危害辨识、风险评价与风险控制程序培训

危害辨识、风险评价与风险控制程序培训勇于跨越追求卓越CONTENTS目录01概述与重要性02核心术语与定义03危险源辨识04风险评价CONTENTS目录05风险控制06组织职责与工作流程07案例分析与实践应用01概述与重要性培训目标与适用范围培训目标帮助学员了解和掌握危险源辨识、风险评价的基本概念；了解并熟悉危险源的分类及标准，能够进行应用；了解危险源辨识一些基本方法，能够应用一些适用的方法进行危险源辨识；了解风险评价的一些基本方法，能够应用一些适用的方法进行风险评价；掌握风险控制策划的基本原则。适用范围本程序适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制。公司范围内所有进入作业场所人员（含员工、相关方人员和访问者）的活动；所有作业场所内的设施，如建筑物、设备、设施等（含公司所有的或租赁使用的）均在此列。提升风险管控能力程序实施的核心价值

通过系统化辨识危险源、科学评价风险等级，实现对各类风险的精准识别与分级管控，有效提升企业整体风险预判和处置能力，降低事故发生概率。保障员工职业健康安全

从根源上识别并控制可能导致人员伤害或疾病的因素，为员工创造安全健康的工作环境，减少职业伤害，切实维护员工生命安全与身体健康权益。促进企业可持续发展

规范的风险控制程序有助于减少因事故造成的财产损失、生产中断等问题，提升企业运营稳定性和市场信誉，为企业长期稳定发展提供坚实安全保障。满足法律法规要求

确保企业活动符合国家关于职业健康安全的法律法规及标准要求，规避违法风险，树立企业依法合规经营的良好形象。国内核心标准相关标准与法规依据GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》替代原GB/T28001-2011，明确危险源辨识、风险评价与控制措施的策划要求，强调风险控制措施的优先级排序：消除→替代→工程控制→管理控制→个体防护。国际标准参考等同采用BSOHSAS18001:2007国际标准，整合国际劳工组织ILO-OSH:2001导则要求，与GB/T24001环境管理体系、GB/T19001质量管理体系保持兼容性。重大危险源辨识标准依据GB18218-2018《危险化学品重大危险源辨识》，对长期或临时生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且数量等于或超过临界量的单元进行辨识与分级管理。事故分类与代码标准参照GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类标准》，将事故分为物体打击、车辆伤害、机械伤害等20类；GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素分类与代码》将危险源分为物理性、化学性、生物性等六大类37小类。02核心术语与定义危险源的定义与分类危险源的定义危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，是职业健康安全管理体系的核心关注对象。按能量意外释放理论分类第一类危险源：系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质，如锅炉、危险化学品等；第二类危险源：导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素，包括人失误、物的故障、环境因素等。按危险和有害因素性质分类物理性危险源：设备设施缺陷、电危害、噪声等；化学性危险源：易燃易爆物质、有毒有害物质等；生物性危险源：致病微生物、致害动植物等；心理生理性危险源：负荷超限、健康异常等；行为性危险源：操作错误、违章作业等。重大危险源的界定重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元，需按国家相关标准进行辨识与管控。

风险与风险评价的内涵

风险的定义风险是指某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合，其核心要素包括事故发生的概率及可能造成的伤害程度。

风险评价的定义风险评价是评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，包括辨识危险源、评估风险等级、提出控制措施三个关键步骤。

风险评价的核心价值通过科学评价明确风险等级，为资源分配提供依据，指导管理层制定决策，是职业健康安全管理体系的核心输入要素。

可接受风险的判定标准可接受风险是根据组织法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险，需结合法规要求与企业实际制定内部标准。

关键术语辨析01危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，包括第一类（能量/危险物质）和第二类（约束失效因素）危险源。

02风险某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合，需结合事故发生概率及影响程度综合评估。

03危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程，需覆盖常规/非常规活动、所有人员及作业场所设施。

04风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，常用LEC法（可能性-暴露频率-后果严重度）等方法。

