第1讲-西方文论

TwentiethCentury

WesternCriticalTheories

Lecture1Sep.13,2012Grade2009ByZhangYaqiong二十世纪西方文论

Contents一、课程简介(5m)二、二十世纪之前的西方文论(20m)三、二十世纪西方文论(10m)四、俄苏形式主义（55m)一、课程简介本课程主要介绍二十世纪西方文论，课程目的是帮助英语专业学生：1）初步了解当代西方文艺理论的发展脉络以及各个理论流派的核心观点；2）提高学生英美文学阅读与欣赏能力；3）为今后的英美文学研究以及文学翻译研究打下坚实的理论基础。考试题型：填空、选择、名词解释、简答题等。期末试卷分值占70%，平时成绩占30%。何为文论？文论文艺批评理论诗学文艺批评Literarytheory/theories,WesterncriticaltheoryPoeticsLiterarycriticismCriticism源自拉丁文“Criticus”和希腊文“Kritikos”,意为判断或评价。与文学艺术有关的理论问题和对具体文学艺术作品的批评。何为西方文论？所谓西方文论，主要指自古希腊开始，西方社会2500多年来人们所总结出来的关于文学创作和文学鉴赏的理论遗产。它的内容主要包括：1）人们对文学规律的总结；2）对具体作品的评判；3）对文学新思潮的倡导和推动；4）对于文学作品鉴赏所提出的基本理念等等。——余瀛波（2010）《图解西方文论》，世界图书出版公司。西方文论的四个历史阶段：

1）古典文论：古希腊文论——新古典文论（-5th

～17th)

古希腊文论——罗马古典主义文论——中世纪基督教神学文艺思想——文艺复兴时期的文艺思想——新古典主义

2）近代文论：启蒙主义——自然主义（18th

～19th)

启蒙主义——德国古典美学文艺理论——浪漫主义——现实主义——实证主义和自然主义

3）现代文论:唯美主义——结构主义

（19th

～20th)

唯美主义——直觉主义——象征主义与意象派诗论——现代心理学文艺理论——俄国形式主义——现象学与存在主义文学理论——英美“新批评”——结构主义

4）后现代文论：解构主义——后殖民主义

（20th)

解构主义——西方马克思主义文艺理论——阐释—接受理论——读者反应批评——女权主义批评——新历史主义批评——后殖民主义批评

二十世纪西方文论主要涉及现代文论及后现代文论。1）古典文论：古希腊

427-347B.C.

柏拉图Plato《理想国》TheRepublic理念论、模仿说

384-322B.C.亚里士多德Aristotle《诗学》Poetics“吾爱吾师，吾更爱真理”

AllofWesternphilosophyisbutafootnoteofPlato.——AlfredN.Whitehead古罗马65-8B.C.贺拉斯

(Horace)《诗艺》“寓教于乐”

FirstCenturyA.D.

朗吉弩斯

(Longinus)《论崇高》204—270

普罗提诺Plotinus

新柏拉图主义Plotinus将柏拉图的客观唯心主义哲学、基督教神学观念与东方神秘主义等思想熔为一炉，从而为基督教文论的基本取向和奥古斯丁等人的神学思考铺平了道路。

354~430圣·奥古斯丁(St.Augstinus)1225~1274圣·托马斯·阿奎那(ThomasAquinas)中世纪中世纪（MiddleAges）（约公元476年~公元1453年），是欧洲历史上的一个时代（主要是西欧），自西罗马帝国灭亡（公元476年）数百年后起，在世界范围内，封建制度占统治地位的时期，直到文艺复兴时期（公元1453年）之后，资本主义抬头的时期为止。文艺复兴1505－1571

卡斯特尔维屈罗Lodovico

Castelvetro

三一律1265—1321

但丁

DanteAlighieri1554-1586菲利普·西德尼SirPhilipSidney《诗辩》新古典主义1636—1711

布瓦洛

Boileau《诗艺》1688-1744亚历山大·蒲柏AlexanderPope《批评论》1709－1784塞缪尔·约翰逊SamuelJohnson《〈莎士比亚戏剧集〉序言》、《诗人传》2）近代文论启蒙运动1712~1778让·雅克·卢梭Rousseau1713～1784狄德罗

