《建设工程监理概论（第2版）》-第一章

第一章监理员、监理工程师和工程

监理企业第一节监理员第二节监理工程师第三节工程监理企业返回第一节监理员一、监理员的概念监理员是经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员，监理员要成为监理工程师还必须参加国家组织的监理工程师资格考试，合格后注册，才具有监理工程师的资格。二、监理员的素质要求１.应具有崇高的理想和强烈的质量意识２.应具有科学的工作方法３.应树立廉洁奉公、坚持原则的高尚品德下一页返回第一节监理员三、监理员的工作职责《建设工程监理规范》（ＧＢ／Ｔ５０３１９—２０１３）中规定监理员应履行下列职责：（１）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。（２）进行见证取样。（３）复核工程计量有关数据。（４）检查工序施工结果。（５）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。上一页返回第二节监理工程师一、监理工程师的概念监理工程师是指在监理工作岗位上工作，经过全国统一考试且考试合格，又经政府注册的监理人员。监理工程师是建设监理单位的主要技术监理人员，有一定专业水平和工程实践经验、通过考试并注册的人员可以成为监理工程师。二、监理工程师的基本素质（一）监理工程师的素质构成建设工程监理是高智能的技术服务，其服务水平和质量取决于监理工程师的水平和素质。监理工程师的素质由下列要素构成。１.较高的学历和复合型的知识结构下一页返回第二节监理工程师２.丰富的工程建设实践经验３.良好的职业道德４.较强的组织协调能力５.良好的身体素质（二）监理工程师的职业道德为了确保建设监理事业的健康发展，对监理工程师的职业道德和工作纪律都有严格的要求，在有关法规里也做了具体的规定。１.职业道德守则（１）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。上一页下一页返回第二节监理工程师（２）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。（３）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。（４）不以个人名义承揽监理业务。（５）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、料设备的生产供应等单位兼职。（６）不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。（７）不收受被监理单位的任何礼金。上一页下一页返回第二节监理工程师（８）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。（９）坚持独立自主地开展工作。２.工作纪律（１）遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。（２）认真履行建设工程监理委托合同所承诺的义务和承担约定的责任。（３）坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议。（４）坚持科学的态度和实事求是的原则。（５）在坚持按建设工程监理委托合同的规定向业主提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务。上一页下一页返回第二节监理工程师（６）不以个人名义在报刊上刊登承揽监理业务的广告。（７）不得损害他人名誉。（８）不泄露所监理的工程需保密的事项。（９）不在任何承建商或材料设备供应商中兼职。（１０）不擅自接受业主额外的津贴，也不接受被监理单位的任何津贴。不接受可能导致判断不公的报酬。监理工程师违背职业道德或违反工作纪律，由政府主管部门没收非法所得，收缴《监理工程师岗位证书》，并可处以罚款。监理单位还要根据企业内部的规章制度给予处罚。上一页下一页返回第二节监理工程师３ＦＩＤＩＣ道德准则ＦＩＤＩＣ是国际咨询工程师联合会的法文缩写，是国际上最有权威的被世界银行认可的咨询工程师组织。它认识到工程师的工作对于社会及其环境的持续发展是十分关键的。下述准则是其成员行为的基本准则。（１）接受对社会的职业责任。（２）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。（３）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。（４）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力。上一页下一页返回第二节监理工程师（５）仅在有能力从事服务时才进行。（６）在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。（７）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。（８）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。（９）不接受可能导致判断不公的报酬。（１０）加强“按照能力进行选择”的观念。（１１）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。（１２）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。上一页下一页返回第二节监理工程师（１３）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前，不得取代该咨询工程师的工作。（１４）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。三、监理工程师执业资格考试、注册和继续教育注册监理工程师是指经国务院人事主管部门和建设主管部门统一组织的监理工程师执业资格统一考试成绩合格，并取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的专业技术人员。上一页下一页返回第二节监理工程师（一）监理工程师资格考试１.监理工程师资格制度的建立和发展注册监理工程师是实施工程监理制的核心和基础。１９９０年，原建设部和人事部按照有利于国家经济发展、得到社会公认、具有国际可比性、事关社会公共利益四项原则，率先在工程建设领域建立了监理工程师执业资格制度，以考核形式确认了监理工程师执业资格１００名。