证券从业资格考试智能组卷模拟题

证券从业资格考试智能组卷模拟题一、单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.上市公司董事B.上市公司监事C.上市公司独立董事的配偶D.持有公司3%股份的股东2.证券公司开展融资融券业务，应当经中国证监会批准，其净资本不得低于（）亿元。A.20B.30C.50D.1003.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的是（）。A.保荐机构必须跟投，比例为发行规模的2%—5%B.跟投股份锁定期为12个月C.跟投主体为保荐机构另类投资子公司D.跟投股份可在上市首日卖出4.某上市公司拟实施配股，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.80%C.100%D.200%6.下列关于股票质押式回购交易的说法，错误的是（）。A.资金融入方须为上市公司股东B.质押标的可以是限售股C.交易所对质押率上限有统一规定D.违约处置可采用协议转让方式7.下列关于债券受托管理人的表述，正确的是（）。A.由发行人指定并支付费用B.必须为公开发行债券的主承销商C.对债券持有人负有受托义务D.无需持续跟踪发行人资信状况8.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价指标中，市场风险资本准备属于（）。A.资本充足指标B.流动性指标C.盈利能力指标D.风险管理能力指标9.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.只需对普通投资者适用B.风险等级匹配可“就低不就高”C.需对基金产品进行风险等级划分D.无需留存匹配记录10.下列关于沪伦通存托凭证（CDR）的说法，正确的是（）。A.仅允许英国上市公司发行B.以人民币计价交易C.境内投资者可直接用英镑买卖D.无需披露中英文信息11.下列关于证券公司合规负责人职责的说法，错误的是（）。A.对公司合规管理负最终责任B.有权参加或列席董事会会议C.应每季度向董事会报告合规状况D.可以兼任公司内部审计部门负责人12.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近3个会计年度净利润均为正且累计不少于（）万元。A.1000B.2000C.3000D.500013.下列关于上市公司重大资产重组的说法，正确的是（）。A.购买资产总额占比达到30%即构成重大资产重组B.发行股份购买资产必须提交并购重组委审核C.重组上市标准与IPO标准一致D.配套融资规模不得超过拟购买资产交易价格的100%14.下列关于私募基金托管的说法，正确的是（）。A.所有私募基金必须托管B.托管人对基金投资运作承担连带责任C.基金合同约定不托管的，应在合同中明确保障财产安全的制度措施D.托管人由基金管理人指定，无需基金份额持有人同意15.下列关于可转换公司债券转股价格向下修正条款的说法，正确的是（）。A.发行后即可随时修正B.修正方案须经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过C.修正后的转股价格不得低于每股净资产D.无需征得债券持有人同意16.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法，错误的是（）。A.可以承诺保本保收益B.必须与客户签订资产管理合同C.应当开立专门账户D.投资范围受合同约定限制17.下列关于股票期权交易的说法，正确的是（）。A.个股期权采用实物交割B.合约单位为1000份标的股票C.最后交易日为合约到期月份的第三个星期三D.行权指令提交时间为行权日9:15—9:2518.下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。A.由中国证监会审批B.期限不超过1年C.可在交易所上市交易D.募集资金可用于固定资产投资19.下列关于上市公司现金分红的说法，正确的是（）。A.最近三年累计现金分红不少于年均可分配利润的30%B.分红方案须经出席股东大会股东所持表决权的1/2以上通过C.分红基准日由董事会确定D.分红派息公告日即为除权除息日20.下列关于证券研究报告发布静默期的说法，正确的是（）。A.新股申购日前5日内不得发布研报B.静默期适用于所有证券公司研究所C.科创板公司上市首日可发布研报D.静默期制度由交易所制定21.下列关于债券质押式协议回购的说法，错误的是（）。A.交易双方自行协商质押券品种B.交易所提供标准化合约C.违约处置可采用拍卖方式D.资金融入方须为机构投资者22.下列关于证券公司信息技术管理的说法，正确的是（）。A.重要信息系统无需灾难备份B.年度信息技术投入不得低于营业收入的3%C.应建立信息技术管理委员会D.信息系统故障无需向监管部门报告23.下列关于基金业绩比较基准的说法，正确的是（）。A.货币市场基金必须采用活期存款利率B.基准一经设定不得变更C.基准需在招募说明书中披露D.