05可接受风险根据组织法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险，需定期评审更新。03危险源辨识

辨识范围与基本原则危险源辨识范围覆盖公司范围内所有常规与非常规活动，包括施工生产、临时抢修等；所有进入作业场所人员的活动，含员工、相关方及访问者；所有作业场所内设施，包括自有及租赁的建筑物、设备等；工作区域、流程、安装、机械/设备、操作程序及工作组织设计；来自工作场所外部对内部人员造成不利健康安全影响的危害；因工作相关活动在场所周围产生的潜在危害。

辨识基本原则科学性：以安全理论为指导，揭示危险存在的部位、方式及事故发生途径；系统性：全面分析生产活动各方面，分清主要危险源及其相关危险性；全面性：避免遗漏，确保所有潜在危险源均被识别；预测性：分析危险源触发事件，预测安全状态和事故发生模式。

需考虑的时态与状态三种时态：过去（历史事故原因）、现在（当前作业风险）、将来（工艺变更潜在风险）；三种状态：正常（常规生产）、异常（设备启停、故障处理）、紧急（火灾、泄漏等突发情况）。常用辨识方法

现场观察法直接观察员工工作过程，发现物的不安全状态、人的不安全行为及环境隐患，适用于常规作业活动的实时辨识。

安全检查表法依据法律法规、标准及操作规程编制检查表，系统检查设备设施、作业环境等，确保辨识过程全面无遗漏。

工作任务分析法分解作业流程各步骤，分析每个环节潜在危害，如高处作业中“搭设脚手架”步骤可能存在坍塌、坠落风险。

故障树分析法（FTA）从事故结果逆向追溯原因，通过逻辑树状图分析导致事故的物的故障、人的失误等因素组合，适用于复杂系统风险辨识。

专家咨询法邀请行业专家结合经验知识，对非常规活动（如临时抢修）或新工艺潜在危害进行评估，弥补常规方法的局限性。辨识实施步骤确定辨识范围与目标明确辨识覆盖的活动范围，包括常规与非常规作业、所有进入场所人员的活动及作业场所内设施，设定辨识目标如全面性、准确性及时效性。收集相关基础资料收集历史事故记录、安全检查报告、操作规程、工艺流程图、设备说明书等资料，为危险源辨识提供数据支持和参考依据。现场调查与信息采集组织专业人员到作业现场进行实地观察、询问员工、记录工作流程，全面收集作业环境、设备状态、人员操作等方面的危险因素信息。辨识危险源并分类依据能量意外释放理论等，识别存在的危险源，按物理性、化学性、生物性等类别分类，同时考虑三种状态（正常、异常、紧急）和三种时态（过去、现在、未来）。形成危险源清单将辨识出的危险源汇总整理，列出名称、位置、类型、潜在风险等信息，形成规范的危险源清单，为后续风险评价奠定基础。

典型案例分析建筑行业高处坠落事故某建筑工地因未按规定搭设安全网、工人未系安全带，导致1名作业人员从15米高处坠落身亡。经调查，该项目未开展针对性危险源辨识，未将"高空作业防护缺失"列为重大风险，违反GB/T45001-2020关于风险控制的要求。

化工企业中毒事故某化工厂操作人员违规关闭有毒气体检测报警装置，导致氯气泄漏，造成3人中毒。事故原因显示，企业虽辨识出"有毒气体泄漏"危险源，但未将"报警装置人为关闭"列为第二类危险源，风险评价未考虑人为失误因素，控制措施存在严重缺陷。

矿业坍塌事故某煤矿因未及时处理巷道支护变形，发生顶板坍塌致5名矿工被困。该矿危险源辨识仅覆盖常规作业，未将"异常地质条件下的支护失效"纳入辨识范围，风险评价方法未采用LEC法对"支护强度不足"进行量化评估，违反《煤矿安全规程》第4.3.1条规定。