随后，又相继认定了两批监理工程师执业资格，前后共认定了１０５９名监理工程师。实行监理工程师执业资格制度的意义在于：一是与工程监理制度紧密衔接；二是统一监理工程师执业能力标准；上一页下一页返回第二节监理工程师三是强化工程监理人员执业责任；四是促进工程监理人员努力钻研业务知识，提高业务水平；五是合理建立工程监理人才库，优化调整市场资源结构；六是便于开拓国际工程监理市场。1992年6月，建设部发布《监理工程师资格考试和注册试行办法》（建设部第18号令），明确了监理工程师考试、注册的实施方式和管理程序，我国从此开始实施监理工程师执业资格考试。１９９３年，建设部、人事部印发《关于〈监理工程师资格考试和注册试行办法〉实施意见的通知》（建监〔１９９３〕４１５号），提出加强对监理工程师资格考试和注册工作的统一领导与管理，并提出了实施意见。上一页下一页返回第二节监理工程师１９９４年，建设部与人事部在北京、天津、上海、山东、广东五省市组织了监理工程师执业资格试点考试。１９９６年８月，建设部、人事部发布《建设部、人事部关于全国监理工程师执业资格考试工作的通知》（建监〔１９９６〕４６２号），从１９９７年开始，监理工程师执业资格考试实行全国统一管理、统一考纲、统一命题、统一时间、统一标准的办法，考试工作由建设部、人事部共同负责。监理工程师执业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门颁发人事部统一印制的人事部与建设部共同用印的《中华人民共和国监理工程师执业资格证书》，该证书在全国范围内有效。截至２０１３年底，取得监理工程师资格证书的人员已达２１万余人。２.监理工程师资格考试科目及报考条件上一页下一页返回第二节监理工程师（１）监理工程师资格考试科目。监理工程师执业资格考试原则上每年举行一次，考试时间一般安排在５月下旬，考点在省会城市设立，考试设置４个科目，即《建设工程监理基本理论与相关法规》《建设工程合同管理》《建设工程质量、投资、进度控制》《建设工程监理案例分析》。考试以两年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在连续两个考试年度内通过全部科目的考试。免试部分科目的人员须在一个考试年度内通过应试科目。（２）监理工程师执业资格报考条件：凡中华人民共和国公民，具有工程技术或工程经济专业大专（含）以上学历，遵纪守法并符合以下条件之一者，均可报名参加监理工程师资格考试：上一页下一页返回第二节监理工程师１）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年。２）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。（３）免试部分科目的条件：对从事工程建设监理工作并同时具备下列４项条件的报考人员可免试《建设工程合同管理》和《建设工程质量、投资、进度控制》２个科目：１）１９７０年（含）以前工程技术或工程经济专业大专（含）以上毕业。２）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。上一页下一页返回第二节监理工程师３）从事工程设计或工程施工管理工作１５年（含）以上。４）从事监理工作１年（含）以上。（４）港澳居民报考条件：根据《关于同意香港、澳门居民参加内地统一组织的专业技术人员资格考试有关问题的通知》（国人部发〔２００５〕９号），凡符合监理工程师资格考试相应规定的香港、澳民居民均可按照文件规定的程序和要求报名参加考试。报名时间及方法：报名时间一般为上一年的１２月份（以当地人事考试部门公布的时间为准）。报考者由本人提出申请，经所在单位审核同意后，携带有关证明材料到当地人事考试管理机构办理报名手续。３.内地监理工程师与香港建筑测量师的资格互认上一页下一页返回第二节监理工程师根据《关于建立更紧密经贸关系的安排》（ＣＥＰＡ协议），为加强内地监理工程师和香港建筑测量师的交流与合作，促进两地共同发展，２００６年，中国建设监理协会与香港测量师学会就内地监理工程师和香港建筑测量师资格互认工作进行了考察评估，双方对资格互认工作的必要性及可行性取得了共识，同意在互惠互利、对等、总量与户籍控制等原则下，实施内地监理工程师与香港建筑测量师资格互认，签署“内地监理工程师和香港建筑测量师资格互认协议”，内地２５５名监理工程师及香港２２８名建筑测量师取得了对方互认资格。（二）监理工程师注册上一页下一页返回第二节监理工程师监理工程师注册是政府对工程监理执业人员实行市场准入控制的有效手段。取得监理工程师资格证书的人员，经过注册方能以注册监理工程师的名义执业。监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照《工程监理企业资质管理规定》划分的工程类别，按专业注册。每人最多可以申请两个专业注册。１.注册形式根据《注册监理工程师管理规定》（建设部令第１４７号）的规定，监理工程师注册分为三种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。（１）初始注册。上一页下一页返回第二节监理工程师取得资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请；省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门审批；符合条件的，由国务院建设主管部门核发注册证书和执业印章。注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。注册证书和执业印章的有效期为３年。初始注册者，可自资格证书签发之日起３年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册需要提交下列材料：上一页下一页返回第二节监理工程师１）申请人的注册申请表。２）申请人的资格证书和身份证复印件。３）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件。４）所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材料。５）逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。（２）延续注册。