图书馆数据安全应急预案范文

图书馆数据安全应急预案范文一、总则（一）编制目的为有效应对各类图书馆数据安全事件，规范应急处置流程，最大程度降低数据安全事件对读者服务、馆藏资源、本馆声誉造成的危害，保障数字馆藏、用户个人信息、业务管理数据等核心数据的完整性、保密性、可用性，维护图书馆正常运行秩序，结合本馆实际制定本预案。（二）编制依据依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《国家网络安全事件应急预案》《信息安全技术网络安全事件分类分级指南》（GB/T20984-2007）《图书馆数字资源安全管理规范》（WH/T87-2018）《网络安全等级保护管理办法》等法律法规、行业标准，制定本预案。（三）适用范围本预案适用于本馆范围内所有数据资产的安全事件预防、监测和应急处置，涵盖的资产范围包括：①各类授权使用的商业数字馆藏、本馆自建特色资源、特藏数字化资源、开放获取聚合资源；②读者用户个人注册信息、身份信息、借阅行为数据、个性化服务数据；③图书馆内部业务管理数据，包括采访编目数据、流通管理数据、行政办公数据、财务数据、人事档案数据；④智慧图书馆场景下的物联网感知数据、空间管理数据、智慧服务系统运行数据；⑤本馆牵头建设的区域馆际共享数据、联合目录数据、地方文献共享数据。本预案适用于所有数据泄露、数据破坏、违规使用、服务中断类数据安全事件的处置。（四）工作原则1.安全第一，预防为主。坚持日常防护与应急处置相结合，将数据安全管控融入全流程业务管理，定期开展风险排查，提前落实应急准备措施，力争将数据安全风险消除在萌芽阶段，发生事件后优先保障读者权益和核心数据安全。2.统一领导，分级负责。成立馆级数据安全应急领导机构，统一指挥调度应急处置工作，明确各部门、各岗位数据安全责任，根据事件危害等级分级响应，落实“谁主管、谁负责，谁使用、谁负责”的责任机制。3.快速响应，协同联动。建立724小时应急接报机制，接到事件报告后第一时间启动处置流程，跨部门协同配合，对内统筹技术、业务、法务资源，对外对接上级主管部门、网信部门、公安网安部门，快速控制事件影响范围。4.依法处置，公开透明。严格按照法律法规要求开展证据固定、上报、告知等工作，对涉及公众权益的数据安全事件，及时发布权威信息，回应公众关切，避免不实信息传播，保障公众知情权。二、组织机构与职责本馆设立三级数据安全应急工作体系，明确各层级职责如下：（一）数据安全应急领导小组应急领导小组为应急处置最高指挥机构，组长由图书馆馆长担任，副组长由分管网络与数据安全的副馆长担任，成员包括信息技术部、资源建设部、读者服务部、办公室、财务室、特藏部、保卫处主要负责人。主要职责：1.统一领导全馆数据安全应急处置工作，决定启动和终止本预案，发布应急处置指令；2.协调跨部门应急资源，对接上级主管部门、网信部门、公安网安等外部单位，报送事件处置情况；3.审定事件处置方案、总结报告、信息发布内容，决定事件责任追究、后续整改等重大事项；4.统筹推进日常数据安全预防、应急演练、培训等工作。（二）应急处置办公室应急处置办公室设在信息技术部，办公室主任由信息技术部主任担任，成员为信息技术部专职数据安全管理员，主要职责：1.负责日常数据安全监测、预警信息接报与登记，初步核实事件情况，按流程上报应急领导小组；2.落实应急领导小组的处置指令，统筹协调各专项工作组开展处置工作，跟踪处置进度，及时报送动态信息；3.负责应急处置档案整理、留存，牵头开展事后总结评估，推动整改措施落实；4.承担本预案的修订、日常管理、演练组织等工作。（三）专项应急工作组根据应急处置需要，设立5个专项工作组，职责明确如下：1.