科研单位成果转化管理办法

科研单位成果转化管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范和促进本单位科技成果转化工作，提高科技成果的经济效益和社会效益，激励科研人员积极投身成果转化实践，依据国家相关法律法规及政策，结合本单位实际，制定本办法。第二条定义本办法所称科技成果，是指本单位科研人员在执行科研任务、利用本单位物质技术条件所完成的具有实用价值的技术成果、应用技术成果、软科学成果以及其他科技成果。科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。第三条适用范围本办法适用于本单位及所属各部门、研究室（中心）、课题组以及全部在职及离退休科研人员、学生（在本单位期间）所完成科技成果的转化活动。第四条基本原则科技成果转化工作遵循以下原则：（一）市场导向，效益优先。以市场需求为牵引，注重成果转化的实际效益。（二）激励创新，尊重权益。充分保障成果完成人的合法权益，鼓励科研人员积极参与转化。（三）规范有序，权责明确。建立健全转化流程，明确各方权利与责任。（四）开放合作，协同推进。鼓励与企业、高校及其他科研机构开展多种形式的合作转化。第二章组织管理第五条管理机构及职责单位设立科技成果转化工作领导小组（以下简称“领导小组”），由单位主要领导、分管科研与成果转化工作的领导、相关职能部门负责人及科研人员代表组成。其主要职责包括：（一）审定本单位成果转化工作的重大政策和发展规划；（二）审议并决策成果转化中的重大事项，如涉及核心技术的作价入股、重大转让等；（三）协调解决成果转化工作中遇到的重大问题；（四）监督检查本办法的执行情况。第六条日常管理部门科研管理部门是科技成果转化工作的日常管理与协调机构，负责具体组织实施：（一）贯彻落实领导小组的各项决策；（二）组织科技成果的梳理、筛选、评价与推介；（三）受理并初审成果转化项目，协助办理相关审批手续；（四）协调成果转化过程中的技术对接、合同洽谈与签订；（五）负责成果转化收益的核算、分配方案的拟定与组织实施；（六）建立成果转化档案，开展相关统计与分析工作；（七）组织成果转化相关的培训与政策咨询。第七条基层单位职责各研究室（中心）、课题组等基层单位是成果转化工作的具体推动单元，应积极组织本单位人员开展成果转化活动，配合科研管理部门做好相关工作，并对本单位成果转化项目的真实性、可行性负责。第三章成果界定与处置第八条成果权属在本单位任职期间，利用本单位的物质技术条件（包括资金、设备、场地、未公开的技术信息和资料等）完成的科技成果，以及履行岗位职责所完成的科技成果，均为本单位职务科技成果，其知识产权归本单位所有，或依据合同约定确定权属。非职务科技成果的转化，由成果完成人自主决定，但需向单位科研管理部门备案。第九条成果登记与保护职务科技成果完成后，科研人员应及时向科研管理部门办理成果登记手续。单位鼓励并支持对具有转化前景的科技成果采取专利、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种等知识产权保护措施，相关费用从科研项目经费或成果转化专项经费中列支。第十条成果处置权单位对其持有的职务科技成果，享有自主处置权，可以依法自主决定转让、许可或者作价入股等转化方式，法律法规另有规定的除外。对于可能影响国家安全、公共利益的科技成果，其转化应当遵守国家有关规定。第四章转化方式与程序第十一条转化方式科技成果转化可采取以下一种或多种方式：（一）自行投资实施转化；（二）向他人转让该科技成果；（三）许可他人使用该科技成果；（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；（五）以该科技成果作价入股，投资于股份有限公司或有限责任公司；（六）其他符合法律法规规定的转化方式。第十二条转化程序科技成果转化一般应遵循以下程序：（一）项目申报：成果完成人或团队向科研管理部门提交《科技成果转化项目申请表》及相关技术资料。（二）可行性论证与评估：科研管理部门组织或委托专业机构对成果的技术成熟度、市场前景、经济效益、风险等进行论证和评估，形成评估意见。必要时可引入外部专家咨询。（三）审批决策：根据成果的价值、转化方式及评估意见，按照单位相关决策程序进行审批。