厦门大学科技成果转移转化组织实施管理办法(试行)

厦门大学科技成果转移转化组织实施管理办法(试行)为了加强厦门大学科技成果转移转化工作的组织实施与管理，推动科技成果的有效转化，促进学校科技与经济的紧密结合，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《中国促进科技成果转移转化行动方案》等相关法律法规及政策文件精神，结合学校实际情况，特制定本办法。总则科技成果转移转化是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。开展科技成果转移转化活动，应当遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法维护学校、合作方、完成人和转化人员的合法权益，遵守职业道德。学校致力于建立市场导向、权责清晰、利益共享、风险共担的科技成果转移转化机制，更好地服务于国家和地方经济社会发展。管理机构与职责领导小组成立厦门大学科技成果转移转化领导小组，由校长担任组长，分管科技、资产经营等工作的校领导担任副组长，成员包括科研管理、财务、审计、资产、法务及相关学院负责人。其主要职责为：审议学校科技成果转移转化的发展战略、规划和政策；审定重大科技成果转移转化项目；协调解决科技成果转移转化中的重大问题。管理部门科学技术处作为学校科技成果转移转化的日常管理部门，负责统筹协调和管理学校的科技成果转移转化工作。具体职责如下：拟定并组织实施科技成果转移转化相关规章制度和工作计划；负责科技成果的登记、统计，组织科技成果的鉴定、报奖等工作；组织开展科技成果转移转化的市场调研、分析和预测；负责科技成果转移转化合同的审核、签订、登记备案及履行过程的监督管理；组织协调学校与企业、科研机构等合作单位的对接与合作；负责科技成果转移转化项目经费的管理和绩效评价；负责科技成果转化相关信息的收集、整理和发布；指导、协助学院和科研人员开展科技成果转移转化工作。学院学院是科技成果转移转化的具体实施单位，负责本学院科技成果转移转化工作的组织和推进。具体职责如下：制定本学院科技成果转移转化工作的具体措施和计划；组织本学院科研人员开展科技成果转移转化活动；挖掘和培育本学院的科技成果，筛选有转移转化潜力的项目并推荐给学校；协助学校管理部门做好科技成果转移转化合同的履行和相关服务工作；负责本学院科技成果转移转化项目经费的日常管理和监督；对本学院科技成果转移转化工作进行总结和分析，提出改进建议。资产经营公司厦门大学资产经营有限公司负责学校经营性资产管理、科技成果作价入股、创办科技企业等工作。主要职责如下：研究制定科技成果作价入股、创办科技企业的具体方案和操作流程；组织开展对拟作价入股科技成果的评估和论证；代表学校进行科技成果作价入股的股权管理和运营；负责学校所投资科技企业的设立、改制、重组、清算等工作；与学校管理部门配合，共同做好科技成果转移转化过程中的风险防控和权益维护工作。科技成果范畴与权属范畴本办法所称科技成果，是指学校师生员工及学校科研团队执行学校科研任务或主要利用学校物质技术条件所完成的职务科技成果，包括但不限于专利（发明、实用新型、外观设计）、商标、著作权（软件著作权、作品著作权）、技术秘密、集成电路布图设计专有权、植物新品种权等知识产权，以及新产品、新技术、新工艺、新材料、新设备等。权属学校对职务科技成果享有所有权。但在科技成果转移转化过程中，可根据国家相关法律法规和政策规定，按照“先转化、后确权”的原则，在不影响国家安全、国家利益、社会公共利益的前提下，通过与完成人签订协议等方式，将科技成果的使用权、处置权和收益权赋予完成人团队，由其按照协议约定进行科技成果转移转化工作。科技成果完成人是指对科技成果做出创造性贡献的人。在以科技成果转移转化合同形式转让科技成果使用权、处置权时，需明确约定双方的权利和义务，确保学校的合法权益得到保障。转移转化方式与流程方式科技成果转移转化可以采取以下方式进行：转让、许可使用科技成果的知识产权；以科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；自行投资实施转化或者与他人合作实施转化；采用技术入股等方式联合创办企业；其他协商确定的方式。一般流程1.信息收集与发布：科研人员或团队应及时将具有转移转化潜力的科技成果信息报送至学院，学院进行初步筛选和整理后报送至学校科学技术处。科学技术处负责收集、审核和汇总科技成果信息，建立科技成果信息库，并通过学校官网、科技成果转移转化平台等多种渠道向社会发布。2.合作意向洽谈：对科技成果有合作意向的企业、科研机构等合作方，可与科研人员或团队进行初步沟通和洽谈，了解科技成果的具体情况和市场应用前景。科研人员或团队应及时将合作洽谈情况反馈给学院和学校科学技术处。若合作意向较强，学校科学技术处可组织相关人员与合作方进行深入洽谈，就合作方式、合作内容、权利义务、收益分配等事项进行协商。3.