技术处置组：由信息技术部技术人员、本馆签约网络安全服务专家组成，职责为：对事件进行初步核查定位，分析事件原因和危害，采取技术措施开展止损、溯源，排查安全漏洞，指导数据恢复工作，出具事件技术分析报告。2.数据核查组：由资源建设部、特藏部、读者服务部业务骨干组成，职责为：配合技术组核查受损数据的类型、范围、数量，明确核心数据受损情况，评估数据受损对业务开展的影响程度，梳理数据资产清单，为处置工作提供业务依据。3.用户沟通与信息发布组：由办公室、读者服务部人员组成，职责为：统一对外发布事件信息，对接媒体和公众，回应读者咨询和诉求，告知受影响用户相关风险和应对措施，开展舆情监测，引导舆论，消除负面影响。4.法务合规组：由办公室负责法务工作的人员、外聘法律顾问组成，职责为：判定事件涉及的违法违规情形，配合公安网安等部门开展调查，固定相关证据，处理用户投诉和索赔，梳理处置过程中的合规要求，提出合规整改建议。5.后勤保障组：由财务室、办公室人员组成，职责为：保障应急处置经费到位，调配应急所需的硬件、物资、通信资源，协调外部专家、厂商到场处置，为应急工作提供后勤支持。三、数据安全风险识别与事件分级（一）风险类型识别结合本馆业务特点，常见数据安全事件分为四大类：1.数据泄露事件：指非授权获取、窃取、泄露本馆管控数据的事件，包括外部黑客攻击窃取数据、内部人员违规导出泄露数据、第三方合作机构违规泄露数据、系统漏洞导致数据被爬取窃取等，常见泄露数据包括用户个人信息、未开放特藏敏感数据、内部管理涉密数据。2.数据破坏事件：指数据被恶意加密、篡改、删除，或因硬件故障、误操作导致数据损坏不可用的事件，包括勒索病毒攻击、恶意篡改数据、人员误删除、存储介质损坏、自然灾害导致数据损坏等。3.数据违规使用事件：指违反法律法规或本馆管理制度，越权访问、违规使用、共享数据的事件，包括内部人员越权访问敏感数据、违规将馆藏数据用于非授权用途、违规向第三方共享馆际数据、违反版权协议批量下载传播商业数字资源等。4.数据服务中断事件：指因数据存储故障、数据损坏、攻击等原因导致核心业务系统数据服务中断，影响读者服务正常开展的事件，包括OPAC检索系统中断、数字资源访问系统中断、读者借阅管理系统中断、智慧空间服务中断等。（二）事件分级标准根据事件的危害程度、影响范围，将数据安全事件分为四级，从高到低为特别重大（I级）、重大（II级）、较大（III级）、一般（IV级）：1.特别重大事件（I级）：符合下列情形之一的为特别重大事件：①泄露用户个人信息超过5万条，其中包含敏感个人信息（身份证号、银行卡号、住址、联系方式等）超过1万条；②核心数字馆藏、未开放特藏数字化孤本等核心数据80%以上损坏或不可用，核心读者服务中断超过24小时；③事件引发全国性或省级大范围负面舆情，造成恶劣社会影响，或涉嫌刑事犯罪，被上级主管部门挂牌督办。2.重大事件（II级）：符合下列情形之一的为重大事件：①泄露用户个人信息1万条以上、5万条以下，其中敏感个人信息1000条以上、1万条以下；②核心数据30%以上、80%以下损坏不可用，核心读者服务中断超过12小时、不到24小时；③事件引发地市级范围内负面舆情，对本馆声誉造成较大影响。3.较大事件（III级）：符合下列情形之一的为较大事件：①泄露用户个人信息100条以上、1万条以下，其中敏感个人信息10条以上、1000条以下；②非核心数据受损，核心读者服务中断超过1小时、不到12小时，未引发大范围舆情；③违规使用数据造成10万元以下经济损失或版权纠纷。4.一般事件（IV级）：符合下列情形之一的为一般事件：①泄露用户个人信息不足100条，不涉及敏感个人信息；②核心服务中断不足1小时，数据轻微受损，可快速恢复；③违规使用数据未造成明显损失或不良影响。