医疗行业误诊事件某医院因诊断流程未执行"双人复核"制度，导致患者被误诊延误治疗。案例中，医院虽辨识出"诊断错误"风险，但控制措施未明确"关键检查结果复核"的管理要求，未将"医务人员疲劳作业"列为第二类危险源，风险控制未达到"管理措施优先于个体防护"的层级要求。04风险评价

评价方法与工具定性风险评估方法通过专家判断和历史数据对风险进行分类排序，如使用风险矩阵图直观划分风险等级。该方法操作简便，适用于初步筛选高风险因素。

定量风险评估方法运用统计和概率模型量化风险，如故障树分析(FTA)可追溯事故因果关系。作业条件危险性评价法(LEC法)通过公式D=L×E×C计算风险值，其中L为发生事故的可能性，E为暴露频率，C为后果严重度。

风险评估软件工具专业软件如SAPRA、Riskeval可实现风险识别、分析及报告的自动化处理，提升评价效率与数据准确性，适用于复杂系统的风险评估。

常用辅助工具包括安全检查表法（系统对照标准排查风险）、专家评议法（整合领域经验）等，可根据评价对象特性组合使用，确保评估全面性。

LEC法应用详解01LEC法定义与公式LEC法是一种定量风险评价方法，通过计算风险值D=L×E×C评估作业条件危险性。其中L为事故发生可能性，E为暴露频繁程度，C为事故后果严重性。

02L值（事故可能性）分级标准取值范围0.1-10，如"极不可能发生"记0.1，"完全可以预料"记10。典型值："可能但不经常"取3，"相当可能"取6。

03E值（暴露频率）分级标准取值范围0.5-10，如"每年几次"记2，"每日工作时间暴露"记10。典型值："每周一次"取3，"每月一次"取2。

04C值（后果严重性）分级标准取值范围1-100，如"轻伤"记1，"数人死亡"记40，"许多人死亡"记100。典型值："重伤"记7，"死亡一人"记15。

05风险值D与风险等级判定D值＜20为可接受风险，20-70为一般风险，70-160为显著风险，160-320为高度风险，＞320为极其危险。高度及以上风险需制定专项控制措施。

风险等级划分标准直接判定重大风险的情形违反国家职业健康安全法律、法规及其他规定中硬性指标要求的风险；近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万以上）一次或轻伤、非重大财产损失（30万以下）三次以上，至今未采用有效防备控制措施，仍有可能发生事故的风险。

LEC法风险值（D）分级标准采用LEC法（D=L*E*C）计算风险值，其中L为发生事故的可能性，E为暴露于危险环境的频繁程度，C为事故后果严重性。根据D值大小将风险划分为不同等级，如重大风险、较大风险、一般风险和低风险等。

