《建设工程监理概论（第2版）》-第五章

第五章建设工程监理目标控制第一节建设工程监理目标控制概述第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理第三节建设工程施工监理第四节建设工程监理组织协调第五节建设工程监理信息管理返回第一节建设工程监理目标控制概述一、监理控制的概念建设工程监理的核心是工作规划、控制和协调，控制就是指目标动态控制，即对目标进行跟踪。进行目标动态控制是监理工作的一个极其重要的方面。根据控制论的一般原理，控制是作用者对被作用者的一种能动作用，被作用者按照作用者的这种作用而行动，并达到系统的预定目标。因此，控制具有一定的目的性，为达成某种或某些目标而实施；控制是为了达到某个或某些目的而进行的过程，且是一种动态过程，是被作用者的活动依循既定的目标前进的过程，其本身是一种手段而非一种目的；下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述控制不是某个事件或某种状况，而是散布在目标实施过程中的一连串行动；控制深受内部和外部环境的影响，环境影响控制目标的制定与实施；控制过程中每一个员工既是控制的主体又是控制的客体，既对其所负责的作业实施控制，又受到他人的控制和监督；所有的控制都应是针对“人”而设立和实施的，项目实施过程中应因此而形成一种控制精神和控制观念，以达到最佳的控制效率和效果。在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。二、监理控制的流程和基本环节１.控制流程上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述控制流程如图５-１所示。控制是在事先制定的计划基础上进行的，将计划所需的人力、材料、设备、机具、方法等资源和信息进行投入，于是计划开始运行，工程开始实施。随着工程的实施和计划的运行，不断输出实际的工程状况和实际的造价、进度和质量目标，控制人员要收集工程实际情况和目标值以及其他有关的工程信息，将它们进行加工、整理、分类和综合，提出工程状态报告。控制部门根据工程状态报告将项目实际的造价、进度、质量目标状况与相应的计划目标进行比较，确定实际目标是否偏离了计划目标。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述如果未偏离，就按原计划继续运行；反之，就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，或采取其他纠正措施，使计划呈现一种新状态，使工程能够在新的计划状态下进行。这就是动态控制原理。上述控制程序是一个不断循环的过程，一个工程项目目标控制的全过程就是由这样的一个个循环过程组成的。循环控制要持续到项目建成动用，贯彻项目的整个建设过程。对于工程建设目标控制系统来说，由于收集实际数据、偏差分析、制订纠偏措施都主要由目标控制人员来完成，都需要一定的时间，这些工作不可能同时进行并在瞬间内完成，因而其控制实际上就表现为周期性的循环过程。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述通常，在建设工程监理的实践中，造价控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故，则需要及时加以控制。另外，由于系统本身的状态和外部环境是不断变化的，相应地也就要求控制工作随之变化。目标控制人员对工程建设本身的技术经济规律、目标控制工作规律的认识也是不断变化的，他们的目标控制能力和水平也是在不断提高的。因而，即使在系统状态和环境变化不大的情况下，目标控制工作也可能发生较大的变化。这表明，目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述２.基本环节每一个控制过程都要经过投入、转换、反馈、对比、纠正等基本步骤。因此，做好投入、转换、反馈、对比、纠正等各项工作就成了控制过程的基本环节工作，如图５-２所示。（１）投入。控制过程首先从投入开始。一项计划能否顺利实现，基本条件就是能否按计划所要求的人力、财力、物力进行投入。计划确定的资源数量、质量和投入的时间是保证计划顺利实施的基本条件，也是实现计划目标的基本保障。因此，要使计划能够正常实施并达到预计目标，就应当保证能够将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到工程建设中去。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述在质量控制中，投入的原材料、成品、半成品的质量对工程的最终质量起着决定作用，因此监理工程师必须把握住对“投入”的控制。（２）转换。主要是指工程项目由投入到产出的过程，也就是工程建设目标实现的过程。在转换过程中，计划的运行在一定的时期内会受到来自外部环境和内部系统等多种因素干扰，造成实际工程情况偏离计划的要求。这类干扰往往是潜在的，是在制订计划时未被人们所预料或人们根本无法预料的。同时，由于计划本身不可避免地存在着缺陷，因而造成期望输出与实际输出之间发生偏离，如进度计划在实施的过程中，可能由于原材料的供应不足，或者由于气候的变化而发生工程延期等各种问题。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述为了做好“转换”过程的控制工作，监理工程师应跟踪了解工程进展情况，掌握工程转换过程的第一手资料，为今后分析偏差原因、确定纠正措施收集和提供原始依据。同时，采取“即时控制”措施，发现偏离，及时纠偏，解决问题于萌芽状态。（３）反馈。即使是一项制定得相当完善的计划，其运行结果也未必与计划一致。因为在计划实施过程中，实际情况的变化是绝对的，不变是相对的，每个变化都会对目标和计划的实现带来一定的影响。所以，控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述反馈的信息包括项目实施过程中已发生的工程状况、环境变化等信息，还包括对未来工程的预测信息。要确定各种信息流通渠道，建立功能完善的信息系统，保证反馈的信息真实、完整、正确和及时。信息反馈的方式可以分为正式和非正式信息反馈两种。在控制过程中两者都需要。正式信息反馈是指书面的工程状况报告的一类信息，它是控制过程中应当采用的主要反馈方式；非正式信息反馈主要指口头方式的信息反馈，对其也应当给予足够的重视。另外，还应使非正式信息反馈转化为正式信息反馈。（４）对比。是指将得到的反馈信息与计划所期望的状况相比较，它是控制过程的重要特征。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述控制的核心是找出差距并采取纠正措施，使工程得以在计划的轨道上进行。对比是将实际目标值与计划目标值进行比较，以确定是否产生偏差以及偏差的大小。进行对比工作，首先是确定实际目标值。这是在各种反馈信息的基础上，进行分析、综合，形成与计划目标相对应的目标值。然后将这些目标值与衡量标准（计划目标值）进行对比，判断偏差，如果存在偏差，还要进一步判断偏差的程度大小，同时，还要分析产生偏差的原因，以便找到消除偏差的措施。在对比工作中，要注意以下几点。明确目标实际值与计划值的内涵。目标的实际值与计划值是两个相对的概念。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述合理选择比较的对象。在实际工作中，最为常见的是相邻两种目标值之间的比较。在我国许多工程建设中，业主往往以批准的设计概算作为造价控制的总目标。这时，合同价与设计概算、结算价与设计概算的比较也是必要的。另外，结算价以外的各种造价值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价（或设计概算）的比较则是经常性的，一般是定期（如每月）比较。建立目标实际值与计划值之间的对应关系。工程建设的各项目标都要进行适当分解。通常，目标的计划值分解较粗，目标的实际值分解较细。因此，为了保证能够切实地进行目标实际值与计划值的比较，并通过比较发现问题，必须建立目标实际值与计划值之间的对应关系。