注册监理工程师每一注册有效期为３年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满３０日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期为３年。延续注册需要提交下列材料：上一页下一页返回第二节监理工程师１）申请人延续注册申请表。２）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件。３）申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。（３）变更注册。在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按照规定的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。变更注册需要提交下列材料：１）申请人变更注册申请表。２）申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件。３）申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合同或者聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）。上一页下一页返回第二节监理工程师２.不予注册的情形申请人有下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变更注册：（１）不具有完全民事行为能力的。（２）刑事处罚尚未执行完毕或者因从事建设工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满２年的。（３）未达到监理工程师继续教育要求的。（４）在两个或者两个以上单位申请注册的。（５）以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的。（６）年龄超过６５周岁的。（７）法律、法规规定不予注册的其他情形。上一页下一页返回第二节监理工程师３.注册证书和执业印章失效的情形注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：（１）聘用单位破产的。（２）聘用单位被吊销营业执照的。（３）聘用单位被吊销相应资质证书的。（４）已与聘用单位解除劳动关系的。（５）注册有效期满且未延续注册的。（６）年龄超过６５周岁的。（７）死亡或者丧失行为能力的。（８）其他导致注册失效的情形。上一页下一页返回第二节监理工程师（三）注册监理工程师执业和继续教育１.注册监理工程师执业注册监理工程师可以从事建设工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。建设工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。修改经注册监理工程师签字盖章的建设工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行；因特殊情况，该注册监理工程师不能进行修改的，应当由其他注册监理工程师修改，并签字、加盖执业印章，对修改部分承担责任。上一页下一页返回第二节监理工程师注册监理工程师从事执业活动，由所在单位接受委托并统一收费。因建设工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。（１）注册监理工程师的权利。注册监理工程师享有下列权利：１）使用注册监理工程师称谓。２）在规定范围内从事执业活动。３）依据本人能力从事相应的执业活动。４）保管和使用本人的注册证书和执业印章。５）对本人执业活动进行解释和辩护。上一页下一页返回第二节监理工程师６）接受继续教育。７）获得相应的劳动报酬。８）对侵犯本人权利的行为进行申诉。（２）注册监理工程师的义务。注册监理工程师应当履行下列义务：１）遵守法律、法规和有关管理规定。２）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程。３）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。４）接受继续教育，努力提高执业水准。５）在本人执业活动所形成的建设工程监理文件上签字、加盖执业印章。上一页下一页返回第二节监理工程师６）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。７）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章。８）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。９）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。１０）协助注册管理机构完成相关工作。２.注册监理工程师继续教育（１）继续教育的目的。随着现代科学技术日新月异的发展，注册后监理工程师不能一劳永逸地停留在原有的知识水平上，而要随着时代的进步不断更新知识、扩大知识面。上一页下一页返回第二节监理工程师通过继续教育使注册监理工程师及时掌握与工程监理有关的政策、法律法规和标准规范，熟悉工程监理与工程项目管理的新理论、新方法，了解工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺，适时更新业务知识，不断提高注册监理工程师业务素质和执业水平，以适应开展工程监理业务和工程监理事业发展的需要。因此，注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。（２）继续教育的学时。注册监理工程师在每一注册有效期（３年）内应接受９６学时的继续教育，其中必修课和选修课各为４８学时。必修课４８学时，每年可安排１６学时。上一页下一页返回第二节监理工程师选修课４８学时，按注册专业安排学时，只注册１个专业的，每年接受该注册专业选修课１６学时的继续教育；注册２个专业的，每年接受相应２个注册专业选修课各８学时的继续教育。注册监理工程师申请变更注册专业时，在提出申请之前，应接受申请变更注册专业２４学时选修课的继续教育。注册监理工程师申请跨省级行政区域变更执业单位时，在提出申请之前，还应接受新聘用单位所在地８学时选修课的继续教育。