风险等级与可接受程度对应关系重大风险：风险极高，可能造成极其严重后果，必须立即采取紧急措施控制；较大风险：风险较高，可能造成一定后果，需制定目标及管理方案控制；一般风险：风险较低，不会造成严重后果，可通过运行控制措施管理；低风险：风险极低，按常规控制措施即可。01不可接受风险判定准则法律法规符合性判定凡违反国家职业健康安全有关法律、法规及其他规定中硬性指标要求的风险，均直接判定为不可接受风险。02事故历史经验判定近五年内发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万以上）事故一次，或轻伤、非重大财产损失（30万以下）事故三次以上，且至今未采取有效防范控制措施的风险，判定为不可接受风险。03风险评价方法判定采用LEC法（D=L*E*C）进行定量评价，当计算得出的风险值D达到重大风险等级（如D≥320）时，判定为不可接受风险。04相关方合理诉求判定收到相关方（如员工、承包方、周边社区等）关于风险的合理抱怨和要求，经核实确实存在严重安全隐患的风险，判定为不可接受风险。05风险控制风险控制策略与优先级风险控制的层级选择原则优先考虑消除风险，如通过技术工艺改造去除危险源；其次选择替代方案，用低危害物质或低能量替代；再次采取工程控制措施，如安装防护装置、通风系统；然后实施管理控制，如安全规程、警示标识；最后使用个体防护装备作为补充。风险控制措施的优先级排序按以下顺序降低风险：1.消除风险，如引入机械提升装置替代人工搬运；2.替代，如用低毒化学品替代高毒物质；3.工程控制，如设置隔声罩降低噪声；4.管理控制，如危险区域标识、安全培训；5.个体防护，如佩戴安全帽、防护眼镜。不同风险等级的控制要求重大风险需立即停产整顿，制定目标和管理方案；较大风险应制定专项控制措施并限期整改；一般风险通过完善操作规程和加强监控管理；低风险可接受，但需定期复查确保风险受控。风险控制措施的评审要点评审控制措施是否使风险降至可接受水平；实施过程中是否产生新危险源；方案是否经济可行；受影响人员对措施必要性和可行性的评价；措施能否有效应用于实际工作。消除危险源：根本解决方案工程技术控制措施通过改变设计或工艺直接消除危险源，如采用机械自动化替代人工搬运，从源头杜绝重物坠落风险；或取消有毒化学品使用，改用无毒环保材料。替代措施：降低风险等级用低危害物质或低能量替代高风险因素，例如以压缩空气动力替代电力驱动工具减少触电风险，或使用低毒溶剂替代高毒化学品降低职业中毒概率。隔离与屏蔽：物理防护屏障设置机械防护罩、安全围栏、隔音罩等物理隔离装置，如对旋转设备安装防护罩防止卷入伤害，对高压设备设置绝缘屏蔽减少触电风险。通风与净化：改善作业环境安装局部排风或全面通风系统控制粉尘、有毒气体浓度，如焊接作业配备焊烟净化器，油漆车间设置强制排风装置，确保有害物浓度低于职业接触限值。联锁与报警：主动预防机制采用安全联锁装置（如电梯门未关紧时停止运行）、超限报警系统（如压力管道超压自动报警），实现危险状态下的自动停机或预警，防止事故扩大。管理控制与个体防护管理控制的核心措施管理控制通过建立安全管理制度、操作规程和监督机制实现风险控制，包括安全检查、作业许可审批、安全培训教育及应急预案演练等。例如，对受限空间作业实施"作业许可制度"，明确审批流程和监护要求。个体防护装备的选用原则个体防护装备作为最后一道防线，需根据风险特性选择适配装备，遵循"分类分级、按需配备"原则。如焊接作业需配备焊接面罩、阻燃手套和防护鞋，高空作业需使用防坠安全带。管理与防护的协同实施管理控制与个体防护需协同发力，通过制度约束规范行为，同时配备合格防护装备。例如，化工企业对接触有毒物质的岗位，既要建立"双人监护"管理制度，又要为员工配备防毒面具和防护服。

应急预案与响应机制应急预案的核心构成要素应急预案应明确应急组织架构与职责分工，涵盖风险识别、预警程序、应急处置流程、资源保障（如应急物资清单、救援队伍联系方式）及后期处置方案，确保覆盖所有潜在紧急状态（如火灾、化学品泄漏、坍塌事故等）。

应急演练的实施要求企业应每半年至少组织1次综合应急演练，针对高风险作业（如高处坠落、有限空间）需每季度开展专项演练，演练后48小时内完成评估报告，对发现的问题（如通讯不畅、物资缺失）制定整改措施并跟踪验证。

事故应急响应处置流程应急响应需遵循"报警-启动预案-现场指挥-人员疏散-抢险救援-医疗救护-现场保护"流程，明确各环节响应时限（如报警后10分钟内应急小组到达现场，30分钟内完成初步险情评估），确保响应高效有序。