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述这就要求目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同，从而可以在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的比较。确定衡量目标偏离的标准。要正确判断某一目标是否发生偏差，就要预先确定衡量目标偏离的标准。（５）纠正。即纠正偏差，根据偏差的大小和产生偏差的原因，有针对性地采取措施来纠正偏差。如果偏差较小，通常可采用比较简单的措施纠正；如果偏差较大，则需改变局部计划才能使计划目标得以实现。如果已经确认原计划不能实现，就要重新确定目标，制订新计划，然后工程在新计划下进行。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述投入、转换、反馈、对比和纠正工作构成一个循环链，缺少某一工作环节，循环就不健全。同时，某一工作做得不够，也会影响后续工作和整个控制过程。可见，要做好控制工作，必须重视此循环链中的每一项工作。三、监理控制的类型监理控制的类型可以按照不同的方法来划分。按照被控系统全过程的不同阶段，控制可划分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制与被动控制。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述控制类型的划分是人为的（主观的），是根据不同的分析目的而选择的，而控制措施本身是客观的。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在着内在的同一性。１.主动控制所谓主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。主动控制是一种面对未来的控制。它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能改变偏差已经成为事实的尴尬局面，从而使控制更为有效。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述主动控制是一种前馈式控制。当它根据已掌握的可靠信息，经过分析预测得出偏离的结论后，就将防偏措施向系统输入，以使系统避免或减少目标的偏离。主动控制是一种事前控制，它必须在事情发生之前采取控制措施。主动控制的措施包括以下几个方面：（１）详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响计划目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其他管理工作当中。（２）识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述（３）用科学的方法制订计划。做好计划的可行性分析工作，消除各种不可行的因素、错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求使计划优化。计划制定得越明确、完善，就越能使控制产生更好的效果。（４）高质量地做好组织工作。使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作为实现目标而努力。（５）制定必要的备用方案。一旦发生情况，则有应急措施做保障，从而可以减少偏离量或避免发生偏离。（６）计划应有适当的松弛度。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述这样，可以避免那些经常发生、又不可避免的干扰对计划的不断影响，减少“例外”情况产生的数量，使管理人员处于主动地位。（７）沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、准确的信息。２.被动控制被动控制是指当系统按计划进行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，把它输出的工程信息经过加工、管理，传递给控制部门，使控制人员可以从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标出现偏离就能得以纠正。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述这种从计划的实际输出中发现偏差、及时纠正的控制方式称为被动控制。被动控制是一种事中控制和事后控制。它是在计划实施过程中对已经出现的偏差采取控制措施。它虽然不能降低目标偏离的可能性，但可以降低目标偏离的严重程度，并将偏差控制在尽可能小的范围内。被动控制是一种反馈控制（图５-３）。它是根据本工程实施情况（即反馈信息）的综合分析结果进行的控制，其控制效果在很大程度上取决于反馈信息的全面性、及时性和可靠性。被动控制是一种闭环控制（图５-４）。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述闭环控制即循环控制，也就是说，被动控制表现为一个循环过程：发现偏差，分析产生偏差的原因，研究制订纠偏措施并预计纠偏措施的成效，落实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果进行比较，发现偏差，等等，直至整个工程建成。对监理工程师来讲，被动控制仍然是一种积极的控制，也是十分重要的控制方式，而且是经常运用的控制形式。由以上分析可知，被动控制是根据系统的输出来调节系统的再输入和输出，即根据过去的操作情况，去调整未来的行为。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述这种特点，一方面决定了它在监理控制中具有普遍的应用价值；另一方面也决定了它自身的局限性。这个局限性首先表现在，在反馈信息的检测、传输和转换过程中，存在着不同程度的“时滞”，即时间延迟。这种时滞表现在三方面：一是当系统运行出现偏差时，检测系统常常不能及时发现，而等到问题明显严重时，才能引起注意；二是对反馈信息的分析、处理和传输，常常需要大量的时间；三是在采取了纠正措施，即系统输入发生变化后，其输出并不立即改变，常常需要等待一段时间才引起变化。反馈信息传输、转换过程中的时滞，引起的直接后果就是使系统产生振荡，或使控制过程出现波动。有时输出刚达到标准值时，输入的变化又使其摆过头，而使输出难以稳定在标准值上。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述即使在比较简单的控制过程中，要查明产生偏差的原因也往往要花费很多时间，而把纠正措施付诸实施则要花费更多的时间。对于工程建设这样的复杂过程更是如此。有效的实时信息系统可以最大限度地减少反馈信息的时滞。其次，由于被动控制（指负反馈）是通过不断纠正偏差来实现的，而这种偏差对控制工作来说，则是一种损失。另外，要实现主动（前馈）控制也是相当复杂的工作，因为要准确地预测到系统每一变量的预期变化，并不是一件容易的事。某些难以预测的干扰因素的存在，也常常给主动控制带来困难。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述但这些并不意味着主动控制是不可能实现的。在实际工作中，重要的是准确地预测决定系统输出的基本的和主要的变量或因素，并使这些变量及其相互关系模型化和计算机化。至于一些次要的变量和某些干扰变量，不可能全部被预测到。对于这些不易预测的变量，可以在主动控制的同时，辅以被动控制不断予以消除。这就是要把主动控制与被动控制结合起来。实际上，主动控制和被动控制对于有效的控制而言都是必要的，两者目标一致，相辅相成，缺一不可。控制过程就是这两种控制的结合，是两者的辩证统一。主动控制和被动控制的关系如图５-５所示。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述实际上，所谓主动控制与被动控制相结合也就是要求监理工程师在进行目标控制的过程中，既要实施主动控制又要实施被动控制，既要根据实际输出的工程信息又要根据预测的工程信息实施控制。以主动控制预防潜在偏差的发生和以被动控制纠正实际偏差的措施，来确保计划取得成功。