注册监理工程师在公开发行的期刊上发表有关工程监理的学术论文，字数在３０００以上的，每篇可充抵选修课４学时；从事注册监理工程师继续教育授课工作和考试命题工作，每年每次可充抵选修课８学时。上一页下一页返回第二节监理工程师（３）继续教育的方式和内容。继续教育的方式有两种，即集中面授和网络教学。继续育的内容主要有：１）必修课：国家近期颁布的与工程监理有关的法律法规、标准规范和政策；工程监理与工程项目管理的新理论、新方法；工程监理案例分析；注册监理工程师职业道德。２）选修课：地方及行业近期颁布的与工程监理有关的法规、标准规范和政策；工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺；专业工程监理案例分析；需要补充的其他与工程监理业务有关的知识。四、监理工程师的法律责任１.监理工程师法律责任的表现行为上一页下一页返回第二节监理工程师监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的（违法）行为；二是违反合同约定的（违约）行为。（１）违法行为。现行法律法规对监理工程师的法律责任专门做出了具体规定。《中华人民共和国刑法》第一百三十七条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”这些规定能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。上一页下一页返回第二节监理工程师（２）违约行为。监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理企业来实现的。因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。上一页下一页返回第二节监理工程师其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的《聘用协议》或《责任保证书》，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的《授权委托书》。一般来说，《授权委托书》应包含职权范围和相应责任条款。２.监理工程师的安全生产责任监理工程师的安全生产责任是法律责任的一部分。导致工作安全事故或问题的原因很多，有自然灾害、不可抗力等客观原因，也有建设单位、设计单位、施工企业、材料供应单位等方面的主观原因。监理工程师虽然不管理安全生产，不直接承担安全责任，但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：上一页下一页返回第二节监理工程师（１）违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的。（２）将不合格的工程建设、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的。（３）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。３.监理工程师违规行为罚则监理工程师的违规行为及其处罚，主要有下列几种情况：（１）对于未取得《监理工程师执业资格证书》《监理工程师注册证书》和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员，政府建设行政主管部门将予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收。上一页下一页返回第二节监理工程师（２）对于以欺骗手段取得《监理工程师执业资格证书》《监理工程师注册证书》和执业印章的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，３年之内不允许考试及注册。（３）如果监理工程师出借《监理工程师执业资格证书》《监理工程师注册证书》和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，３年之内不允许考试和注册。（４）监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处理。上一页下一页返回第二节监理工程师（５）同时受聘于两个及以上单位执业的，将被注销其《监理工程师注册证书》，收回执业印章，并将受到罚款处理；有违法所得的，将被没收。（６）对于监理工程师在执业中出现的行为过失，产生不良后果的，《建设工程质量管理条例》有明确规定：监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业１年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，５年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。上一页返回第三节工程监理企业一、工程监理企业概述１.工程监理企业的定义及特征工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。我国工程监理企业具有以下特征：（１）必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织。（２）必须是以盈利为目的的独立企业法人。（３）自负盈亏，独立承担民事责任。（４）是完整纳税的经济实体。下一页返回第三节工程监理企业（５）采用规范的成本会计和财务会计制度。２.工程监理企业的分类工程监理企业的分类，见表１-１。二、工程监理企业的组织形式按照我国现行法律法规的规定，我国的工程监理企业可以存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。以下简要介绍公司制监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的特点。１.公司制监理企业上一页下一页返回第三节工程监理企业公司制监理企业又称监理公司，是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。我国公司制监理企业有以下特征：（１）必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织。（２）必须是以盈利为目的的独立企业法人。（３）自负盈亏，独立承担民事责任。（４）是完整纳税的经济实体。（５）采用规范的成本会计和财务会计制度。