尽职调查与评估：对于拟开展的科技成果转移转化项目，学校可根据需要委托专业机构对合作方的资信状况、技术实力、市场前景等进行尽职调查，对科技成果的价值进行评估。评估结果作为确定科技成果转让、许可使用费用或作价入股金额的参考依据。在某些情况下，若涉及国有资产的科技成果转移转化项目，其评估结果需按照国家相关规定进行备案。4.合同签订与审批：经充分洽谈和协商达成一致意见后，由学校科学技术处组织起草科技成果转移转化合同。合同内容应明确双方的权利和义务，包括科技成果的名称、内容、转让或许可使用的范围、期限、价格、付款方式、违约责任等条款。合同草案经学校科研、法务、财务等相关部门审核通过后，报学校分管领导审批。重大科技成果转移转化合同需提交学校科技成果转移转化领导小组审议。审批通过后，由学校法定代表人或其授权代表与合作方签订合同。5.合同履行与监管：合同签订后，学校科学技术处、学院和科研人员应按照合同约定，积极履行各项义务，确保科技成果转移转化项目顺利实施。学校科学技术处负责对合同履行情况进行跟踪和监督，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。若出现违约情况，学校应按照合同约定追究违约方的责任，维护学校的合法权益。6.验收与绩效评价：科技成果转移转化项目完成后，学校科学技术处应组织相关专家对项目进行验收，评估科技成果转移转化的实施效果和经济效益。同时，建立科技成果转移转化绩效评价体系，对科研人员、学院和相关管理部门在科技成果转移转化工作中的表现和贡献进行评价，评价结果作为职称评定、绩效考核、奖励表彰等的重要依据。作价入股特殊流程以科技成果作价入股创办企业的，除遵循上述一般流程外，还需增加以下环节：学校资产经营公司应组织专业机构对拟作价入股的科技成果进行评估和审计，确定科技成果的作价金额和股权比例；制定科技成果作价入股方案，明确企业的组织形式、注册资本、股权结构、注册地点、治理结构等事项；将作价入股方案报学校科技成果转移转化领导小组审议通过后，依法办理企业注册登记手续，完成科技成果的权属变更和股权登记。收益分配与激励收益界定科技成果转移转化收益是指学校通过转让、许可使用科技成果、作价入股等方式取得的收入，包括转让费、许可费、股权等。分配原则学校按照“尊重知识、尊重人才、鼓励创新、促进转化”的原则，对科技成果转移转化收益进行合理分配，充分调动科研人员和相关人员开展科技成果转移转化工作的积极性和创造性。具体分配比例在扣除对科技成果转移转化作出重要贡献的辅助人员的奖励以及科技成果评估、审计、交易等转移转化过程中发生的直接费用后，学校将科技成果转移转化净收益的70%90%分配给科技成果完成人团队，具体分配比例由学校根据科技成果的实际情况和转移转化难度等因素确定。学校获得的剩余净收益，按照一定比例用于支持科研发展、人才培养和科技成果转移转化工作。其中，用于支持科研发展的比例不低于30%，用于科技成果转移转化工作的比例不低于20%。激励措施学校建立科技成果转移转化奖励制度，对在科技成果转移转化工作中做出突出贡献的科研人员、学院和管理部门给予表彰和奖励。在职称评定、岗位聘任、绩效考核等方面，将科技成果转移转化业绩作为重要的评价指标，同等条件下优先考虑在科技成果转移转化工作中有突出表现的人员。设立科技成果转移转化专项基金，用于支持科技成果的孵化、中试放大和产业化开发等工作。对以科技成果作价入股创办企业的科技成果完成人团队，在企业经营管理方面给予一定的自主权和决策权，鼓励其积极推动企业发展。人员管理与职务变动处理人员管理学校鼓励科研人员从事科技成果转移转化工作，支持科研人员按照国家和学校的相关规定离岗创办企业或到企业开展科技成果转化活动。科研人员离岗创办企业或到企业开展科技成果转化活动，应按照学校离岗创业或兼职管理的相关规定办理手续，明确离岗期限、工作待遇、权益分配等事项。离岗创业或兼职人员在离岗期间，应遵守国家法律法规和学校的规章制度，维护学校的声誉和利益，同时积极推动科技成果的转移转化工作。职务变动处理科研人员因退休、离职、调动等原因发生职务变动时，应及时办理科技成果相关资料和知识产权的交接手续。对于正在进行的科技成果转移转化项目，应与学校和承接人员做好工作衔接，确保项目的顺利进行。若职务变动人员涉及到科技成果完成人身份变更的，学校应根据实际情况对科技成果的权益归属和收益分配进行相应调整，并签订相关协议予以明确。风险防控与监督管理风险防控学校建立科技成果转移转化风险防控机制，对科技成果转移转化过程中的技术风险、市场风险、财务风险等进行全面评估和监控。在开展科技成果转移转化项目前，应充分进行市场调研和可行性分析，降低技术和市场风险。加强对科技成果转移转化合同的审核和管理，明确双方的权利和义务，防范法律风险。在科技成果作价入股过程中，合理确定股权比例和作价金额，防范国有资产流失风险。同时，积极探索引入科技保险、风险投资等手段，分散和化解科技成果转移转化过程中的风险。监督管理学校纪检、监察、审计等部门对科技成果转移转化工作进行监督检查，确保各项工作依法依规进行。加强对科技成果转移转化经费的管理和审计，防止经费滥用和浪费。对在科