要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面的问题：一是要扩大信息来源，即不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠正措施有针对性；二是要把握好输入这个环节，即要输入两类纠正措施，不仅有纠正已经发生的偏差的措施，而且有预防和纠正可能发生偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述四、建设工程监理目标控制系统目标是指想要达到的境地或标准。对于长远的总体目标，多指理想性的境地；对于具体的目标，多指数量描述的指标或标准。工程项目目标一般都是在有关合同中明确的。工程项目管理的参与者来自于建设方、承包方、监理方等单位。不同的单位在工程项目管理中的主要目标是一致的，但因不同的利益主体关系，各自在目标管理中的角度及程度又有一定的区别。对于建设单位，工程项目的目标体系主要体现为造价、进度、质量三大目标，这三大目标是一个相互联系的整体，它们构成了工程项目的目标系统。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述（一）工程建设目标的确定三大目标是不可分割的系统，目标控制应着眼于整个项目目标系统的实现，监理人员必须妥善处理项目质量、进度、投资三大目标之间的关系。在进行目标控制时，按照监理合同的要求，控制承包单位“快”“好”“省”地开展施工。项目监理机构在制订监理工作目标时要注意以下事项。（１）进行工程项目目标规划时，总监理工程师要注意统筹兼顾，协调各专业监理工程师合理确定投资、进度、质量三大目标的标准。监理工程师要在需求与目标之间、三大目标之间反复衡量，找准它们之间的最佳均衡点，力求做到需求与目标之间、三大目标之间的辩证统一。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述与控制的动态性相一致，在整个项目的运行过程中，目标规划也处于动态变化之中。因此，在控制实施行为尽可能使之与目标计划相一致的前提下，要随变化了的内部情况和外部环境适当调整目标规划。每一次调整，都是目标之间的新的均衡与统一。（２）要以实现项目目标系统作为衡量目标控制效果的标准，针对整个目标系统实施控制，绝不能因盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标。为了落实项目的总目标，首先要对总目标进行分解，但目标的分解应当满足目标控制的全面性要求和实现过程的系统性要求。通过项目监理机构的有机运作，将分目标统一于总目标中。（３）追求目标系统的整体效果，综合运用各种目标控制的措施，使各目标之间做到互补。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述实现目标控制必须综合运用技术、经济、合同、组织四种措施。每一措施的运用都会对目标的实现产生影响.（４）对不同的项目，在不同的时期，目标的重要性也是不同的。对某个项目来说，在特定条件下可能某一个目标（如进度目标）是最重要的。因此，总监理工程师要能够辩证地对待监理工作，在工作中要抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。（二）工程建设目标的分解工程建设目标分解应遵循以下几个原则。（１）能分能合。这要求工程建设的总目标能够自上而下逐层分解，也能够根据需要自下而上逐层综合。这一原则实际上是要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式，避免目标分解的随意性。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述（２）按工程部位分解，而不按工种分解。这是因为建设工程的建造过程也是工程实体的形成过程，这样分解比较直观，而且可以将投资、进度、质量三大目标联系起来，也便于对偏差原因进行分析。（３）区别对待，有粗有细。根据工程建设目标的具体内容、作用和所具备的数据，目标分解的粗细程度应当有所区别。（４）有可靠的数据来源。目标分解本身不是目的而是手段，是为目标控制服务的。目标分解的结果是形成不同层次的分目标，这些分目标就成为各级目标控制组织机构和人员进行目标控制的依据。如果数据来源不可靠，分目标就不可靠，就不能作为目标控制的依据。因此，目标分解所达到的深度应当以能够取得可靠的数据为原则，并非越深越好。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述（５）目标分解结构与组织分解结构相对应。如前所述，目标控制必须要有组织加以保障，要落实到具体的机构和人员，因而就存在一定的目标控制组织分解结构。只有使目标分解结构与组织分解结构相对应，才能进行有效的目标控制。当然，一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。（三）工程建设目标的任务和措施１.工程建设目标的任务（１）建设工程质量控制任务。建设工程质量控制，就是通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目标。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品（分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等）进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目标。为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场；审查确认施工总包单位及分包单位资格；检查工程材料、构配件、设备质量；检查施工机械和机具质量；审查施工组织设计和施工方案；检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境；上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述控制施工工艺过程质量；验收分部分项工程和隐蔽工程；处置工程质量问题、质量缺陷；协助处理工程质量事故；审核工程竣工图，组织工程预验收；参加工程竣工验收等。（２）建设工程造价控制任务。建设工程造价控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标。项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述为完成施工阶段造价控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；严格控制工程变更，力求减少工程变更费用；研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔；及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔；协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备；审核施工单位提交的工程结算文件等。（３）建设工程进度控制任务。建设工程进度控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：完善建设工程控制性进度计划；审查施工单位提交的施工进度计划；协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供应进度计划；组织进度协调会议，协调有关各方关系；跟踪检查实际施工进度；研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述２.工程建设目标的措施为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。（１）组织措施。组织措施是其他各类措施的前提和保障，包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。（２）技术措施。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。另外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。