我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。上一页下一页返回第三节工程监理企业监理有限责任公司，是指由２个以上、５０个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。设立监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。上一页下一页返回第三节工程监理企业２.中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于２５％。上一页下一页返回第三节工程监理企业中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利和义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别主要表现为以下几个方面。（１）组织形式不同。中外合资经营（简称合营监理企业）的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。中外合作经营监理企业（简称合作监理企业）可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。上一页下一页返回第三节工程监理企业（２）组织机构不同。合营监理企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。合作监理企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。（３）出资方式不同。合营监理企业一般以货币形式计算各方的投资比例。合作监理企业是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。（４）分配利润和分担风险的依据不同。合营监理企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。合作监理企业按合同约定分配收益或产品和分担风险。上一页下一页返回第三节工程监理企业（５）回收投资的期限不同。合营监理企业各方在合营期内不得减少其注册资本。合作监理企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。三、工程监理企业资质管理（一）工程监理企业应具备的条件工程监理企业是技术密集型企业，是依法成立的法人。除有自己的名称、组织机构、场所、必要的财产和经费外，还必须具有与承担监理业务相适应的人员素质、监理手段、专业技能和管理水平等。上一页下一页返回第三节工程监理企业符合条件的企业，经申请得到政府有关部门的资格认证，确定可以监理经核定的工程类别及等级，并经工商行政管理机关注册登记，取得营业执照，方可具有进行工程项目监理的资格，成为可以从事建设工程监理业务的经济实体。（二）工程监理企业资质工程监理企业资质是指从事建设工程监理业务的工程监理企业应当具备的注册资本、高素质的专业技术人员、管理水平及工程监理业绩等。１.监理人员素质对监理企业负责人（含技术负责人）的要求是在职、具有高级专业技术职称、取得监理工程师资格证书，并且应当具有较强的组织协调和领导能力。上一页下一页返回第三节工程监理企业对监理单位的技术管理人员的要求是拥有足够数量的取得监理工程师资格的监理人员且专业配套。监理单位的监理人员一般应为大专以上学历，且应以本科以上学历者为大多数。技术职称方面，监理单位拥有中级以上专业技术职称的人员应在７０％左右；具有初级专业技术职称的人员在２０％左右；没有专业技术职称的其他人员应在１０％以下。２.专业配套能力建设工程监理活动的开展需要多专业监理人员的相互配合。一个监理单位，应当按照它的监理业务范围的要求来配备专业人员。上一页下一页返回第三节工程监理企业同时，各专业都应当拥有素质较高、能力较强的骨干监理人员。审查监理单位资质的重要内容是看它的专业监理人员配备是否与其所申请的监理业务范围相一致。从建设工程监理的基本内容要求出发，监理企业还应当在质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和组织协调方面具有专业配套能力。３.技术装备工程监理企业应当拥有一定数量的检测、测量、交通、通信、计算等方面的技术装备。４.管理水平上一页下一页返回第三节工程监理企业工程监理企业的管理水平，首先要看监理企业的负责人的素质和能力；其次，要看监理企业的规章制度是否健全、完善，如有没有组织管理制度、人事管理制度、财务管理制度、经营管理制度、设备管理制度、科技管理制度、档案管理制度等，并且能否有效执行；再者就是看监理企业是否有一套系统、有效的工程项目管理方法和手段。监理企业的管理水平主要反映在能否将本单位的人、财、物的作用充分发挥出来，做到人尽其才，物尽其用；监理人员能否做到遵纪守法，遵守监理工程师职业道德准则，能否沟通各种渠道，占领一定的监理市场。５.监理业绩上一页下一页返回第三节工程监理企业监理业绩主要是指监理企业在开展监理业务中所取得的成效，其中包括监理业务量的多少和监理效果的好坏。因此，有关部门把监理过多少工程，监理过什么等级的工程以及取得什么样的效果作为监理企业重要的资质要素。６.注册资金注册资金的多少与企业的资质有关。综合资质企业不少于６００万元；专业资质甲级监理企业不少于３００万元；专业资质乙级监理企业不少于１００万元；专业资质丙级监理企业不少于５０万元。（三）工程监理企业资质等级和业务范围１.资质等级上一页下一页返回第三节工程监理企业工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。综合资质、事务所资质不分级别。工程监理企业的资质等级标准如下。（１）综合资质标准。１）具有独立法人资格且注册资本不少于６００万元。２）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有１５年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。３）具有５个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。上一页下一页返回第三节工程监理企业４）注册监理工程师不少于６０人，注册造价工程师不少于５人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于１５人次。