应急能力持续改进机制建立应急能力评估指标体系，包括演练达标率、应急物资完好率、响应时间达标率等，每年度组织外部专家进行评审，结合事故案例（如某建筑工地坍塌事故应急处置经验）优化预案内容，提升实战能力。06组织职责与工作流程各部门职责分工安全管理部门：统筹协调与监督作为归口管理部门，负责组织开展公司范围内危险源辨识、风险评价及控制策划工作，协调各部门工作，监督检查实施过程，并汇总审核重大危险源及风险控制计划。项目经理部：现场辨识与控制实施负责本项目施工区域内的危险源辨识、风险评价和风险控制具体工作，组织项目相关人员（主任工程师、工长、安全员等）开展辨识评价，制定并落实控制措施。区域/专业公司工程部：管辖区域管理负责其管辖区域内的危险源辨识和评价工作，确保覆盖区域内常规与非常规活动、所有进入场所人员的活动及相关设施，及时上报辨识评价结果。各职能部门：本部门活动辨识与措施落实各部门（如设备科、技术部等）负责本部门办公区域、业务活动及相关设施的危险源辨识与风险评价，制定针对性控制措施并组织实施，参与公司级风险控制方案评审。整体工作流程详解

组织工作阶段管理者代表牵头组织安全管理部门开展公司级危险源辨识与评价；区域/专业公司工程部负责管辖区域工作；项目经理部由项目经理组织技术、安全、机械等人员实施本项目相关工作。

危险源辨识阶段明确辨识范围，涵盖常规与非常规活动、所有进入场所人员活动及场所内设施；采用查阅记录、现场观察、安全检查表等方法，识别第一类（能量/危险物质）和第二类（人失误、物故障、环境因素、管理缺陷）危险源。

风险评价阶段运用直接评价法（如违反法规、曾发生事故且无有效措施）和LEC法（D=L×E×C）等，评估风险可能性与严重程度，确定风险等级，判定是否为可接受风险。

风险控制阶段按消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护的优先级制定措施；对不同等级风险采取相应控制策略，如重大风险制定管理方案，一般风险完善操作规程，并对控制效果进行评审与持续改进。

危险源辨识组织实施组织领导与职责分工管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作，安全管理部门负责归口管理，各项目经理部负责本项目具体实施，形成三级管理架构。

辨识团队组建要求辨识团队应包含技术、安全、操作、设备等专业人员，如项目经理部需组织主任工程师、工长、安全员、机械管理员共同参与，确保多维度覆盖。

辨识周期与触发机制常规情况下每年至少开展一次全面辨识；当生产工艺、设备设施、法律法规等发生变更时，需及时进行专项辨识，确保动态更新。

区域与专业分工协作公司安全管理部统筹全局，区域/专业公司工程部负责管辖区域辨识，形成“公司-区域-项目”三级联动机制，确保无辨识盲区。07案例分析与实践应用

建筑施工行业案例高处坠落事故案例某建筑工地因未按规定搭设脚手架防护设施，一名工人在3层作业平台违规跨越无防护栏杆区域，导致坠落身亡。事后检查发现，该项目未开展专项危险源辨识，安全交底记录缺失。

物体打击事故案例某市政工程现场，塔机司机违规吊装散装钢筋时未使用吊笼，钢筋捆扎不牢坠落，砸中地面作业人员致其重伤。风险评价显示，该作业活动LEC法风险值达320分（高度风险），但未制定专项控制措施。

坍塌事故案例某深基坑项目未按方案放坡开挖，且未监测边坡位移，暴雨后发生土方坍塌，掩埋相邻道路。经查，施工单位未辨识雨季施工环境因素，未落实"先支护后开挖"的控制要求。

触电事故案例某工地临时用电线路破损老化，且未安装漏电保护器，电工在检修时触电身亡。该项目危险源清单中未包含"临时用电线路维护"条目，日常检查未覆盖电气安全隐患。化工企业风险控制实例

危险源辨识与分类某化工厂通过工作安全分析法，识别出生产车间内存在化学性危险源（如苯类物质泄漏）、物理性危险源（如反应釜超压）及行为性危险源（如违章操作），并按GB/T13861标准分类建档。LEC法风险评价应用对储罐区进行LEC评价：L=3（可能发生），E=6（每日暴露），C=40（数人死亡