Diderot

1729—1781Lessing

莱辛《汉堡剧评》《拉奥孔》1668-1744

维柯

Vico1724—1804伊曼努尔·康德ImmanuelKant

1749－1832

歌德

Goethe

1759～1805

席勒

Schiller1775－1854

谢林

Schelling1770—1831黑格尔

Hegel

德国古典主义德国古典美学，从18世纪末到19世纪初，由康德为始，到黑格尔之间形成的一股强大的唯心主义美学。德国古典美学全面总结以往的美学历史经验是马克思主义以前规模最大、最有严谨科学形态的美学思想体系。德国古典美学是资产阶级的意识形态，他们主要目标是要把感性和理性结合起来寻求自由。

1770-1850华兹华斯Wordsworth1772-1834柯勒律治Coleridge

1792-1822雪莱

Shelley

《为诗一辩》Poetryisthespontaneousoverflowofpowerfulfeelings.

浪漫主义现实主义1799-1850

巴尔扎克

Balzac

1828-1910

托尔斯泰

Tolstoy

1821～1881陀思妥耶夫斯基实证主义、自然主义、象征主义1828—1893

泰纳Hippolyte

Taine种族、时代、环境1840—1902

左拉Zora1821－1867波德莱尔Baudelaire1865－1939

叶芝

Yeats

西方文艺批评自古希腊罗马开始至十九世纪虽不乏大量真知灼见，但总体来看，二十世纪以前的西方文学批评尚称不上是文学批评“理论”,因为这些文学批评实践在阐释的系统性和完整性、论述的深度和广度以及方法论意识等方面远远无法和二十世纪西方批评理论相提并论。

——朱刚（2006）《二十世纪西方文论》，北京大学出版社。

艾布拉姆斯（M.H.Abrams)作家、作品、世界和读者四要素：1.作者与作品的关系2.作品与读者的关系3.作品与世界的关系4.作品与作品的关系从古至今的各种文论或强调作家，或突出读者，或侧重作品，从而形成文论的各种流派。

