东北农业大学2021年8月《证券投资学》作业考核试题及答案参考13

东北农业大学2021年8月《证券投资学》作业考核试题及答案（参考）1.债券的收益率曲线(名词解释)

参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线。

2.按道琼斯分类法，大多数股票被分为()

A.制造业、建筑业、邮电通信业

B.制造业、交通运输业、工商服务业

C.工业、商业、公共事业

D.公共事业、工业、运输业

参考答案：D

3.在()中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。

A.无效市场

B.弱式有效市场

C.半强式有效市场

D.强式有效市场

参考答案：C

4.下列信息中属于客户的定量信息的是()

A.健康状况

B.金钱观

C.收入与支出

D.风险特征

参考答案：C

5.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。()

T.对

F.错

参考答案：F

6.下列形态中，属于反转突破形态的是()

A.圆弧形

B.三角形

C.楔形

D.旗形

参考答案：A

7.一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票()时机，股价下跌转为上涨期间都是股票()时机。

A.卖出;买进

B.买进;卖出

C.买进;买进

D.卖出;卖出

参考答案：A

8.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是()。

A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息

C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息

D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

参考答案：D

9.风险企业是风险运营活动的主体。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

10.证券公司的客户招揽包括()等环节。

A.确定目标市场

B.选择营销渠道

C.建立客户关系

D.客户促成

参考答案：ABCD

11.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

参考答案：B

12.中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。

A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人

B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人

D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所

参考答案：AB

13.按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大。()

T.对

F.错

参考答案：T

14.下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是()

A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大

B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大

C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率

D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率

参考答案：D

15.在允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为()时，可以通过按适当比例买入这两种风险证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

A.1

B.0.5

C.0

D.0.5

参考答案：ABCD

16.证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。()

T.对

F.错

参考答案：T

17.β系数是()。

A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率

C.衡量证券承担系统风险水平的指数

D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

参考答案：D

18.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大﹔预期收益越低的证券，风险越小。()

T.对

F.错

参考答案：T

19.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是()。

A.流动比率

B.速动比率

C.资产负债率

D.产权比率

参考答案：B

20.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是()。

A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案

B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加

C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划

D.形成期，年轻可承受较高的投资风险

参考答案：C

21.无差异曲线(名词解释)

参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。

22.H股的发行方式是()加“国际配售”。

A.定向发行

B.私募发行

C.非公开发行

D.公开发行

参考答案：D

23.积极成长型基金的投资目标是()。

A.追求资本的最大增值

B.获取最大的当期收益为投资目标

C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”

D.以上都不对

参考答案：A

24.配股发行不向投资者收取手续费。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

25.()基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放型基金

D.封闭型基金

参考答案：B

26.封闭式基金的价格町以分为()

A.发行价格

B.申购价格

C.交易价格

D.赎回价格

E.成交价格

参考答案：AC

27.认股权证(名词解释)

参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，是一种有价证券。

28.EASDAQ是第一家电子股票交易市场。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

29.在公司资本结构分析中用到的财务指标有()

A.股