山东省违规积分管理系统操作手册

Page中国邮政储蓄银行山东省分行违规行为积分管理系统操作手册V1.520目录TOC\o”1-3"\h\z_Toc313543182"1。1项目描述 51.2项目功能 6HYPERLINK\l”_Toc313543184"第2章 定义 6HYPERLINK\l”_Toc313543185"第3章 系统管理 73。1操作员权限说明 73。2机构管理 8HYPERLINK\l”_Toc313543188"3。3部门管理 10HYPERLINK\l”_Toc313543189"3。4岗位管理 123。5操作员管理 14_Toc313543192"3.7项目管理 19_Toc313543194”3.9系统中各个基本角色的功能权限 21HYPERLINK\l”_Toc313543195"第4章 积分登记审核 21HYPERLINK\l”_Toc313543196"4。1积分登记 21HYPERLINK\l”_Toc313543197”4。2积分登记维护 28HYPERLINK\l”_Toc313543198”4.3积分审核 29HYPERLINK\l”_Toc313543199”4.4积分复议 31_Toc313543202”5。2查询积分通知书 345。4查询积分处理通知书 35第6章 积分查询 356.1积分事件状态汇总（功能待完善） 356.2部门违规积分汇总(功能待完善） 36_Toc313543209"6。4按照业务/环节/事项汇总（功能待完善） 37HYPERLINK\l”_Toc313543210”6。5机构积分排名（功能待完善) 386.6员工积分明细 39HYPERLINK\l”_Toc313543212”6。7机构警示人员明细(功能待完善） 407.1积分部门—网点类别积分汇总表 40HYPERLINK\l”_Toc313543215”7。2积分部门-违规类别积分汇总表 417。3部门—部门主动积分汇总表 427.5网点积分汇总表 447.6违规积分—关键字汇总表 45系统概述1.1项目描述违规积分管理系统是省分行为解决从业人员有章不循、违章操作、屡查屡犯的问题而开发建设的信息管理系统。该系统的实时运行能够引导和促进各级机构和员工自觉遵章守纪，依法合规经营，同时能有效鼓励各分支机构自查自纠，规范管理。在系统中的违规积分以年度为周期（以积分明细中的检查日期为准），每个周期从零分起算.年度积分累计到一定分值，将给予部门或员工个人一定的处理。对于员工发生的违规行为，积分登记员对被积分登记对象在系统中进行违规积分明细登记,提交积分审核员，由积分审核员审核确认。审核确认后打印积分登记通知单送达被积分对象，以通知到被积分对象.违规登记未提交前，如需修改该违规事件，积分登记员可以进行修改、删除操作。如果违规登记已经积分审核员审核确认,被积分对象对该违规事件有异议时,被积分对象可向同级或上级积分管理领导小组办公室提出复议申请,积分管理领导小组办公室做出维持、免除或修改原积分结果的决定。系统升级至V1.5版本后，在原来版本基础上主要增加了屡查屡犯的判断、积分连续登记、积分明细导出等；去掉了检查人员维护的功能；优化了积分登记页面，增加检查部门录入，检查人员由选择改为手工录入、增加机构、人员之间的逻辑判断等；按积分管理办法修订的积分通知书的格式等。系统将在以后的版本中继续完善系统的统计分析功能，如按照邮政/银行、机构属性、被积分机构、业务种类环节等进行分类汇总统计等.1。2项目功能本系统按照功能模块,可以划分为积分业务(积分登记、审核、复议、通知书等)、积分管理、积分标准、积分查询统计、系统管理五个模块。定义机构：山东省分行辖内所有管理机构及网点，含省分行、省邮政公司、各市分行、各市邮政局、各县支行、各县邮政局，及所有的营业网点(含一类、二类、代理网点)。