记结算业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A10.证券公司可以设立子公司从事证券业务，但需经批准。A、正确B、错误参考答案：A11.证券公司应当建立内部审计制度。A、正确B、错误参考答案：A12.证券公司可以利用内幕信息进行交易。A、正确B、错误参考答案：B13.证券公司应当对客户进行风险评估。A、正确B、错误参考答案：A14.证券公司可以从事证券资产管理业务，但需符合监管规定。A、正确B、错误参考答案：A15.证券公司可以参与证券回购交易。A、正确B、错误参考答案：A16.证券公司可以从事证券信用交易，但需符合监管规定。A、正确B、错误参考答案：A17.证券公司应当按照规定披露财务信息。A、正确B、错误参考答案：A18.证券公司可以从事证券做市商业务，但需经批准。A、正确B、错误参考答案：A19.证券公司可以参与证券交易所的交易活动。A、正确B、错误参考答案：A20.证券公司应当对客户资产进行独立管理。A、正确B、错误参考答案：A21.证券公司可以从事证券自营交易时与其他业务混同。A、正确B、错误参考答案：B22.证券公司可以从事资产管理业务，但不得承诺保本。A、正确B、错误参考答案：A23.证券公司可以从事证券保险业务，但需符合监管规定。A、正确B、错误参考答案：A24.证券公司可以向客户收取服务费用，但不得额外收费。A、正确B、错误参考答案：B25.证券公司应当对客户进行身份识别。A、正确B、错误参考答案：A26.证券公司可以从事证券自营业务，但不得以个人名义进行。A、正确B、错误参考答案：A27.证券公司可以向客户保证本金安全。A、正确B、错误参考答案：B28.证券公司可以将客户资金用于自身经营。A、正确B、错误参考答案：B29.证券公司应当建立客户投诉处理机制。A、正确B、错误参考答案：A30.证券公司可以从事证券投资咨询业务。A、正确B、错误参考答案：A31.证券公司可以从事证券经纪业务以外的其他业务。A、正确B、错误参考答案：A32.证券公司可以为客户提供融资融券服务。A、正确B、错误参考答案：A33.证券公司设立分支机构应当经国务