（３）经济措施。无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。（４）合同措施。加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。（四）工程建设项目目标的管理上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述目标管理是以被管理的活动目标为中心，通过把社会经济活动的任务转换为具体的目标以及目标的制订、实施和控制来实现社会经济活动的最终目的。根据目标管理的定义，项目目标管理的程序大体可划分为以下几个阶段：（１）确立项目具体的任务及项目内各层次、各部门的任务分工。（２）把项目的任务转换为具体的指标或目标。指标作为一种管理手段应该具有层次性、优先次序性以及系统性。目标是指标实现程度的标准，它反映在一定时期某一主体活动达到的指标水平。（３）落实和执行项目所制定的目标。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述制定了项目各层次、各部门的目标后就要把它具体地落实下去，其中应主要做好如下工作：一要确定目标的责任主体，即谁要对目标的实现负责，是负主要责任还是一般责任；二要明确目标责任主体的权力、利益和责任；三要确定对目标责任主体进行检查、监督的上一级责任人和手段；四要落实实现目标的各种保证条件，如生产要素供应、专业职能的服务指导等。（４）对目标的执行过程进行调控。首先，要监督目标的执行过程，从中找出需要加强控制的重要环节和偏差；其次，要分析目标出现偏差的原因并及时协调控制。对于按目标进行的主体活动，要进行各种形式的激励。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述（５）对目标完成的结果进行评价。即要考查经济活动的实际效果与预定目标之间的差别，根据目标实现的程度进行相应的奖惩。一方面要总结有助于目标实现的实际有效的经验；另一方面，要找出还可以改进的方面，并据此确定新的目标水平。（五）工程建设三大目标之间的关系任何工程项目都应当具有明确的目标。监理工程师进行目标控制时应当把项目的工期目标、费用目标和质量目标视为一个整体来控制。因为它们相互联系、相互制约，是整个项目系统中的目标子系统。造价、进度、质量三大目标之间既存在矛盾的方面，又存在统一的方面，是一个矛盾的统一体，如图５-６所示。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述１.工程建设三大目标之间的对立关系工程建设造价、进度、质量三大目标之间首先存在着矛盾和对立的一面。工程建设三大目标之间存在对立的关系。因此，不能奢望造价、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。在确定工程建设目标时，不能将造价、进度、质量三大目标割裂开来，分别、孤立地分析和论证，更不能片面强调某一目标而忽略其对其他两个目标的不利影响，而必须将造价、进度、质量三大目标作为一个系统而统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统达到最优。上一页下一页返回第一节建设工程监理目标控制概述２.工程建设三大目标之间的统一关系工程建设造价、进度、质量三大目标之间不仅存在着对立的一面，还存在着统一的一面。在对工程建设三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将造价、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，同样需要反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优也就是实现造价、进度、质量三大目标的统一。上一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理一、建设工程可行性研究及监理工作（一）建设工程可行性研究１.可行性研究的概念工程建设项目可行性研究是指对某工程项目在做出是否投资的决策前，先对与该项目有关的技术、经济、社会、环境等所有方面进行调查研究，对项目各种可能的拟建方案认真地进行技术经济分析论证，对项目建成投产后的经济效益、社会效益、环境效益等进行科学的预测和评价。可行性研究广泛应用于新建、改建和扩建项目。下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理在项目投资决策前，通过做好可行性研究，使项目的投资决策工作建立在科学性和可靠性的基础之上，从而实现项目投资决策科学化，减少和避免投资决策的失误，提高项目投资的经济效益。２.可行性研究的阶段划分对于投资额较大、建设周期较长、内外协作配套关系较多的建设工程，可行性研究的工作期限较长。为了节省投资，减少资源浪费，避免对早期就应淘汰的项目做无效研究，一般将可行性研究分为机会研究、初步可行性研究和可行性研究（有时也叫详细可行性研究）三个阶段。机会研究证明效果不佳的项目，就不应再进行初步可行性研究；同样，如果初步可行性研究结论为不可行，则不必再进行可行性研究。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理可行性研究各阶段的深度要求可参照表５-１。初步可行性研究完成后，一般要向主管部门提交项目建议书；可行性研究完成后，合作方、合资方、主管部门或银行要组织专家对可行性研究报告进行评估，据此对可行性研究报告进行审批，以进一步提高决策的科学性。３.可行性研究的基本工作步骤（１）签订委托协议。（２）组建工作小组。（３）制定工作计划。（４）市场调查与预测。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（５）方案编制与优化。（６）项目评价。（７）编写可行性研究报告。（８）与委托单位交换意见。可行性研究的基本工作步骤如图５-７所示。４.可行性研究报告的内容（１）总论，主要说明项目提出的背景、概况以及问题与建议。（２）市场调查与预测，是可行性研究的重要环节，内容包括市场现状调查、产品供需预测、价格预测、竞争力分析、市场风险分析。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（３）资源条件评价，主要内容有资源可利用量、资源品质情况、资源赋存条件、资源开发价值。（４）建设规模与产品方案，主要内容为建设规模与产品方案构成、建设规模与产品方案比选、推荐的建设规模与产品方案、技术改造项目与原有设施利用情况等。（５）场址选择，主要内容为场址现状、场址方案比选、推荐的场址方案、技术改造项目当前场址的利用情况。（６）技术方案、设备方案和工程方案，主要内容有技术方案选择、主要设备方案选择、工程方案选择、技术改造项目改造前后的比较。（７）原材料、燃料供应方案，主要内容有主要原材料供应方案、燃料供应方案。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（８）总图运输与公用辅助工程，主要内容有总图布置方案、场内外运输方案、公用工程与辅助工程方案、技术改造项目现有公用辅助设施利用情况。（９）节能方案，主要内容有节能措施、能耗指标分析。（１０）节水方案，主要内容有节水措施、水耗指标分析。（１１）环境影响评价，主要内容有环境条件调查、影响环境因素分析、环境保护措施。（１２）劳动安全卫生与消防，主要内容有危险因素和危害程度分析、安全防范措施、卫生保健措施、消防设施。（１３）组织机构与人力资源配置，主要内容有组织机构设置及其适应性分析、人力资源配置、员工培训。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（１４）项目实施进度，主要内容有建设工期、实施进度安排、技术改造项目建设与生产的衔接。（１５）投资估算，主要内容有建设投资估算、流动资金估算、投资估算表。（１６）融资方案，主要内容有融资组织形式、资本资金筹措、债务资金筹措、融资方案分析。（１７）财务评价，主要内容有财务评价基础数据与参数选取、销售收入与成本费用估算、财务评价报表、盈利能力分析、偿债能力分析、不确定性分析、财务评价结论。