５）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。６）企业具有必要的工程试验检测设备。７）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》中规定所禁止的行为。８）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。上一页下一页返回第三节工程监理企业９）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。（２）专业资质标准。１）甲级。具有独立法人资格且注册资本不少于３００万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有１５年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于２５人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于２人。上一页下一页返回第三节工程监理企业企业近２年内独立监理过３个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》中规定禁止的行为。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。上一页下一页返回第三节工程监理企业申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。２）乙级。具有独立法人资格且注册资本不少于１００万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有１０年以上从事工程建设工作的经历。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于１５人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于１人。上一页下一页返回第三节工程监理企业有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。有必要的工程试验检测设备。申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》规定第十六条禁止的行为。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。３）丙级。具有独立法人资格且注册资本不少于５０万元。上一页下一页返回第三节工程监理企业企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有８年以上从事工程建设工作的经历。相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数。有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的工程试验检测设备。（３）事务所资质标准。１）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。２）合伙人中有３名以上注册监理工程师，合伙人均有５年以上从事建设工程监理的工作经历。上一页下一页返回第三节工程监理企业３）有固定的工作场所。４）有必要的质量管理体系和规章制度。５）有必要的工程试验检测设备。２.业务范围工程监理企业资质相应许可的业务范围如下。（１）综合资质。可以承担所有专业工程类别工程建设项目的工程监理业务。（２）专业资质。专业甲级资质可承担相应专业工程类别工程建设项目的工程监理业务。专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）工程建设项目的工程监理业务。上一页下一页返回第三节工程监理企业专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级工程建设项目的工程监理业务。（３）事务所资质。事务所资质可承担三级工程建设项目的工程监理业务。另外，国家规定必须实行强制监理的工程除外，工程监理企业可以开展相应类别工程建设的项目管理、技术咨询等业务。专业工程类别和等级见表１-２。３.专业资质注册监理工程师人数配备专业资质注册监理工程师人数配备见表１-３。（四）资质申请１.资质申请管理部门上一页下一页返回第三节工程监理企业（１）国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。（２）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。２.工程监理企业的主项资质和增项资质工程监理企业资质分为１４个工程类别，具体见表１-２。上一页下一页返回第三节工程监理企业工程监理企业可以申请一项或者多项工程类别资质。申请多项资质的工程监理企业，应当选择一项为主项资质，其余为增项资质。工程监理企业的增项资质级别不得高于主项资质级别。工程监理企业申请多项工程类别资质的，其注册资金应达到主项资质标准，从事过其增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合国务院有关专业部门的要求。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。工程监理企业资质经批准后，资质审批部门应当在其资质证书副本的相应栏目中注明经批准的工程类别范围和资质等级。工程监理企业应当按照经批准的工程类别范围和资质等级承接监理业务。上一页下一页返回第三节工程监理企业３.资质申请应提供的材料新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：（１）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档。（２）企业法人、合伙企业营业执照。（３）企业章程或合伙人协议。（４）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件。上一页下一页返回第三节工程监理企业（５）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书。（６）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料。