香港交易所辅导合同

PAGE香港交易所辅导合同甲方（辅导机构）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（辅导对象）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方是一家在香港交易所上市辅导领域具有丰富经验和专业资质的机构，乙方有意聘请甲方为其提供香港交易所上市辅导服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方委托甲方进行香港交易所上市辅导事宜达成如下协议：一、辅导服务内容1.上市规划与策略制定甲方将根据乙方的业务现状、财务状况、发展战略等因素，为乙方制定全面的香港交易所上市规划和策略，包括但不限于上市时间表、上市板块选择、上市架构设计等。2.合规辅导协助乙方梳理公司内部管理制度，确保其符合香港交易所上市规则及相关法律法规的要求，涵盖公司治理、财务规范、信息披露等方面。3.财务规范与审计指导乙方完善财务核算体系，协助其进行财务审计工作，确保财务报表的真实性、准确性和完整性，为上市提供可靠的财务基础。4.信息披露培训为乙方相关人员提供香港交易所信息披露规则的培训，使其熟悉信息披露的流程、内容和要求，保障上市过程中的信息披露质量。5.上市文件编制负责起草、审核乙方的招股说明书、上市申请书等上市文件，确保文件内容符合香港交易所的规定和要求。6.与监管机构沟通协调代表乙方与香港交易所及其他相关监管机构进行沟通协调，解答监管机构的问询，协助乙方完成上市申请过程中的各项工作。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方提供与辅导服务相关的真实、准确、完整的资料和信息。根据辅导工作的需要，有权要求乙方配合进行现场调研、访谈等工作。在乙方未按照本合同约定履行义务时，有权暂停辅导工作，并要求乙方承担相应责任。2.义务按照本合同约定的服务内容和标准，勤勉尽责地为乙方提供高质量的辅导服务。对辅导过程中知悉的乙方商业秘密和敏感信息予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。定期向乙方汇报辅导工作进展情况，及时解答乙方提出的问题。在辅导期限内，若香港交易所上市规则等相关法律法规发生重大变化，应及时告知乙方，并协助乙方评估对上市工作的影响，提出应对措施。（二）乙方权利与义务1.权利有权对甲方的辅导工作进行监督，提出意见和建议。在认为甲方的辅导工作不符合本合同约定或不能满足其需求时，有权要求甲方改进或更换辅导人员。2.义务按照本合同约定向甲方支付辅导费用。积极配合甲方的辅导工作，提供所需的资料、文件和人员支持，确保甲方能够顺利开展辅导工作。按照甲方的要求，及时整改辅导过程中发现的问题，确保公司符合上市条件。在辅导期间，未经甲方书面同意，不得擅自终止或变更与上市相关的重大事项，如公司股权结构、业务方向等。三、辅导期限辅导期限自本合同生效之日起，至乙方成功在香港交易所上市或双方协商一致终止辅导工作之日止。预计辅导期限为[X]个月，具体以实际辅导工作进展情况为准。四、辅导费用及支付方式1.辅导费用乙方应向甲方支付的辅导费用为人民币[X]元。2.支付方式合同签订后[X]个工作日内，乙方向甲方支付辅导费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元。在辅导工作完成并经乙方验收合格后[X]个工作日内，乙方向甲方支付剩余辅导费用，即人民币[X]元。3.费用调整若因乙方原因导致辅导工作内容增加或辅导期限延长，甲方有权根据实际工作量调整辅导费用，乙方应予以支付。五、保密条款1.双方应对在辅导过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本合同生效之日起[X]年。六、违约责任1.若甲方未按照本合同约定履行辅导义务，导致乙方上市工作延误或出现其他不利后果，甲方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额为辅导费用的[X]%。若因甲方故意或重大过失给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。2.若乙方未按照本合同约定支付辅导费用或配合甲方工作，导致辅导工作无法顺利进行，乙方应承担违约责任，除支付应付未付的辅导费用外，还应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。若因乙方原因导致甲方遭受其他损失的，乙方应予以赔偿。3.任何一方违反本合同的保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约行为给对方造成重大损失，且违约金不足以弥补损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失。七、合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在辅导期限内，若乙方出现重大违法行为或经营状况严重恶化，可能影响上市工作的，甲方有权解除本合同，并要求乙方承担相应的违约责任。3.若因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致本合同无法履行或部分无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件结束后，双方应协商决定是否继续履行本合同或解除本合同。八、争议解决本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各