机构的管理通过系统管理中的机构管理功能进行管理。部门：是指管理机构直接下设的部门，含省分行各部门、各市分行的各部门、县支行各部门,及各级邮政管理机构的虚拟部门。部门的管理通过系统管理中的部门管理功能进行管理。各级邮政管理机构的下设部门仅一个，用于登记管理机构任何部门的相关积分，但不具体管理其邮政部门。机构类型：系统中机构类型设置为4类，其中各分支行作为管理机构,其机构类型为”管理”;网点作为分支机构，其机构类型分别为”一类”、”二类”或"代理”.警戒分值:对全辖的积分对象设置的一定积分分值，当一个年度内被积分对象的违规积分分值达到或者超过这一分值时，将根据相应的积分管理办法，给予一定的处理措施。预保存：系统功能按钮.积分登记员在登记某笔积分明细后，可以预保存，之后可对相关的积分明细数据进行修改、删除操作；提交审核后,积分登记员只能查询此数据，不能进行修改和删除操作。系统管理3.1操作员权限说明在系统中，按照省分行、市分行和县支行分别设置积分管理员、积分登记员、积分审核员、积分审核员(复议）四种基本的操作员权限.系统支持个性化权限,即权限集合的概念，可将某些权限赋予某一身份的操作员,该操作员则具有该权限集合中的所有权限。系统中操作员支持在所有部门注册，其中积分登记员、积分审核员可在所有有权积分的部门注册；积分管理员可在相关管理部门注册；积分审核员（复议）权限仅能赋予各分支行积分管理领导小组办公室的操作员。1、积分管理员：积分管理员分为省分行、市分行、县支行三级管理.积分管理员完成本级分支行的机构管理、部门管理、员工管理、各积分部门及所辖县支行积分管理员、积分登记员和积分审核员的新增、权限设置等。2、积分登记员.积分登记员按照省分行、市分行和县支行分三级管理。积分登记员设置在各分支行有权积分部门，可以对各分支行的各部门员工、下辖的分支行的部门及网点的员工作为被积分对象完成违规积分的登记操作。3、积分审核员.积分审核员按照省分行、市分行和县支行分三级管理.积分审核员对本部门的积分登记员所登记提交的违规事件进行审核生效、退回、删除;积分登记员所登记提交的违规事件，只有经过本部门的积分审核员的审核通过后,该违规积分登记才形成生效的积分。4、积分审核员（复议)。积分审核员（复议）设在各分支行积分管理办公室。积分审核员（复议）除具有积分审核权限外,主要是对于被积分对象提出复议申请的积分明细进行积分复议复核，并根据复核结果,对违规事件做出积分修改、事件删除等操作。省分行系统管理员负责完成部门类型、岗位类型、积分标准（含积分业务、积分环节、积分事项）等相关参数设置，及相关数据的初始化。3。2机构管理完成机构信息的新增及维护。在初次使用该系统时,市分行的系统管理员应该完成标准数据中市分行所辖县支行、及所有网点信息的检查验证，如发现遗漏，需要在机构管理中进行新增。系统正常运行之后的机构注册，应仅为网点新增，管理机构不需要改动。3.2.1机构新增系统已对新增机构与上级机构之间的隶属关系进行了校验，机构代码要求与储蓄系统中机构代码完全一致。添加成功后，可到系统管理-机构维护中进行查询、修改、删除操作（目前只能对网点进行维护,主要目的用于修改网点机构的机构属性或名称）。3.2。2机构信息维护如果注册的机构信息有误，可以修改或删除错误的机构信息。操作流程:选择系统管理-机构管理——机构维护在错误的机构信息后选择“修改"或“删除”进行相应的维护操作,如图：目前仅支持对网点的机构信息进行修改，而且一类网点只能修改机构名称,二类代理的网点可以修改机构名称或机构类型在二类和代理之间修改，不能修改为一类网点。3.3部门管理完成管理机构中部门信息的新增及维护.在初次使用该系统时，市分行的系统管理员应该完成标准数据中市分行所辖县支行所有部门信息的检查验证，如发现遗漏，需要在部门管理中进行新增。目前系统中银行的各级管理机构按实际设置的机构增加，各级邮政机构的部门系统中仅设置一个虚拟部门，用来对应邮政机构的积分.3.3。