四、监测与预警（一）日常监测信息技术部建立724小时数据安全监测机制，具体要求：1.部署入侵检测系统、数据防泄露系统、防火墙、日志审计系统，对核心数据库、业务系统的访问流量、操作日志进行实时监测，发现异常访问、异常流量、异常操作自动告警；2.每月开展一次全馆核心系统漏洞扫描，每季度开展一次渗透测试，及时发现系统安全漏洞，第一时间修复；3.每季度开展一次数据权限审计，清理离职离岗人员账号、过期共享账号，核查敏感数据访问日志，发现越权访问及时处置；4.所有部门发现数据安全异常情况，可随时向应急处置办公室报告，办公室24小时开通应急联系电话，保证随时接报。（二）预警分级与发布对应事件分级，预警分为四级：蓝色预警（一般IV级）、黄色预警（较大III级）、橙色预警（重大II级）、红色预警（特别重大I级）。技术处置组初步核实预警信息后，向应急处置办公室报送预警信息，内容包括预警类型、预警级别、影响范围、风险描述，应急处置办公室上报应急领导小组，由领导小组统一发布预警信息，启动预警处置。（三）预警处置接到预警后，相关部门立即采取措施处置风险：蓝色预警由技术处置组排查整改，72小时内反馈整改结果；黄色预警由应急处置办公室组织相关部门排查，24小时内反馈处置结果；橙色、红色预警立即启动应急响应准备，所有相关人员到位，采取止损措施防止风险演变为安全事件。风险排除后，由应急领导小组发布预警解除通知。五、应急响应与处置（一）接报与初步核查任何部门、任何岗位人员发现数据安全事件，必须第一时间向应急处置办公室报告，报告内容包括事件发现时间、发现人、事件现象、初步影响范围，办公室接到报告后立即登记建档，10分钟内安排技术处置组开展初步核查，确定事件类型、初步级别，15分钟内将核查结果上报应急领导小组。（二）响应启动根据事件级别，分级启动响应：I级、II级事件由应急领导小组组长（馆长）批准启动本预案；III级事件由副组长（分管副馆长）批准启动；IV级事件由应急处置办公室主任批准启动，处置后上报领导小组备案。启动响应后，第一时间通知相关工作组到位开展工作。（三）分级响应1.I级特别重大事件：应急领导小组全体成员立即到位指挥，所有专项工作组1小时内全部到岗开展工作，1小时内向上级主管部门、同级网信部门、公安网安部门上报事件情况，涉嫌违法犯罪的立即提请公安部门介入调查，2小时内发布初步事件公告，技术处置组第一时间开展止损工作。2.II级重大事件：应急领导小组核心成员到位指挥，各专项工作组30分钟内到岗，2小时内上报上级主管部门，4小时内发布初步公告，开展处置工作。3.III级较大事件：由分管副馆长指挥，相关专项工作组1小时内到位，24小时内上报上级主管部门，根据事件影响决定是否发布公告。4.IV级一般事件：由应急处置办公室组织技术人员处置，3个工作日内将处置结果上报领导小组备案。（四）分类型处置措施1.数据泄露事件处置：①第一步止损：立即冻结被非法利用的账号，关闭非法访问端口，调整防火墙规则切断攻击链路，阻止数据进一步泄露；若为内部人员违规泄露，立即冻结涉事人员账号，封存涉事设备，控制相关人员，固定证据。②第二步核查：数据核查组配合技术组，核查泄露数据的类型、数量、涉及用户范围，确认是否包含敏感个人信息或敏感特藏数据。③第三步上报与报备：按照分级要求上报上级部门，涉及大量个人信息泄露的，按法律法规要求向同级网信部门报备，涉嫌犯罪的移送公安部门。④用户告知与舆情应对：对明确涉及的用户逐一通过短信、公众号等方式告知泄露内容、潜在风险、应对建议，提醒用户警惕诈骗，通过官方渠道发布事件处置进展，回应公众关切。⑤溯源与漏洞修复：配合公安部门开展溯源调查，找到泄露源头后，修复相关漏洞，完善管控措施。2.数据破坏与勒索病毒事件处置：①第一步隔离：立即断开受感染服务器、终端的网络连接，防止病毒横向扩散，隔离受损存储介质，防止二次破坏，避免勒索病毒加密更多数据。