基准收益率代表基金保证收益24.下列关于科创板上市公司股权激励的说法，正确的是（）。A.激励对象可包括持股5%以上股东B.授予价格可以低于票面金额C.限制性股票授予后即可流通D.股权激励计划有效期不得超过5年25.下列关于证券公司反洗钱客户身份识别措施的说法，错误的是（）。A.应登记客户身份基本信息B.应留存客户有效身份证件复印件C.可委托第三方识别客户身份D.客户身份识别只需在开户时进行一次26.下列关于绿色债券的说法，正确的是（）。A.募集资金必须100%用于绿色项目B.只能由上市公司发行C.需第三方机构出具认证意见D.不可申请绿色债券专用标识27.下列关于证券公司声誉风险管理的说法，正确的是（）。A.声誉风险不属于证券公司六大风险之一B.应建立声誉风险应急机制C.声誉风险只需在重大事件发生后评估D.无需纳入全面风险管理体系28.下列关于基础设施公募REITs的说法，错误的是（）。A.采用“公募基金+ABS”架构B.收益分配比例不得低于90%C.基金份额可质押融资D.原始权益人必须战略配售30%29.下列关于证券公司跨境业务的说法，正确的是（）。A.无需单独申请业务资格B.净资本不得低于30亿元C.可接受境外客户委托买卖B股D.资金无需专户管理30.下列关于北交所上市公司向创业板转板的说法，正确的是（）。A.需重新履行IPO注册程序B.需满足创业板上市条件C.转板后原股份锁定12个月D.无需披露转板报告书31.下列关于证券公司压力测试的说法，正确的是（）。A.只需开展年度压力测试B.情景设计无需考虑历史极端事件C.结果应报送中国证监会派出机构D.无需向董事会报告32.下列关于上市公司股份回购的说法，错误的是（）。A.回购股份可用于员工持股计划B.回购期限不得超过12个月C.回购价格不得高于董事会决议前30个交易日均价D.回购股份可在回购后立即注销33.下列关于证券公司利益冲突管理的说法，正确的是（）。A.只需在自营与资管业务间建立防火墙B.应建立信息隔离墙制度C.同一研究员可跨墙参与IPO路演与撰写研报D.无需留存冲突评估记录34.下列关于基金销售机构宣传推介材料的说法，正确的是（）。A.可以预测基金投资收益B.必须登载基金合同生效不足6个月的基金业绩C.应提示基金投资风险D.无需报中国证监会备案35.下列关于科创板上市公司退市整理期的说法，正确的是（）。A.整理期为15个交易日B.整理期首日不设涨跌幅限制C.整理期届满即摘牌D.投资者需签署风险揭示书方可买入36.下列关于证券公司净资本计算的说法，错误的是（）。A.应充分计提资产减值准备B.长期股权投资按账面价值全额扣除C.应收利息按90%折算D.无形资产全额扣除37.下列关于上市公司董事会专门委员会的说法，正确的是（）。A.审计委员会召集人可由董事长担任B.薪酬与考核委员会中独立董事应占多数C.战略委员会必须设立D.提名委员会职责不包括选聘高管38.下列关于证券公司集合资产管理计划的说法，正确的是（）。A.投资人数不得超过50人B.可公开宣传推介C.可投资非标债权D.必须每日开放申赎39.下列关于债券回售条款的说法，正确的是（）。A.回售权属于发行人B.回售价格通常为面值加当期利息C.回售期越长对投资者越不利D.回售无需公告40.下列关于证券公司全面风险管理规范的说法，错误的是（）。A.应覆盖所有业务类型B.应建立风险限额体系C.可仅由风险管理部门负责D.应建立风险报告制度二、多项选择题（每题1分，共20题，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）41.下列属于证券公司内部控制基本原则的有（）。A.全面性B.审慎性C.独立性D.有效性E.盈利性42.根据《证券法》，下列行为构成操纵证券市场的有（）。A.虚假申报B.洗售C.蛊惑交易D.抢帽子交易E.内幕交易43.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的有（）。A.跟投主体为另类投资子公司B.跟投比例为发行规模的2%—5%C.锁定期为24个月D.锁定期自上市之日起算E.可用自有资金跟投44.下列属于证券公司风险控制指标的有（）。A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.流动性覆盖率E.净稳定资金率45.下列关于基金估值责任主体的说法，正确的有（）。A.基金管理人是估值第一责任人B.托管人负有复核责任C.可聘请第三方估值机构D.估值方法无需披露E.估值错误造成损失由托管人先行赔付46.下列关于上市公司重大资产重组构成借壳上市的说法，正确的有（）。A.控制权发生变更B.置入资产总额占比100%以上C.置入资产营业收入占比100%以上D.置入资产净资产占比100%以上E.需提交并购重组委审核47.下列关于证券公司合规管理保障措施的说法，正确的有（）。A.保障合规负责人独立性B.建立合规考核机制C.合规人员薪酬不得高于同级别管理人员平均水平D.配备充足合规人员E.建立合规问责机制48.下列关于基础设施公募REITs运营管理的说法，正确的有（）。A.需聘请外部管理机构B.