1部门新增例:为济南市历城区支行增加综合业务部为例操作流程：选择系统管理—部门新增输入部门名称:综合业务部所属机构：选择370112901济南历城区支行部门类型：综合业务部确认添加,如图：添加成功后，可到系统管理—部门维护中进行查询、修改、删除操作.3.3.2如果注册的部门信息有误，可以修改或删除错误的部门信息。操作流程:选择系统管理—部门管理—-部门维护在错误的部门信息后选择“修改”或“删除”进行相应的维护操作，如图：3.4岗位管理系统中设置的部门下，均根据相关的部门职责，设置多个岗位.可根据某个特定部门的情况，将该部门所有的岗位维护到该部门下，用于在积分登记时，选择该违规事件中被积分对象对应的岗位。目前该功能在省分行系统管理员，如有岗位类型的变化，请联系省行。3。4。1岗位新增操作过程：系统管理—岗位管理-岗位新增例；为历城区县支行综合管理部增加新增测试岗位为例.输入岗位名称：新增测试岗位选择所属部门类型:综合管理部或者选择所属机构及所属部门点击新增，如图：3。4.2岗位维护如果新增的岗位信息有误，可以修改或删除错误的岗位信息。操作流程：选择系统管理—岗位管理—岗位维护维护在错误的岗位信息后选择“修改”或“删除”进行相应的维护操作，如图：3.5操作员管理地市分行的积分管理员在注册完成所属县支行信息及所有部门信息后,给予每个县支行注册一个县支行的积分管理员。县支行的积分管理员注册生效后，可在系统中注册修改该县支行的部门、网点和员工、积分登记员和积分审核员等信息。市分行积分管理员也可以对县支行的网点及员工、操作员信息进行新增及维护。3。5操作过程:系统管理-操作员管理-操作员新增例；以为历城区县支行综合业务部增加积分登记员为例。选择所属机构:370112901历城区支行选择部门：综合业务部选择岗位：可不选择,非必输项。输入身份证号码择管理员角色：县级管理员输入操作员姓名：测试人员确定添加，如图：3。5。2修改如果操作员的相关信息需要修改，则在此界面中操作。操作过程:系统设置-操作员管理-操作员维护选中需要修改的县级系统管理员信息，点击“编辑”,修改成正确的信息后,点击确定完成修改操作。3。5。3操作员如果县支行的系统管理员需要删除，则在此界面中操作.操作过程:系统设置-管理员设置选中需要删除的县级系统管理员信息，，点击“删除"完成修改操作。3.5.4操作员权限设置对新增加的操作员，设置相应的权限:目前系统中的权限包括:市行管理员、县行管理员、积分登记员、积分审核员(不含复议）、积分审核员（含复议)5个角色组。市行管理员和县行管理员的差别：市行管理员有机构维护，相关功能,即新增网点，县行管理员没有。本功能可为操作员重置密码，重置后密码为888888。也可以取消所有权限或查看相关权限。3。6员工管理完成对员工（被积分对象)工号的添加、修改、删除操作，本级积分管理员只能够管理本行内的员工信息，及下辖所有的分支行的员工信息。员工工号由9位数字组成，其工号在全省范围内是唯一的。员工在辖内进行轮岗，则可在系统内通过维护中的“人员调整”功能，来更换员工所在机构和部门，更换机构之后该员工的当年度积分仍继续有效,其之前和之后的积分分别属于原机构和新机构。3。6.1操作流程：积分管理-—员工管理—员工新增选择员工所属的机构：370101901济南市城区支行选择员工所属的部门：济南市城区支行综合管理部选择员工的岗位:会计输入员工身份证号码入员工姓名：测试员工点击新增,如图:员工信息维护。如果注册的员工信息有误，或者员工交流换岗，要在此处对员工信息进行修改操作操作流程：积分管理—员工管理-员工维护选中需要修改的员工信息后，点击“编辑”，进入员工信息修改界面，输入正确的员工信息或者交流换岗后的员工信息后，点击“确定”完成员工信息的修改操作。3。