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（１８）国民经济评价，主要内容有影子价格及评价参数选取、效益费用范围与数值调整、国民经济评价报表、国民经济评价指标、国民经济评价结论。（１９）社会评价，主要内容有项目对社会影响分析、项目与所在地互适性分析、社会风险分析、社会评价结论。（２０）风险分析，主要内容有项目主要风险识别、风险程度分析、防范风险对策。（２１）研究结论与建议，主要内容有推荐方案总体描述、推荐方案优缺点描述、主要对比方案、结论与建议。（二）工程建设项目可行性研究的监理工作上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理工程建设项目可行性研究的监理工作应包括以下内容：（１）可行性研究报告的内容是否全面、完整，数据资料是否翔实。（２）可行性研究报告反映的对市场调查是否全面、细致；对建设项目的规模、产品方案和技术经济的分析比较是否恰当。（３）生产工艺与设备的选择是否进行了多方案的技术经济比较；生产车间及辅助设施、设备的平面布置是否科学、合理。（４）建设地点的选择是否全面综合考虑了自然与社会经济状况；是否与建设区域的远景发展规划相协调；是否符合与建设项目有关的政策及法律法规要求。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（５）工程设计是否完善，是否进行多方案投资估算的比较；“三废”处理方案是否恰当，对环境保护的评价及综合利用是否合理。（６）建设项目总进度计划及分期建设、分期投产的规划是否切实可行。（７）进行财务分析和经济评价时，计算分析项目是否全面，方法手段是否正确。二、建设工程勘察设计监理（一）建设工程勘察监理上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理工程勘察是为工程建设项目查明建设场地的地形、地貌、地层、岩性、地质构造、水文地质条件和各种自然地质现象而进行的测量、测绘、测试、地质调查以及综合性的评价和研究工作，收集必要的第一手资料，为建设地址选择，为工程设计和施工提供基本的、科学的、可靠的依据。１.工程勘察的主要内容（１）工程测量。工程测量主要是为建设项目查明建筑场地的地形、地貌而进行的测量、测绘。主要包括以下内容：实地测量，测绘地形图。测定所测对象坐标控制点的平面位置和高程位置，将测量范围内的地物、地貌按比例绘制成地形图。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理如果工程现场有现成的符合规划、设计要求的地形图，则应实地复测平面及高程位置，特别是相邻有关征地红线的平面位置及坐标点。对路线测量，勘察单位应协助设计部门进行现场踏勘，确定路线的布置方案，必要时进行举例或实测带状地形图；按选定路线或依据设计坐标等数据，在实地定线测角、量距、设置曲线及测量断面。定位测量。把施工图上规划设计好的建筑物的位置在地面上标定出来，作为施工放线的依据。定位测量的结果需经城市建设规划部门认可。建筑物沉降、倾斜、裂缝观测。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理在建筑纵横延长线上埋设标志，测量新建建筑物对邻近地面沉降的影响范围及大小；定期对新建建筑在建设过程中和建成后进行沉降观测，及时发现危害性沉降；对新建建筑物的倾斜观测，通过对建筑物的差异沉降或顶部与底部观测点的直接测定，掌握建筑物的倾斜情况，预测趋势，以便确定处理措施；对建筑物的裂缝进行观测，根据观测结果，分析裂缝原因、特征与趋势，判定建筑物能否正常使用。（２）工程地质勘察。工程地质勘察是为查明建设场地的工程地质、水文地质条件而进行的测试、勘探，并进行综合评定和可行性研究的过程。工程地质勘察可分为选址勘察、设计勘察和施工勘察等几个阶段。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理１）选址勘察。选址勘察是在项目可行性研究阶段为进行多方案比较以选择项目建设地址而进行的勘察。主要应完成以下工作：收集、分析备选区域的地形、地质、地震资料。进行现场地质调查，测绘工程地质平面图。通过测绘，认为有重要的地质因素可能影响方案评价时，可进一步布置勘探工作予以查明，一般情况下此阶段不做勘探工作。编制选址勘察和工程地质报告。２）设计勘察。设计勘察是为建筑物设计提供必要的地下土层的构造、土壤的物理力学性质、地下水位以及地震效应等参数和资料进行的勘察。设计勘察又可分为初步设计提供资料的初步设计勘察和为施工图设计提供资料的详细勘察。主要包括以下内容：上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理初步设计勘察。该阶段应完成的工作包括：查明地质构造、岩石和土壤的物理力学性质、地下水情况及冰冻深度；查明场地不良地质现象的成因、分布范围及对场址稳定性的影响与发展趋势；对设计烈度为７度或７度以上的建筑要测定场地和地基的地震效应。详细勘察。该阶段应完成的工作包括：查明建筑物范围内的地层构造、岩土和土壤的物理力学性能，并对地基的稳定性及承载力做出评价；提供不良地质现象及防治工程所需的计算指标和资料；查明地下水的埋藏条件和侵蚀性及地层渗透性、水位变化幅度与规律；判定地基岩石、土壤和地下水对建筑物施工与使用的影响。３）施工勘察。施工勘察主要是针对施工中遇到的地质问题而进行的检测、监测勘察。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理主要包括以下内容：施工验槽。深基施工勘察和桩应力测试。地基加固处理勘察和加固效果检验。施工完成后的沉降监测工作。其他有关环境工程地质的监测工作。２.工程勘察阶段的监理工作在工程勘察的全过程中，监理工程师受业主委托，应进行以下工作：（１）编审勘察任务书。监理工程师会同设计单位提出勘察任务书，并进行最后的审查。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（２）授予或委托勘察任务。业主可委托监理工程师物色勘察单位或进行勘察任务招标，进行资格审查，授予勘察任务，签订勘察合同，支付定金。（３）勘察前的准备工作。监理工程师应根据勘察工作的进度，提前准备好基础资料并审查资料的可靠性。（４）审查勘察单位的勘察纲要。审查勘察纲要是否符合合同约定，能否实现合同要求。大型或复杂的工程勘察纲要会同设计单位予以审核，即对其方案的合理性、手段的有效性、设备的适用性、试验的必要性、进度的时间性进行审核。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（５）现场勘察监理。监理工程师在现场勘察期间监督勘察进度和质量，及时将勘察报告交设计、施工单位使用；沟通设计、施工单位与勘察单位的联系，协调他们的关系；发出补勘指令。（二）建设工程设计监理建设工程设计阶段一般是指工程项目建设决策完成，即设计任务书下达之后，从设计准备开始，到施工图结束这一段时间。基本建设科学程序的客观内容，都应遵循先勘察后设计、先设计后施工的程序。１.建设工程设计阶段的投资控制（１）设计概算的编制与审查。１）设计概算的内容。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理设计概算是初步设计概算的简称，是指在初步设计或扩大初步设计阶段，由设计单位根据初步设计图纸、定额、指标、其他工程费用定额等，对工程投资进行的概略计算。这是初步设计文件的重要组成部分，是确定工程设计阶段投资的依据，经过批准的设计概算是控制工程建设投资的最高限额。设计概算可分为三级概算，即单位工程概算、单项工程综合概算、工程建设总概算。其编制内容及相互关系如图５-８所示。２）设计概算编制的依据。经批准的建设项目计划任务书。计划任务书由国家或地方基建主管部门批准，其内容随建设项目的性质而异。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理一般包括建设目的、建设规模、建设理由、建设布局、建设内容、建设进度、建设投资、产品方案和原材料来源等。初步设计或扩大初步设计的图纸和说明书。有了初步设计图纸和说明书，才能了解其设计内容和要求，并计算主要工程量，这些是编制设计概算的基础资料。概算指标、概算定额或综合预算定额。