收益分配比例不低于90%C.原始权益人享有优先收购权D.可借款用于项目维修E.借款比例不得超过基金净资产的20%49.下列关于北交所交易制度的说法，正确的有（）。A.新股上市首日不设涨跌幅限制B.连续竞价阶段涨跌幅限制为30%C.限价申报有效价格范围为基准价±5%D.市价申报仅适用于连续竞价E.大宗交易门槛为10万股或100万元50.下列关于证券公司压力测试情景设计的说法，正确的有（）。A.应包括历史情景B.应包括假设情景C.应包括监管要求情景D.应包括反向压力测试E.情景设计无需考虑contagion风险51.下列关于上市公司股份回购注销的说法，正确的有（）。A.需经股东大会决议B.回购股份自注销之日起不再参与利润分配C.注销后注册资本相应减少D.需通知债权人并公告E.回购股份必须在回购完成后3年内注销52.下列关于证券公司信息技术安全管理的说法，正确的有（）。A.应建立同城灾难备份中心B.应建立异地灾难备份中心C.应每年至少进行一次应急演练D.应建立信息系统安全等级保护制度E.重要信息系统日志保存期限不得少于3年53.下列关于基金销售机构人员管理的说法，正确的有（）。A.需取得基金从业资格B.需每年完成后续培训不少于15学时C.可委托非持牌人员招揽客户D.需建立人员档案E.需签署诚信承诺书54.下列关于科创板上市公司持续监管的说法，正确的有（）。A.退市制度更严B.信息披露要求更高C.股权激励制度更灵活D.重大资产重组标准更低E.允许同股不同权55.下列关于证券公司反洗钱客户风险等级划分的说法，正确的有（）。A.至少分为高、中、低三档B.高风险客户至少每半年重新评估一次C.中风险客户每年重新评估一次D.低风险客户无需持续跟踪E.风险等级划分结果应保密56.下列关于绿色债券募集资金用途的说法，正确的有（）。A.可用于绿色项目建设B.可用于绿色项目运营C.可用于偿还绿色项目贷款D.可用于补充流动资金E.必须设立专门账户管理57.下列关于证券公司声誉风险处置措施的说法，正确的有（）。A.及时发布澄清公告B.启动舆情监测机制C.建立新闻发言人制度D.向监管部门报告E.追究相关人员责任58.下列关于科创板上市公司询价转让的说法，正确的有（）。A.转让方限于首发前股东B.受让方限于机构投资者C.转让价格不得低于市价九折D.转让数量不得低于总股本1%E.转让后不受减持规则限制59.下列关于证券公司净资本扣减项目的说法，正确的有（）。A.无形资产全额扣减B.长期股权投资全额扣减C.递延所得税资产全额扣减D.商誉按50%扣减E.逾期应收款项按账龄分段扣减60.下列关于上市公司独立董事履职的说法，正确的有（）。A.连续三次未亲自出席董事会，可被撤换B.需对重大资产重组发表独立意见C.可独立聘请外部审计机构D.任期不得超过6年E.不得同时在超过5家上市公司兼任独立董事三、填空题（每空1分，共20空，共20分）61.根据《证券法》，证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，按照营业收入的________%预先提取，计入营业成本。62.科创板上市公司上市时尚未盈利的，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起________个完整会计年度内不得减持首发前股份。63.证券公司集合资产管理计划投资于同一资产的资金不得超过该计划资产净值的________%，且不得超过该资产市值的________%。64.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司资本杠杆率不得低于________%。65.基础设施公募REITs收益分配比例不得低于年度可供分配金额的________%。66.上市公司采用集中竞价方式回购股份的，每日回购数量不得超过公司拟回购总数量的________%，且不得高于当日交易量的________%。67.证券公司压力测试分为________压力测试和专项压力测试。68.基金销售机构应当妥善保存投资者适当性管理资料，保存期限不得少于________年。69.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所应当自受理注册申请文件之日起________个月内出具审核意见。70.北交所上市公司向创业板申请转板，应当在北交所上市满________年，且最近________年连续盈利。71.证券公司净资本与负债的比例不得低于________%。72.绿色债券募集资金用途变更，应当提前________个工作日进行公告并征得持有人同意。73.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的________%。74.证券公司另类投资子公司投资单一标的的期限不得超过________年。75.基金托管人发现基金管理人投资指令违规，应当拒绝执行并及时报告________。76.科创板上市公司股权激励授予价格低于市价的，应当说明定价依据及________方法。77.证券公司声誉风险事件发生后，应在________小时内向属地证监局报告。