7项目管理项目管理功能用于维护各级有权检查部门开展的检查项目，在积分登记时选择相应的检查项目,可通过检查项目统计某项目积分情况。目前系统中的项目分为两级:省分行的项目和地市分行的项目.如为省分行组织的项目，省分行在系统中新建项目，各市分行在开展此项目相关检查活动后的积分登记应选择省分行的对应项目。如为各市分行自行开展的检查项目，则检查活动后积分登记时应选择对应的项目。目前项目维护的权限在省、市分行的管理员.项目名称格式应为:年度+项目名称，如“2011年排险除患专项整治”，便于区分活动开展的年份。3.8重置密码初次注册的积分登记员、积分审核员和系统管理员的密码为888888。操作员在初次登录系统时，应该修改自己的密码。如果在使用过程中忘记了密码，应由系统管理员进行密码的重置，重新初始化密码为888888。操作流程：系统管理—操作员管理-操作员权限设置(操作员维护）对应需要重置密码的操作员，点击“重置密码"，完成密码的初始化操作.3。9系统中各个基本角色的功能权限总权限表3.9权限图3.9积分登记审核4。1积分登记在完成了各机构的积分登记员、积分审核员和员工的信息注册后，积分登记员就可以登录系统对违规的员工进行违规事件的登记了。积分登记员初次登录系统时，其口令是注册时的初始化口令888888，积分登记员应注意修改其口令。违规积分登记是以违规事件为主线。登记时选择该违规事件，根据该违规事件，选择相应的积分对象，即具体的被积分人。如果该事件涉及到多人,分多次进行违规事件的登记。操作流程:积分业务—积分登记1.选择检查人所在机构：根据该笔积分对应的检查人员所在的部门，或积分对应的检查项目的组织部门所在的机构通过机构树选择检查人员所在的机构，应选择省分行、市分行、县支行管理机构。2.选择检查人所在部门：根据该笔积分对应的检查人员所在的部门，或积分对应的检查项目的组织部门，主要用于将来统计违规积分的发起部门。3.输入检查人员：该项为输入,可输入多人,限制20个字。4.输入检查日期：点击选择，日期不能晚于积分登记当日。5。选择检查项目：可选择本级机构及上级创建的检查项目。如选择省行统一组织的检查项目，或者选择本行自行组织的检查项目.6.选择被积分机构：先选择该输入框下的机构属性，即银行机构还是邮政机构，再浏览，根据机构属性展示、选择被积分对象所在的机构，即分支行、邮政管理机构、或具体某个网点。机构属性选择“银行"，机构树列出的为银行管理机构及一类网点：机构属性选择“邮政”，机构树列出的为邮政管理机构及二类和代理网点：7。选择被积分部门：如机构选择为分支行，则列出所选分支行的所有部门；如机构选择为邮政局管理机构，则列出的部门为每个邮政管理机构默认设置的部门，名称为“XX邮政局虚拟部门”,用来登记对邮政管理机构的相关责任进行的违规积分；如机构选择为网点，则部门不需要选择,默认为本网点。8.选择被积分岗位：根据违规事件的情况，选择被积分的岗位。所列备选岗位是根据被积分部门的所有可能岗位列出的，如有新增岗位类型,需报省分行在系统内新增。9。选择积分事项：根据违规事件套用的违规积分管理办法中的积分事项，逐级选择适用的积分事项。系统会根据选择的积分标准，自动在“登记分值”处显示该积分事项对应的积分数，该积分数不可编辑.如选择的积分标准为“其他”，则回显的积分数为0,且该积分数可编辑,应根据积分管理办法规定,按照其风险大小设定积分数.系统对屡查屡犯自动判断：选择积分标准后,系统会判断该积分对象在以前生效的积分登记记录中是否存在同积分标准的违规登记（同一个检查项目中重复的不作为屡查屡犯）,如存在，会根据积分办法的要求在原有积分数的基础上增加相应的加罚积分，并同时在积分登记界面的左上角提示。非屡查屡犯提示：屡查屡犯提示:10。输入违规事件描述:根据检查时发现的违规事件的情况，详细描述该违规事件，如做法、表现形式等。违规描述内容可以录入1000个汉字。11。