（７）有关工程试验检测设备的证明材料。取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业《监理业务手册》及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。上一页下一页返回第三节工程监理企业（五）资质审批１.颁发资质证书的条件对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》。（１）与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标。（２）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量。（３）将不合格的工程建设、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。（４）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务。上一页下一页返回第三节工程监理企业（５）允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程。（６）将承揽的监理业务转包。（７）在监理过程中实施商业贿赂。（８）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书。（９）其他违反法律法规的行为。２.综合资质和专业甲级资质的审批申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起２０日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。上一页下一页返回第三节工程监理企业国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起６０日内完成审查，公示审查意见，公示时间为１０日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在２０日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。３.专业乙级、丙级资质和事务所资质的审批专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。专业乙级、丙级资质和事务所资质许可延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。上一页下一页返回第三节工程监理企业省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自做出决定之日起１０日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。４.资质延续和变更资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满６０日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续５年。上一页下一页返回第三节工程监理企业工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后３０日内办理资质证书变更手续。涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请之日起３日内办理变更手续。其他资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起３日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后１５日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。申请资质证书变更，应当提交以下材料：上一页下一页返回第三节工程监理企业（１）资质证书变更的申请报告。（２）企业法人营业执照副本原件。（３）工程监理企业资质证书正、副本原件。工程监理企业改制的，除提交上述规定的材料外，还应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改制的批复文件。５.企业合并或分立后资质等级的核定和资质增补的审批工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照《工程监理企业资质管理规定》的审批程序核定。上一页下一页返回第三节工程监理企业企业需增补工程监理企业资质证书的（含增加、更换、遗失补办），应当持资质证书增补申请及电子文档等材料向资质许可机关申请办理。遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体刊登遗失声明。资质许可机关应当自受理申请之日起３日内予以办理。６.资质证书管理工程监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力。工程监理企业资质证书的有效期为５年。工程监理企业资质证书由国务院建设主管部门统一印制并发放。（六）罚则上一页下一页返回第三节工程监理企业（１）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程监理企业资质的，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在１年内不得再次申请工程监理企业资质。（２）以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处１万元以上２万元以下的罚款，申请人３年内不得再次申请工程监理企业资质。（３）工程监理企业有《工程监理企业资质管理规定》第十六条第七项、第八项行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处１万元以上３万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。上一页下一页返回第三节工程监理企业（４）违反《工程监理企业资质管理规定》，工程监理企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理；逾期不办理的，可处以１千元以上１万元以下的罚款。