1912-艾布拉姆斯对文学理论最重要的贡献在于提出了文学的四个构成部分。他用图示来表示：世界文本作者

读者艾布拉姆斯把文学理论分成四大部分。文本与世界的关系构成他称之为模仿的理论，也就是普遍认为的诗歌(文学艺术)模仿自然(客观世界)。文本与读者的关系构成他所谓的实用理论，也就是诗歌的教化与愉悦功能。文本与作者的关系构成表现理论，也就是诗歌表现诗人的理想信念和永恒的普世价值。而抛开文本与作者、与世界、与读者的关系，仅仅关注文本自身的构成以及各成分之间的内部关系，构成了客观理论。客观理论也是20世纪初俄国形式主义批评、新批评以及此后的结构主义批评所倡导的理论。模仿理论（MimeticTheory)修辞理论(RhetoricalTheory)表现理论(ExpressiveTheory)形式理论(FormalTheory)1.模仿理论阐述文学艺术作品同世界的关系。认为文学艺术作品模仿、反映人的行为和客观世界。例如柏拉图、亚里士多德、普罗提诺等。2.修辞理论强调文学艺术作品同读者的关系，亦即文学艺术作品应如何教导读者并给予读者愉快。例如贺拉斯、但丁、约翰逊、西德尼等。这一理论盛行于中世纪和文艺复兴时期，18世纪末开始衰落。3.表现理论强调文学艺术作品与作家（艺术家）的关系，尤其是作家心灵的特殊功能在文学艺术创作中的作用。此理论盛行于18、19世纪。例如浪漫派诗人华兹华斯、柯勒律治，心灵分析派的弗洛伊德和荣格等。4.形式理论是对以作者为中心的表现主义、浪漫主义和心理分析的文论的一种反拨。认为文艺的本质在形式，不在内容。例如俄苏形式主义、英美新批评、结构主义等。——张中载、赵国新编（2006）《西方古典文论选读》，外语教学与研究出版社。二十世纪西方文论概观1.两大主潮：人本主义和科学主义2.两次转移：从重点研究作家转移到重点研究作品文本；从重点研究文本转移到重点研究读者和接受。3.两个转向：非理性转向和语言论转向。——朱立元（1997）《当代西方文艺理论》，华东师范大学出版社。所谓人本主义，就是以人为本的哲学理论，其根本特点是把人当作哲学研究的核心、出发点和归宿，通过对人本身的研究来探寻世界的本质以及其他哲学问题。所谓科学主义则是以自然科学的眼光、方法、原则来研究世界的哲学理论。它把一切人类精神文化现象的认识论根源都归结为数理科学，强调研究的客观性、精确性和科学性，其思想基础是主观经验主义和逻辑实证主义。人本主义VS.科学主义“非理性转向”在西方古典哲学中，人本主义与科学、理性主义并无根本冲突，人被看做理性的动物。文艺复兴时期，人的理性再度得到肯定。从笛卡尔到康德，再到黑格尔，理性主义始终占统治地位。人本主义与科学主义完全一致。但19世纪起，随着德国古典哲学的终结，叔本华、尼采非理性主义的唯意志论问世，使传统的人本主义与科学、理性主义之间出现裂痕。进入20世纪，人本主义哲学和文论中非理性主义逐渐占了上风。这就是所谓的“非理性转向”。“非理性转向”主要体现在人本主义文论中。如存在主义、精神分析批评、阐释学、接受美学等。语言论转向语言论转向主要是就科学主义文论而言。古希腊哲学的核心问题是“世界是什么”，各派哲学对此分别作了解答。这叫本体论。到17世纪，欧洲哲学从对世界本质的探询转到了人认识世界何以可能的探询，关注“我们如何知道世界的本质”。这叫“认识论转向”到了19世纪末、20世纪初，西方哲学逐渐由认识论轴心转的语言论轴心，关注“我们如何表述我们所知晓的世界的本质”。强调要先在语言层面上检验命题的真伪。当代西方文论中，“语言论转向”主要体现在科学主义文论中，如俄国形式主义、英美新批评、结构主义、解构主义等。RussianformalismwasaninfluentialschoolofliterarycriticisminRussiafromthe1910stothe1930s.ItincludestheworkofanumberofhighlyinfluentialRussianandSovietscholarssuchasViktorShklovsky,YuriTynianov,VladimirPropp,BorisEichenbaum,RomanJakobson,BorisTomashevsky,Grigory

Gukovskywhorevolutionisedliterarycriticismbetween1914andthe1930sbyestablishingthespecificity独特性andautonom自治

ofpoeticlanguageandliterature.RussianformalismexertedamajorinfluenceonthinkerslikeMikhailBakhtin

巴赫金andYuriLotman,andonstructuralismasawhole.Themovement‘smembershadarelevantinfluenceonmodernliterarycriticism,asitdevelopedinthestructuralistandpost-structuralistperiods.UnderStalinitbecameapejorative贬义词termforelitist精英art.俄国形式主义1.概述：时间：1915-1930,两个中心（莫斯科和彼得堡）莫斯科语言学学会（MoscowLinguisticCircle，1914-1915),成员包括雅各布森、维诺库尔等。诗歌语言研究会(TheSocietyfortheStudyofPoeticLanguage,orOPOJAZ，奥波亚兹，1917），成员包括什克洛夫斯基、艾亨鲍姆、特尼亚诺夫等。都致力于把文学研究置于科学的基础之上（采用索绪尔的现代语言学模式研究语言与文学），都不赞成艺术反映现实的理论，认为艺术是一独特的美学实体，具有自己内在的规律。俄国形式主义——捷克布拉格学派——法国结构主义、英美新批评理论主张文学作品是“意识之外的现实”。形式主义者指出，他们研究的是作为客观现实的艺术作品，而不管作者和接受者的主观意识和主观心理如何。艺术作品的每一个句子自身不可能是作者个人感情的简单反映，任何时候都只是一种构造和游戏。文学创作的根本艺术宗旨不在于审美目的，而在于审美过程。文学批评的任务是要研究文学之所以成为文学的内部规律，即文学性。也就是要着重研究艺术形式，要深入文学系统内部去研究文学的形式和结构。现代语言学的研究方法是文学批评可以运用的主要方法之一。在他们看来。共时性的语言学研究方法是文学科学化研究的理想方法。