选择是否已发积分通知书：如在现场检查时,已向被积分人递交积分通知书,则选择已发;如现场检查时未下发纸质通知书，则选择未发，登记、审核成功后，将由系统生成积分通知书，按机构统一下发.12.点击“预保存”，如不成功,会弹出对话框，提示不成功的原因，如有某项未输入，如成功，则提示：预保存成功后,会返回积分登记界面,保留上一笔登记的内容，便于对同一机构的相关积分集中录入.预保存时，系统会对各个输入项是否输入进行检查，并对检查机构与检查部门、被积分机构与被积分部门之间的隶属关系进行判断。4.2积分登记维护积分登记员可对本人登记的“预保存”的积分明细进行修改、删除、提交审核等操作.提交审核后，该笔积分明细记录将发送到积分审核员处进行审核.删除后,该笔积分登记失效.修改后，可通过“提交审核”功能提交积分审核员对该笔积分明细的情况进行审核。4。3积分审核积分业务—积分审核进入积分审核后,列出操作员所在部门的非本人登记的积分明细,默认按照检查项目、检查日期、检查机构排序。积分审核人员可选择某一条明细信息进行审核操作。选择审核通过审核通过成功后,积分登记生效，可通过积分通知书功能和相关的查询功能，对生效的积分登记进行查询或后续处理。选择审核不通过审核不通过成功后，该笔积分登记明细返回原来的积分登记员进行修改。4。4积分复议被积分人接到积分通知后，如对积分登记有异议，可通过系统外的申请，向各分支行积分办公室提出复议申请,积分办公室积分复议人员可结合实际检查及被积分人反映的情况，对该笔积分登记的明细进行相应的处理。处理分为：积分登记保持、积分登记修改、及积分登记删除等.在积分登记明细记录右侧选择积分复议1.选择复议申请提出时间2.输入复议处理意见：3。选择下一步处理方式:复议修改、复议撤销、复议保持，分别对应需要修改积分登记明细内容、需要撤销对被积分人的积分登记、及需要保持原有积分登记。选择复议修改后，可对积分的明细进行相应的修改，包括登记分值，但登记分值不能小于所选择的积分事项对应的分值.积分通知书积分通知书功能提供根据积分登记明细，按项目、网点汇总生成积分通知书，下发给被积分机构和被积分人员。5.1生成积分通知书按照检查项目、被积分机构（网点）,提供生成积分通知书功能.目前权限在各级机构的积分审核人员。系统自动按照目前已生效的积分登记明细中,未在现场发送积分通知书的,按项目、按机构列出，提供生成积分通知书功能.生成成功后可到查询积分通知书中查询。5.2查询积分通知书系统列出已生成的积分通知书,可查看和打印。5.3查询积分警示通知书该项功能有待完善。5。4查询积分处理通知书该项功能有待完善。将提供达到某个特定积分,需要进行处理的人员的明细及相关的通知书。积分查询6。1积分事件状态汇总（功能待完善)对于登记未审核状态、已审核生效、已审核退回等违规事件按积分事件的登记明细进行汇总查询。默认查询是该操作员查询权限下的所有积分登记明细的汇总信息.另外：可对汇总的记录按登记日期的起止事件、机构、部门、被积分人、积分业务、积分环节、积分事项、检查人、登记人等进行限定.点击记录状态，可入处于该状态的所有违规事件的列表信息.点击违规事件ID，进入该违规事件的详细信息:6.2部门违规积分汇总（功能待完善）可按照违规日期开始时间、结束时间、违规类型、违规事件、所属地市、所属县市、部门名称、记录状态等查询。默认列出的为查询的操作员所在的机构的部门及直接管辖的机构，如市分行操作员查到的是市行本部的各个部门及各县支行的积分汇总信息。点击部门，进入该部门的违规积分明细列表:点击违规事件ID，进入该违规事件的详细信息：6.3员工违规积分汇总（功能待完善)可按照违规日期开始时间、结束时间、违规类型、违规事件、所属地市、所属县市、部门名称、记录状态查询员工违规积分的汇总.默认查到的是查询操作员所在的机构权限范围内的所有员工积分汇总信息。点击人员工号，查询到该员工本年