重大转化项目需报领导小组审议。（四）价格确定：科技成果转让、许可或作价入股的价格，应通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定。采用协议定价的，应当在本单位内部进行公示，公示内容包括成果名称、拟交易价格、交易对方等，公示期不少于一定工作日。（五）合同签订：成果转化合同应由单位法定代表人或其授权的负责人代表单位签订，并明确双方的权利、义务、违约责任等。合同文本应符合相关法律法规要求。（六）实施与跟踪：成果转化合同签订后，相关各方应严格履行合同约定。科研管理部门负责对转化项目的实施过程进行跟踪管理，协调解决实施中出现的问题。第五章收益分配与激励第十三条收益分配原则科技成果转化所获收益（包括转让收入、许可收入、作价入股的股权分红及其他形式的收益），在扣除为完成和转化成果所发生的直接成本（如评估费、律师费、差旅费、小试中试费等）后，应主要用于对完成、转化科技成果做出重要贡献的科研人员、管理人员以及相关技术支撑人员的奖励和报酬，剩余部分可用于单位科研发展、成果转化平台建设等。第十四条奖励与报酬对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予的奖励和报酬，其比例应不低于成果转化净收益的一定比例。具体分配方案由成果完成人（团队）提出，经科研管理部门审核后，按规定程序报批。奖励和报酬的发放对象包括：成果的主要完成人、对成果转化做出重要贡献的项目负责人、技术转移人员以及在转化过程中提供关键支持的其他人员。分配时应体现贡献大小，向核心人员和主要贡献者倾斜。第十五条激励方式奖励和报酬可以采取现金、股权、期权等多种形式。鼓励科研人员以技术入股等形式参与成果转化，并依法享有相应的股东权益。对于担任领导职务的科研人员，其获得成果转化奖励的，应严格按照国家有关规定执行，并实行公开公示制度。第十六条长期激励对于以作价入股方式实施的成果转化项目，在项目持续产生收益的情况下，可根据单位规定和合同约定，对相关贡献人员进行长期激励。第六章经费管理第十七条经费来源成果转化经费主要来源于：（一）成果转化所获收益中留归单位的部分；（二）单位从科研事业费中安排的专项经费；（三）政府部门下达的成果转化专项资金；（四）其他合法渠道筹集的资金。第十八条经费使用成果转化经费应用于以下方面：（一）科技成果的后续研发、中试和产业化前期投入；（二）科技成果的评估、交易、知识产权保护等费用；（三）成果转化平台建设与运行维护；（四）成果转化的宣传、推介、培训与国际合作交流；（五）对成果转化有突出贡献人员的奖励（除本办法第十四条规定的奖励外）；（六）与成果转化相关的其他支出。经费的管理和使用应遵守国家及单位的财务规章制度，确保专款专用，提高使用效益。第七章知识产权管理第十九条知识产权维护单位对已授权的知识产权，应依法及时缴纳年费，维持其有效性。对不再具有转化价值或维护成本过高的知识产权，可按规定程序予以放弃。第二十条知识产权运用在成果转化过程中，应明确知识产权的归属、使用范围、许可方式、收益分配等事项。鼓励将知识产权纳入单位核心技术体系，通过转化实现知识产权的市场价值。第二十一条风险防范在成果转化合作中，应加强对合作方知识产权状况的调查，明确知识产权侵权责任，防范知识产权风险。第八章监督与责任第二十二条监督检查单位纪检监察、审计等部门应对成果转化工作的全过程进行监督检查，确保成果转化活动规范、有序、透明，保障国有资产安全和科研人员的合法权益。第二十三条信息公开与公示成果转化的相关信息，如成果名称、转化方式、交易价格、收益分配方案等，除涉及国家秘密、商业秘密和技术秘密外，应按照规定在单位内部进行公示，接受监督。第二十四条责任追究对于在成果转化工作中出现下列行为之一的，单位将视情节轻重，对相关责任人给予批评教育、经济处罚、行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未经批准，擅自处置、转让、许可使用单位职务科技成果的；（二）在成果评估、定价、交易等环节中，弄虚作假、徇私舞弊，造成单位损失的；（三）侵占、挪用、贪污成果转化收益的；（四）泄露本单位技术秘密或商业秘密的；（五）其他违反国家法律法规及本办法规定的行