这三项指标是由国家或地方基建主管部门颁发的，是计算价格的依据，不足部分可参照预算定额或其他有关资料。设备价格资料。各种定型设备如各种用途的泵、空压机、蒸汽锅炉等，均按国家有关部门规定的现行产品出厂价格计算；非标准设备按非标准设备制造厂的报价计算。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理另外，还应增加供销部门的手续费、包装费、运输费及采购包管等费用。地区工资标准和材料预算价格。有关取费标准和费用定额。３）设计概算审查的步骤。设计概算审查是一项复杂而细致的技术经济工作，审查人员既应懂得有关专业技术知识，又应具有熟练编制概算的能力，通常可按如下步骤进行。概算审查的准备。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理概算审查的准备工作包括：了解设计概算的内容组成、编制依据和方法；了解建设规模、设计能力和工艺流程；熟悉设计图纸和说明书；掌握概算费用的构成和有关技术经济指标；明确概算各种表格的内涵；收集概算定额、概算指标、取费标准等有关规定的文件资料等。进行概算审查。根据审查的主要内容，分别对设计概算的编制依据、单位工程设计概算、综合概算、总概算进行逐级审查。进行技术经济对比分析。利用规定的概算定额或指标以及有关技术经济指标与设计概算进行分析对比，根据设计和概算列明的工程性质、结构类型、建设条件、费用构成、投资比例、占地面积、生产规模、设备数量、造价指标、劳动定员等与国内外同类型工程规模进行对比分析，从大的方面找出和同类型工程的距离，为审查提供线索。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理研究、定案、调整概算。对概算审查中出现的问题要在对比分析、找出差距的基础上深入现场，进行实际调查研究。了解设计是否经济合理、概算编制依据是否符合现行规定和施工现场实际情况、有无扩大规模、多估投资或预留缺口等情况，并及时核实概算投资。对于当地没有同类型的项目而不能进行对比分析时，可对国内同类型企业进行调查，收集资料，作为审查的参考。经过会审决定的定案问题应及时调整概算，并经原批准单位下发文件。４）设计概算审查的内容。审查设计概算的编制依据。包括国家综合部门的文件，国务院主管部门和各省、市、自治区根据国家规定或授权制定的各种规定及办法以及建设项目的设计文件等重点审查。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理审查概算编制深度。审查建设规模、标准。审查概算的投资规模、生产能力、设计标准、建设用地、建筑面积、主要设备、配套工程、设计定员等是否符合原批准可行性研究报告或立项批文的标准。如概算总投资超过原批准投资估算的１０％以上，应进一步审查超估算的原因。审查设备规格、数量和配置。工业建设项目设备投资比重大，一般占总投资的３０％~５０％，要认真审查。审查所选用的设备规格、台数是否与生产规模一致；材质、自动化程度有无提高标准；引进设备是否配套、合理，备用设备台数是否适当；消防、环保设备是否计算等。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理还要重点审查价格是否合理、是否符合有关规定，如国产设备应按当时询价资料或有关部门发布的出厂价、信息价，引进设备应依据询价或合同价编制概算。审查工程费。建筑安装工程投资是随工程量增加而增加的，要认真审查。要根据初步设计图纸、概算定额及工程量计算规则、专业设备材料表、建构筑物和总图运输一览表进行审查，有无多算、重算和漏算。审查计价指标。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理审查建筑工程采用工程所在地区的计价定额、费用定额、价格指数和有关人工、材料、机械台班单价是否符合现行规定；审查安装工程所采用的专业部门或地区定额是否符合工程所在地区的市场价格水平；审查概算指标调整系数、主材价格、人工、机械台班和辅材调整系数是否按当地最新规定执行；审查引进设备安装费率或计取标准、部分行业的专业设备安装费率是否按有关规定计算等。（２）施工图预算的编制与审查。１）施工图预算的内容。施工图预算是在设计的施工图完成以后，以施工图为依据，根据预算定额、费用标准以及工程所在地区的人工、材料、施工机械设备台班的预算价格编制的，是确定建筑工程、安装工程预算造价的文件。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理２）施工图预算的编制依据。各专业设计施工图和文字说明、工程地质勘察资料。当地和主管部门颁布的现行建筑工程和专业安装工程预算定额（基础定额）、单位估价表、地区资料、构配件预算价格（或市场价格）、间接费用定额和有关费用规定等文件。现行的有关设备原价（出厂价或市场价）及运杂费率。现行的有关其他费用定额、指标和价格。建设场地中的自然条件和施工条件，并据以确定的施工方案或施工组织设计。３）施工图审查的步骤。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理做好审查前的准备工作。选择合适的审查方法，按相应内容审查。由于工程规模、繁简程度不同，施工企业情况也不同，所编工程预算的繁简程度和质量也不同，因此需针对情况选择相应的审查方法进行审核。综合整理审查资料，编制调整预算。经过审查，如发现有差错，需要进行增加或核减的，经与编制单位逐项核实，统一意见后，修正原施工图预算，汇总核减量。４）施工图审查的方法。逐项审查法。逐项审查法又称全面审查法，即按定额顺序或施工顺序，对各分项工程中的工程细目逐项全面详细审查的一种方法。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理其优点是全面、细致，审查质量高、效果好；缺点是工作量大，时间较长。这种方法适合于一些工程量较小、工艺较简单的工程。标准预算审查法。标准预算审查法就是对利用标准设计图纸或通用图纸施工的工程，先集中力量编制标准预算，以此为准来审查工程预算的一种方法。按标准设计图纸或通用图纸施工的工程，一般上部结构和做法相同，只是根据现场施工条件或地质情况不同，对基础部分作局部调整。凡是这样的工程，以标准预算为准，对局部修改部分单独审查即可，不需逐一详细审查。该方法的优点是时间短、效果好、易定案；缺点是适用范围小，仅适用于采用标准设计图纸的工程。分组计算审查法。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理分组计算审查法就是把预算中有关项目按类别划分若干组，利用同组中的一组数据审查分项工程量的一种方法。这种方法首先将若干分部分项工程按相邻且有一定内在联系的项目进行编组，利用同组分项工程间具有相同或相近计算基数的关系，审查一个分项工程的数量，由此判断同组中其他几个分项工程的准确程度。该方法的特点是审查速度快、工作量小。对比审查法。对比审查法是指当工程条件相同时，用已完工程的预算或未完但已经过审查修正的工程预算对比审查拟建工程的同类工程预算的一种方法。筛选审查法。筛选审查法是能较快发现问题的一种方法。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理建筑工程虽面积和高度不同，但其各分部分项工程的单位建筑面积指标变化却不大。将这样的分部分项工程加以汇集、优选，找出其单位建筑面积工程量、单价、用工的基本数值，归纳为工程量、价格和用工三个单方基本指标，并注明各基本指标的适用范围。这些基本指标用来筛分各分部分项工程，对不符合条件的应详细审查。若审查对象的预算标准与基本指标的标准不符，就应对其进行调整。“筛选法”的优点是简单易懂，便于掌握，审查速度快，便于发现问题。但问题出现的原因尚需继续审查。该方法适用于审查住宅工程或不具备全面审查条件的工程。重点审查法。重点审查法就是抓住工程预算中的重点进行审核的方法。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理审查的重点一般是工程量大或者造价较高的各种工程、补充定额、计取的各项费用（计取基础、取费标准）等。重点审查法的优点是突出重点、审查时间短、效果好。２.建设工程设计阶段的进度控制监理工程师在设计阶段进度控制的主要任务是出图控制，也就是要采取有效措施促使设计人员如期完成初步设计、技术设计、施工图设计图纸。