78.上市公司重大资产重组中，发行股份购买资产发行价格不得低于市场参考价的________%。79.证券公司合规负责人应当具有________年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。80.根据《证券法》，投资者保护机构受________名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。四、简答题（每题5分，共4题，共20分）81.简述证券公司全面风险管理体系的构成要素。82.简述科创板上市公司退市制度与主板的主要差异。83.简述基础设施公募REITs的治理结构及其特点。84.简述证券公司开展跨境业务应满足的主要准入条件。五、计算分析题（每题10分，共2题，共20分。要求列出计算过程，结果保留两位小数）85.某证券公司2023年末财务数据如下：（1）净资产120亿元；（2）负债总额200亿元，其中客户资金存款80亿元、客户结算资金20亿元、代理买卖证券款30亿元、应付债券40亿元、其他负债30亿元；（3）长期股权投资15亿元，其中对子公司投资10亿元，对联营企业投资5亿元；（4）无形资产3亿元，商誉2亿元，递延所得税资产1亿元；（5）逾期应收款项2亿元，账龄1—2年；（6）固定资产10亿元，在建工程5亿元。请计算该公司2023年末净资本，并判断其是否满足“净资本/负债”监管要求。86.某基础设施公募REITs2023年度可供分配金额为8亿元，基金合同约定收益分配比例不低于90%。基金总份额为10亿份，2024年4月15日公告每10份基金份额分配现金7.2元，股权登记日为4月18日，除息日为4月19日。（1）计算本次实际分配比例，并判断是否满足合同要求；（2）若某投资者在4月17日买入100万份，持有至4月20日卖出，计算其可获得现金分红金额；（3）若4月19日基金参考净值为3.50元/份，计算除息后理论开盘价。六、综合案例分析题（20分）87.A证券公司2024年5月出现以下情形：（1）5月8日，公司研究所发布科创板X公司深度研报，给予“买入”评级，目标价较当前价高40%。5月9日，X公司股价涨停。交易所监控发现，5月6—8日，公司自营账户累计净买入X公司股票1亿元，研报发布次日卖出3000万元，获利800万元。（2）5月10日，公司另类投资子公司作为战略投资者参与Y公司科创板IPO，获配金额2亿元，锁定期24个月。5月12日，公司资管部发行集合资管计划，将Y公司股票作为重仓标的，规模5亿元，向客户宣传“与战略配售同款标的”。（3）5月15日，公司客户B先生通过融资融券账户买入Z公司股票5000万元，担保比例为180%。5月20日，Z公司股价连续跌停，担保比例降至120%，公司发出追加担保通知，B先生未补足，公司于5月22日强制平仓，平仓金额3000万元，剩余负债500万元形成坏账。请根据上述材料回答：（1）A公司在研报发布与自营交易方面是否违反信息隔离墙制度？请说明理由。（5分）（2）另类投资子公司参与战略配售与资管计划投资同一标的，是否构成利益冲突？公司应如何处理？（5分）（3）公司对客户B先生强制平仓程序是否符合规定？若平仓后仍不足，公司可采取哪些后续措施？（5分）（4）针对上述情形，公司应在全面风险管理框架下采取哪些整改措施？（5分）【参考答案】一、单项选择题1.D2.C3.C4.C5.C6.C7.C8.D9.C10.B11.A12.C13.C14.C15.B16.A17.A18.B19.A20.A21.B22.C23.C24.D25.D26.C27.B28.D29.C30.B31.C32.C33.B34.C35.C36.C37.B38.C39.B40.C二、多项选择题41.ABCD42.ABCD43.ABDE44.ABCDE45.ABC46.ABCDE47.ABDE48.ABCD49.ABCE50.ABCD51.ABCD52.ABCDE53.ABDE54.ABCE55.ABC56.ABCE57.ABCDE58.ABCD59.ABCE60.ABCDE三、填空题61.0.5—5（取0.5）62.363.10；3064.865.9066.1；2567.常规68.2069.370.1；171.872.573.2574.775.中国证监会76.估值77.2478.8079.380.50四、简答题81.全面风险管理体系包括：风险管理环境（战略、文化、治理架构）；风险管理流程（识别、评估、监测、应对、报告）；风险管理机制（限额、授权、考核、问责）；风险管理基础设施（数据、系统、模型、人才）；风险管理文档与记录；内部控制与审计；持续改进机制。82.科创板退市制度差异：引入市值退市标准，连续20日市值低于3亿元即退市；财务类指标组合交叉适用，取消暂停上市、恢复上市环节，实行直接终止上市；引入信息披露、规范运作、重大违法等退市情形；退市整理期缩短至15个交易日；退市后不再设退市公司板块，符合条件的可转入股转系统。83.基础设施公募REITs治理结构：基金份额持有人大会为最高权力机构；基金管理人承担主动管理职责，负责项目运营、收益分配、信息披露；基