②第二步止损：对未受感染的核心数据立即开展全量离线备份，转移至安全存储介质，切断攻击路径。③第三步数据恢复：优先利用离线备份数据恢复核心业务系统和核心数据，先恢复读者借阅、公共检索、数字资源访问等核心服务，再逐步恢复非核心数据；若备份不可用或数据被勒索加密，及时联系签约安全服务机构开展解密工作，严禁未经批准私自支付赎金，支付赎金必须上报应急领导小组和上级主管部门同意后按规定执行；对无法恢复的数字馆藏，临时协调数据供应商、兄弟馆开放共享替代资源，保障读者服务不中断。④第四步原因排查：排查数据破坏原因，明确是攻击、误操作还是硬件故障，修复漏洞，完善防护措施。3.数据违规使用事件处置：①第一时间停止违规行为，收回违规流出的数据，删除所有违规存储的副本，关闭违规共享渠道，防止危害扩大。②核查违规主体、违规内容、影响范围，判定是否违反版权法、个人信息保护法等法律法规，评估造成的损失。③对内部人员违规的，按照本馆数据安全管理制度追究责任，情节严重的移送司法机关；对第三方合作机构违规的，立即终止合作，追究违约责任，上报相关主管部门。4.数据服务中断事件处置：①第一时间切换到灾备系统或备用节点，优先恢复核心读者服务，若核心数据库中断，临时在官网、公众号发布公告，推荐开放获取资源、兄弟馆共享资源，满足读者基本需求。②排查中断原因，快速修复数据故障，逐步恢复全部服务。（五）响应终止事件处置完成后，经核查确认风险完全消除、服务全部恢复、没有后续潜在危害的，由启动响应的单位批准终止应急响应。六、事后恢复与总结改进（一）数据恢复与重建应急响应终止后，继续推进数据恢复工作，对部分受损的数据进行补全，对无法恢复的数据，制定数据补建计划：特藏数字化数据无法恢复的，重新安排原件数字化加工；商业数字馆藏无法恢复的，联系供应商重新获取授权和数据；用户数据缺失的，逐一核对补全用户信息，恢复用户正常服务权限。（二）舆情收尾对引发舆情的事件，持续跟进舆情动态，及时发布后续处置结果，回应公众关切，消除负面影响，必要时召开媒体沟通会说明情况。（三）总结评估应急终止后10个工作日内，应急处置办公室组织各部门开展总结评估，分析事件发生的原因，梳理应急处置过程中存在的问题，评估预案的可行性和有效性，总结经验教训，形成正式的总结评估报告，上报应急领导小组和上级主管部门。（四）责任追究与整改对因管理失职、未落实安全制度、违规操作导致事件发生的，按照本馆规定追究相关部门和人员的责任，涉嫌违法的移送司法机关；根据总结评估发现的问题，制定整改清单，明确整改责任人和整改时限，落实漏洞修复、制度完善、安全设备升级等整改措施，及时消除安全隐患。七、日常预防与应急准备（一）落实数据分类分级保护按照《数据安全法》要求，对本馆所有数据资产进行梳理分类分级，建立数据资产台账，将数据分为公开数据、内部数据、敏感数据三个等级，公开数据采取常规防护，内部数据落实访问权限管控，敏感数据采取加密存储、全流程审计、双人授权访问等保护措施，未开放的特藏敏感数据、用户敏感个人信息严格落实加密保护要求。（二）完善数据备份机制严格落实“三地三备份”数据备份制度：核心数据同时实现本地在线备份、本地离线冷备份、异地灾备中心备份，核心业务数据每日做增量备份，每周做全量备份，每月对备份数据进行可用性验证，每季度开展一次数据恢复演练，确保备份数据可用，每年对异地灾备数据进行一次核查，保证灾备系统可用。（三）强化日常安全管理严格落实网络安全等级保护制度，核心业务系统每年开展一次等保测评，按照测评要求整改安全问题；严格内部终端管理，禁止内部敏感数据存储终端私自接入互联网，禁止移动存储介质在内外网交叉使用，定期更新病毒库和系统补丁