上市融资服务居间合同

PAGE上市融资服务居间合同甲方（委托人）：姓名/名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（居间人）：姓名/名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟进行上市融资活动，乙方具备提供上市融资服务居间的专业能力和资源，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就乙方为甲方提供上市融资服务居间事宜达成如下协议：一、定义与解释1.上市融资：指甲方通过首次公开发行股票（IPO）、增发股票、发行债券等方式在证券市场筹集资金的行为。2.居间服务：指乙方为甲方与潜在投资者、证券承销商、会计师事务所、律师事务所等相关方之间搭建沟通桥梁，协助甲方完成上市融资相关事宜，并提供咨询、策划、协调等服务。3.居间报酬：指甲方按照本合同约定向乙方支付的因乙方提供居间服务而产生的费用。二、服务内容与要求1.乙方应勤勉尽责地为甲方提供以下居间服务：协助甲方制定上市融资方案，包括但不限于确定融资规模、融资方式、上市时间等。利用自身资源和渠道，为甲方寻找、筛选潜在投资者和证券承销商，并安排双方进行初步沟通和洽谈。协助甲方与会计师事务所、律师事务所等中介机构建立联系，协调各方工作，确保上市融资工作顺利推进。为甲方提供上市融资过程中的法律咨询和建议，协助甲方处理相关法律事务。及时向甲方通报上市融资工作的进展情况，解答甲方的疑问，提供必要的信息和资料。2.甲方应积极配合乙方开展居间服务工作，提供以下必要的协助和支持：向乙方提供真实、准确、完整的公司资料和财务信息，包括但不限于营业执照、公司章程、财务报表、审计报告等。按照乙方的要求，安排与潜在投资者、证券承销商等相关方的会议和洽谈，确保沟通顺畅。对乙方提出的合理建议和意见予以重视，并及时做出决策和反馈。承担因自身原因导致的上市融资工作延误或失败的风险和责任。三、居间报酬及支付方式1.居间报酬的计算方式：甲方按照本次上市融资成功后实际募集资金总额的[X]%向乙方支付居间报酬。2.支付时间和方式：在甲方与证券承销商签订正式承销协议且收到首笔募集资金后的[X]个工作日内，甲方将居间报酬的[X]%支付给乙方。在本次上市融资全部完成且募集资金到账后的[X]个工作日内，甲方将剩余的居间报酬支付给乙方。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝支付相应款项，且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本合同生效之日起[X]年。五、违约责任1.若甲方未按照本合同约定支付居间报酬，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已完成居间服务对应的报酬及违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的全部损失。2.若乙方未按照本合同约定履行居间服务义务，导致甲方上市融资工作延误或失败，乙方应退还已收取的居间报酬，并按照居间报酬总额的[X]%向甲方支付违约金。同时，乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益损失等。3.任何一方违反本合同的保密条款，应向对方支付违约金[X]万元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。六、合同的变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.在履行本合同过程中，若一方提出解除合同，需提前[X]日书面通知对方。经对方书面同意后，方可解除合同。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担相应的赔偿责任。3.若出现下列情形之一，本合同自动解除：甲方上市融资成功，本合同履行完毕。因不可抗力或政府政策等原因导致甲方无法进行上市融资，且双方协商一致同意解除合同。一方严重违反本合同约定，另一方依法行使解除权。七、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方上市融资全部完成之日止。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本合