为此，设计监理要审定设计单位的工作计划和各工种的出图计划，经常检查计划执行情况，并对照实际进度与计划进度及时调整进度计划。如发现出图进度拖后，设计监理要敦促设计方增加设计力量，加强相互协调与配合来加快设计进度。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理设计进度控制绝非单一的工作，务必与设计质量、各个方案的技术经济评价、优化设计等结合。对一般工程只含方案设计、初步设计与施工图设计三部分。具体实施进度可根据实际情况，更为详尽、细致地进行安排。３.建设工程设计阶段的质量控制（１）设计准备阶段质量控制的工作内容。组建项目监理机构，明确监理任务、内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。组织设计招标或设计方案竞赛。协助建设单位编制设计招标文件，会同建设单位对投标单位进行资质审查。组织评标或设计竞赛方案评选。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理编制设计大纲（设计纲要或设计任务书），确定设计质量要求和标准。优选设计单位，协助建设单位签订设计合同。（２）初步设计阶段质量控制的工作内容。初步设计阶段质量控制的工作内容包括：设计方案的优化，将设计准备阶段的优选方案进行充实和完善；组织初步设计审查；初步审定后，提交各有关部门审查、征集意见，根据要求进行修改、补充、加深，经批准作为施工图设计的依据。（３）施工图设计阶段质量控制的工作内容。施工图是设计工作的最后成果，是设计质量的重要形成阶段，监理工程师要分专业不断地进行中间检查和监督，逐张审查图纸并签字认可。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理施工图设计阶段质量控制的主要内容有：所有设计资料、规范、标准的准确性；总说明及分项说明是否具体、明确；计算书是否交代清楚；套用图纸时是否已按具体情况做了必要的核算，并加以说明；图纸与计算书结果是否一致；图形、符号是否符合统一规定；图纸中各部尺寸、节点详图，各图之间有无矛盾、漏注；图纸设计深度是否符合要求；套用的标准图集是否陈旧或有无必要的说明；图纸目录与图纸本身是否一致；有无与施工相矛盾的内容等。另外，监理工程师应对设计合同的转包分包进行控制。承担设计的单位应完成设计的主要部分；分包出去的部分应得到建设单位和监理工程师的批准。监理工程师在批准分包前，应对分包单位的资质进行审查并评价，决定是否胜任设计的任务。上一页下一页返回第二节建设工程可行性研究与勘察设计监理（４）设计质量的审核。设计图纸是设计工作的最终成果，体现了设计质量的形成。因此，对设计质量的审核也就是对设计成果的验收阶段，是对设计图纸的审核。监理工程师代表建设单位对设计图纸的审核是分阶段进行的。在初步设计阶段，应审核工程所采用的技术方案是否符合总体方案的要求以及是否达到项目决策阶段确定的质量标准；在技术设计阶段，应审核专业设计是否符合预定的质量标准和要求；在施工图设计阶段，应注重其使用功能及质量要求是否得到满足。上一页返回第三节建设工程施工监理一、施工准备阶段的监理施工准备阶段的监理工作内容主要包括以下几个方面。(1)在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。（２）项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，参加设计技术交底会应了解的基本内容如下：设计主导思想、建筑艺术构思和要求、采用的设计规范、确定的抗震等级、防火等级、基础、结构、内外装修及机电设备设计（设备造型）等。下一页返回第三节建设工程施工监理对主要建筑材料、构配件和设备的要求，所采用的新技术、新工艺、新材料、新设备的要求以及施工中应特别注意的事项等。对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的签复。在设计交底会上确认的设计变更应由建设单位、设计单位、施工单位和监理单位会签。总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。（３）工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理审查施工组织设计的工作程序及基本要求如下所述：１）施工组织设计审查程序。承包单位必须完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写施工组织设计（方案）报审表，报送项目监理机构。总监理工程师应在约定时间内组织专业监理工程师审查，提出审查意见后由总监理工程师审定批准。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面的意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师应重新审定。已审定的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。承包单位应按审定的施工组织设计文件组织施工。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计后，报送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。２）审查施工组织设计的基本要求。施工组织设计应由承包单位负责人签字。施工组织设计应符合施工合同要求。施工组织设计应由专业监理工程师审核后，经总监理工程师签认。发现施工组织设计中存在问题应提出修改意见，由承包单位修改后重新报审。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理（４）监理工作是在承包单位建立健全质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系的基础上完成的，如果承包单位不建立质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，难以保证施工合同的履行。因此，工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容。质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；质量管理、技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理（５）分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后由总监理工程师予以签认。对分包单位资格应审核以下内容：分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理（６）专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。（７）专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位：施工许可证已获政府主管部门批准；征地拆迁工作能满足工程进度的需要；上一页下一页返回第三节建设工程施工监理施工组织设计已获总监理工程师批准；承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。（８）工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。二、施工阶段的监理（一）建设工程施工阶段进度控制１.施工阶段进度控制主要任务上一页下一页返回第三节建设工程施工监理施工阶段进度控制的主要任务是编制施工总进度计划并控制其执行，按期完成整个施工项目任务；编制单位工程施工进度计划并控制其执行，按期完成单位工程的施工任务；编制分部分项工程施工进度计划并控制其执行，按期完成分部分项工程的施工任务；编制季度、月（旬）作业计划并控制其执行，完成规定的目标等。２.施工阶段进度控制原理施工阶段进度控制是以现代科学管理原理作为其理论基础的，主要有系统控制原理、动态控制原理、信息反馈原理、弹性原理、封闭循环原理和网络计划技术原理等。（１）系统控制原理。