代表人物ViktorShklovsky1893-1984

罗曼·雅各布森

1896-1982艾亨鲍姆BorisEikhenbaum1886-1959科学的实证主义理论原则

尤里·特尼亚诺夫Yury

Tynianov1894-1943内部规律和形式：文学的独立自主性艺术永远是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。

——什克洛夫斯基我的文学理论是研究文学的内部规律。如果用工厂方面的情况来作比喻，那么，我感兴趣的不是世界面纱市场的行情，不是托拉斯的政策，而只是面纱的支书和纺织方法。

——什克洛夫斯基文学作品是纯形式，它不是物，不是材料，而是材料之比。——什克洛夫斯基文学性（literariness）

文学的研究对象不是文学，而是文学性，即那个使特定的作品成为文学作品的东西。

——雅各布森作为文学与非文学所具有的差异性，文学性并不是一个静态的概念，而是一个动态的概念。一旦构成文学性的手法、形式和技巧变为常规和自动化时，就会丧失文学性的功能。文学性是由两种话语之间的差异性关系所产生的一种功能，文学性并不是一种永远给定的特性，而是指语言的某些特殊用法。它一方面在文学与其他事物、尤其是日常生活中的事物的显著不同中体现出来，另一方面也在文学的演变过程中体现出来。例如我国从魏晋内容浮艳、形式华丽的骈体文到唐李白等诗人主张“清水出芙蓉、天然去雕饰”的转变，再如英国从新古典主义到浪漫主义的转变。陌生化（Defamiliarization）形式主义者认为，文学的文学性是与“陌生化-可感觉性”紧密相连的。什克洛夫斯基在《作为技巧的艺术》谈到，对于熟悉的事物，我们的感觉趋于麻木，仅仅是机械地应付他们。即自动化。艺术就是要克服知觉的自动化，艺术的存在是为了唤醒人对生活的感受：“为了恢复对生活的感觉，为了感觉到事物，为了使石头成为石头，存在着一种名为艺术的东西。艺术的目的是提供作为视觉而不是作为识别的事物的感觉；艺术的手法是事物的“陌生化”手法，是使形式变得模糊、增加感觉的难度与时间的手法，既然艺术中的领悟过程是以自身为目的的，它就理应延长；艺术是一种体验事物之创造的方式，而创造成功的东西在艺术中已无足轻重。”

——什克洛夫斯基《作为技巧的艺术》(ArtasTechnique)例如“飞流直下三千尺”，“圆规很不平，显出鄙夷的神色”——鲁迅的《故乡》我吃了一吓，赶忙抬起头，却见一个凸颧骨，薄嘴唇，五十岁上下的女人站在我面前，两手搭在髀间，没有系裙，张着两脚，正像一个画图仪器里细脚伶仃的圆规。

我愕然了。

“不认识了么？我还抱过你咧！”

我愈加愕然了。幸而我的母亲也就进来，从旁说：

“他多年出门，统忘却了。你该记得罢，”便向着我说，“这是斜对门的杨二嫂，……开豆腐店的。”

哦，我记得了。我孩子时候，在斜对门的豆腐店里确乎终日坐着一个杨二嫂，人都叫伊“豆腐西施”⑹。但是擦着白粉，颧骨没有这么高，嘴唇也没有这么薄，而且终日坐着，我也从没有见过这圆规式的姿势。那时人说：因为伊，这豆腐店的买卖非常好。但这大约因为年龄的关系，我却并未蒙着一毫感化，所以竟完全忘却了。然而圆规很不平，显出鄙夷的神色，仿佛嗤笑法国人不知道拿破仑⑺，美国人不知道华盛顿⑻似的，冷笑说：

——鲁迅的《故乡》诗歌语言VS.实用语言在日常生活的交际语言中，说话的意义和内容是最重要的东西，其他的一切均作为手段为它服务。而在诗歌中，语言的内容却没有它的语言外壳那么重要，有些人使用一些词语时并没考虑这些词语的意义。所以，诗歌语言是以自身为目的的。诗歌语言并不关注其所指内容，其功能也不是用来为交际服务；它尽可能突出能指，对诗歌的欣赏也是要让主体最大可能地感受到诗歌语言能指的无穷魅力。例如对联：人曾是僧,人弗能成佛?

蚕为天下虫，盗者莫来，道者来女卑为婢,女又可称奴!鸿为江边鸟。闲人免进，贤人进。材料