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理该原理认为，项目施工进度控制本身是一个系统工程，它包括项目施工进度规划系统和项目施工进度实施系统两部分内容。项目经理必须按照系统控制原理，强化其控制全过程。施工进度计划系统。为做好项目施工进度控制工作，必须根据项目施工进度控制目标要求，制定项目施工进度计划系统。根据需要，计划系统一般包括：施工项目总进度计划，单位工程进度计划，分部分项工程进度计划和季、月、旬等作业计划。这些计划的编制对象由大到小，内容由粗到细，将进度控制目标逐层分解，保证了计划控制目标的落实。在执行项目施工进度计划时，应以局部计划保证整体计划，最终达到施工进度控制目标。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理施工进度实施组织系统。工程项目实施全过程的各专业队伍都是遵照计划规定的目标去努力完成各个任务的。施工项目经理和有关劳动调配、材料设备、采购运输等各职能部门都按照施工进度规定的要求进行严格管理、落实和完成各自的任务。施工组织各级负责人，从项目经理、施工队长、班组长及其所属全体成员组成了施工项目实施的完整组织系统。施工进度控制的组织系统。为了保证施工进度计划的实施，还应有一个项目进度的检查控制系统。从公司经理、项目经理，一直到作业班组都设有专门职能部门或人员负责检查汇报，统计整理实际施工进度的资料，并与计划进度比较分析和进度调整。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理当然，不同层次人员负有不同进度的控制职责，分工协作，形成一个纵横连接的项目控制组织系统。事实上，有的领导可能既是计划的实施者又是计划的控制者。实施是计划控制的落实，控制是计划按期实施的保证。（２）动态控制原理。施工进度控制随着施工活动向前推进，根据各方面的变化情况，进行适时的动态控制，以保证计划符合变化的情况。同时，这种动态控制又是按照计划、实施、检查、调整这四个不断循环的过程进行控制的。在项目实施过程中，可分别以整个施工项目、单位工程、分部分项工程为对象，建立不同层次的循环控制系统，并使其循环下去。这样每循环一次，其项目管理水平就会提高一步。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理（３）信息反馈原理。反馈是控制系统把信息输送出去，又把其作用结果返送回来，并对信息的再输出施加影响，起到控制作用，以达到预期目的。施工进度控制的过程实质上就是对有关施工活动和进度的信息不断收集、加工、汇总和反馈的过程。项目信息管理中心要对收集的施工进度和相关影响因素的资料进行加工分析，由领导做出决策后向下发出指令，指导施工或对原计划做出新的调整、部署；基层作业组织根据计划和指令安排施工活动，并将实际进度和遇到的问题随时上报。每天都有大量的内外部信息、纵横向信息流进流出，因而必须建立健全一个施工进度控制的信息网络，使信息准确、及时、畅通，反馈灵敏、有力，并且能正确运用信息对施工活动进行有效控制，才能确保施工项目的顺利实施和如期完成。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理（４）弹性原理。施工进度计划工期长，影响进度的原因多，其中有的已被人们掌握，根据统计经验估计出影响的程度和出现的可能性，并在确定进度目标时，进行实现目标的风险分析。在计划编制者具备了这些知识和实践经验之后，编制施工进度计划时就会留有余地，使施工进度计划具有弹性。在进行施工项目进度控制时，便可以利用这些弹性，缩短有关工作的时间，或者改变它们之间的搭接关系，使检查之前拖延的工期，通过缩短剩余计划工期的方法，仍然可达到预期的计划目标。这就是施工进度控制中对弹性原理的应用。（５）封闭循环原理。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理施工进度控制是从编制项目施工进度计划开始的，由于影响因素的复杂和不确定性，在计划实施的全过程中，需要连续跟踪检查，不断地将实际进度与计划进度进行比较，如果运行正常，可继续执行原计划；如果发生偏差，应在分析其产生的原因后，采取相应的解决措施和办法，对原进度计划进行调整和修订，然后进入一个新的计划执行过程。这个由计划、实施、检查、比较、分析、纠偏等环节组成的过程就形成了一个封闭循环回路，如图５-９所示。而施工进度控制的全过程就是在许多这样的封闭循环中不断地进行调整、修正与纠偏，最终实现总目标。（６）网络计划技术原理。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理在施工进度的控制中利用网络计划技术原理编制进度计划，根据收集的实际进度信息，比较和分析进度计划，又利用网络计划的工期优化、工期与成本优化和资源优化的理论调整计划。网络计划技术原理是施工进度控制的完整的计划管理和分析计算理论基础。（二）建设工程施工阶段质量控制工程施工是使工程设计意图最终实现并形成工程实体的阶段，也是最终形成工程产品质量和工程项目使用价值的重要阶段。因此，施工阶段的质量控制不但是施工监理重要的工作内容，也是工程项目质量控制的重点。监理工程师对工程施工的质量控制，就是按合同赋予的权利，围绕影响工程质量的各种因素，对工程项目的施工进行有效的监督和管理。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理１.施工阶段质量控制的依据施工阶段监理工程师进行质量控制的依据，根据其适用的范围及性质，大致可以分为共同性依据和专门技术法规性依据两类。（１）质量控制的共同性依据。主要是指适用于工程项目施工阶段与质量控制有关的、通用的、具有普遍指导意义和必须遵守的基本文件，其内容包括以下几个方面：工程承包合同。工程施工承包合同中包含了参与建设的各方在质量控制方面的权利和义务的条款，监理工程师要熟悉这些条款，据此进行质量监督和控制，并在发生质量纠纷时及时采取措施予以解决。设计文件。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理“按图施工”是施工阶段质量控制的一项重要原则，经过批准的设计图纸和技术说明书等设计文件，是质量控制的重要依据。监理工程师要组织好设计交底和图纸会审工作，以便能充分了解设计意图和质量要求。国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规性文件。（２）质量控制的专门技术法规性依据。主要指针对不同的行业、不同的质量控制对象而制定的技术法规性文件，包括各种有关的标准、规范、规程或规定，具体包括以下几类：工程施工质量验收标准；有关工程材料、半成品和构配件质量控制方面的专门技术法规；上一页下一页返回第三节建设工程施工监理控制施工过程质量的技术法规；采用新工艺、新技术、新方法的工程以及事先制定的有关质量标准和施工工艺规程。２.施工阶段质量控制的程序在施工阶段全过程中，监理工程师要进行全过程、全方位的监督、检查与控制，不仅涉及最终产品的检查、验收，而且涉及施工过程的各个环节及中间产品的监督、检查与验收。这种全过程、全方位的质量监理一般程序如图５-１０所示。３.施工阶段质量控制的方法上一页下一页返回第三节建设工程施工监理监理人员在施工阶段的质量控制中，应履行自己的职责，主要的方法如下。（１）审核有关的技术文件、报告或报表，具体内容包括：审查进入施工现场的分包单位的资质证明文件，控制分包单位的质量。审批施工承包单位的开工申请书，检查、核实与控制其施工准备工作质量。审批承包单位提交的施工方案、质量计划、施工组织设计或施工计划，控制工程施工质量有可靠的技术措施保障。上一页下一页返回第三节建设工程施工监理审批施工承包单位提交的有关材料、半成品和构配件质量证明文件（出厂合格证、质量检验或试验报告等），确保工程质量有可靠的物质基础。审核承包单位提交的反映工序施工质量的动态统计资料或管理图表。审核承包单位提交的有关工序产品质量的证明文件（检验记录及试验报告）、工序交接检查（自检）、隐蔽工程检查、分部分项工程质量检查报告等文件、资料，以确保和控制施工过程的质量。审批有关工程变更、修改设计图纸等，确保设计及施工图纸的质量。审核有关应用新技术、新工艺、新材料、新结构等的技术鉴定书，审批其应用申请报告，确保新技术应用的质量。上一页下一页返回第三节建设