（５）工程监理企业未按照《工程监理企业资质管理规定》要求提供工程监理企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以１千元以上１万元以下的罚款。（６）县级以上地方人民政府建设主管部门依法给予工程监理企业行政处罚的，应当将行政处罚决定以及给予行政处罚的事实、理由和依据，报国务院建设主管部门备案。上一页下一页返回第三节工程监理企业（７）县级以上人民政府建设主管部门及有关部门有下列情形之一的，由其上级行政主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：对不符合《工程监理企业资质管理规定》条件的申请人准予工程监理企业资质许可的。对符合《工程监理企业资质管理规定》条件的申请人不予工程监理企业资质许可或者不在法定期限内做出准予许可决定的。对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内初审完毕的。利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的。不依法履行监督管理职责或者监督不力，造成严重后果的。上一页下一页返回第三节工程监理企业四、工程监理企业与工程建设其他方的关系（一）政府监理与社会监理１.政府监理政府监理（或监督）是指政府建设主管部门对参与建设各方的建设行为实行的强制性监理和对社会监理单位实行的监督管理。（１）政府监理的特点。政府监理的基本属性是政府职能在工程建设中的具体显示。政府监理的特点表现在强制性、执法性、全面性及宏观性等方面。强制性。政府的管理行为是由国家机器运转特性所决定的。政府的行为往往授权于法。上一页下一页返回第三节工程监理企业“法”对被管理对象是一种强制手段，必须无条件接受。因此，政府监理机构代表国家执行有关的建设法规赋予的权力，对被管理者（包括业主、设计、施工、监理等各方）构成了一种强制性约束。执法性。政府监理的依据是国家颁布的各种建设法规，包括建设监理法规等。政府监理机构是一种执法机构，政府监理行为是明显的执法行为。全面性。一是表明所有的建设工程都必须接受政府监理；二是在工程项目建设全过程中都必须贯穿着政府监理。监理对象的全面性和监理过程的全面性是政府监理的显著特点，如建设项目立项、可行性研究报告、建设项目选址、工程建设设计方案、重大工程施工方案、工程建设项目竣工验收等都必须报政府主管部门审查、监理、审批等。上一页下一页返回第三节工程监理企业宏观性。宏观性表明了政府监理与社会监理的重要区别。政府监理的宏观性是指政府监理应站在国家和人民的立场上，对建设项目的安全可靠性、经济效益、社会及环境效果等方面进行审查监督，以保证建设行为的规范性，维护国家利益和参与建设各方的合法利益的统一性。由于政府监理具有强制性等特点，因此，政府监理应突出重点、适当选择，定时或不定时地对监理对象进行监督及管理。（２）政府监理机构及职责。建设监理工作的归口管理部门，在中央为住房和城乡建设部，在省、自治区、直辖市及市（地、州、盟）、县（旗）为各级人民政府的建设主管部门。上一页下一页返回第三节工程监理企业因此，住房与城乡建设部和省、自治区、直辖市建设主管部门设置专门的建设监理管理机构，市（地、州、盟）、县（旗）建设主管部门根据需要设置或指定相应的机构，统一管理建设监理工作。住房与城乡建设部建设监理的职责包括：根据国家政府、法律、法规，制定并组织实施建设监理法规；制定社会监理单位和监理工程师的资格标准、审批和管理办法并监督实施；审批全国性、多专业、跨省（自治区、直辖市）承担管理业务的监理单位；参与大型建设项目的竣工验收；检查、督促工程建设重大事故的处理；指导和管理全国监理工作。上一页下一页返回第三节工程监理企业省、自治区、直辖市建设主管部门建设监理的职责包括：贯彻执行国家建设监理法，根据需要制定管理办法或实施细则，并组织实施；参与审批本地区大中型建设项目施工的开工报告；检查、督促本地区工程建设重大事故的处理；参与大中型建设项目的竣工验收；组织监理工程师的资格考核，颁发证书，审批全省（自治区、直辖市）性的监理单位；指导和监督本部门的建设监理工作。市（地、州、盟）、县（旗）建设主管部门的建设监理职责由省、自治区、直辖市人民政府规定。国务院各工业、交通等部门建设监理的职责包括：贯彻执行国家建设监理法规，根据需要制定实施办法并组织实施；上一页下一页返回第三节工程监理企业组织或参与审查本部门大中型建设项目的设计文件、开工条件和开工报告；组织或参与检查、处理本部门工程建设重大事故；组织或参与本部门大中型建设项目的竣工验收；组织本专业监理工程师的资格考核，颁发证书，审批本部门管理的本专业全国性的监理单位；指导和监督本部门的建设监理工作。２.社会监理（１）社会监理的含义。社会监理是由独立的、具有法人资格的、专业化的社会监理机构（单位），受业主委托，按监理委托合同的要求，对工程建设实施的一种专业化管理。要实施社会监理必须具备以下条件。上一页下一页返回第三节工程监理企业从事社会监理必须存在着监理对象。社会监理对象可以是某建设项目的建设全过程，这种社会监理被称为建设项目全过程监理。社会监理对象也可以是建设程序的某一个或几个阶段，这种监理被称为建设阶段监理。监理对象还可以是建设过程中的某项或某几项具体任务，如对工程招标的监理、设备采购的监理、大型设备运输的监理、复杂工程结构安装的监理等。从事社会监理必须存在着具有法人资格的、专业化的社会监理单位。社会监理是一种有偿服务的工程咨询模式。业主委托的监理单位从事建设工程监理，双方应签订建设工程监理委托合同，明确业主与监理单位双方在建设工程监理过程中的责、权、利关系。上一页下一页返回第三节工程监理企业由于建设工程监理委托合同是一类经济合同，完成合同规定的监理任务后，业主应按合同规定向建设监理单位支付一定的酬金，使社会监理具有有偿服务的特色。社会监理单位是一种具有法人资格的经济实体。由于社会监理单位是一种经济实体，所以社会监理单位应建立完备的管理组织机构和各项规章制度，并实行独立核算、自负盈亏，以及接受国家财务监督和审计、税务检查、资质审查等。（２）社会监理的特点。社会监理是业主（或建设单位）委托社会监理单位从事工程建设项目授权范围内的监督和管理。因此，社会监理具有服务性、独立性、公正性和微观性等显著特点。上一页下一页返回第三节工程监理企业（二）建设工程监理与政府工程质量监督的区别建设工程监理和质量监督是我国建设管理体制改革中的重大措施，是为确保工程建设的质量、提高工程建设的水平而先后推行的制度。质量监督机构在加强企业管理、促进企业质量保证体系的建立、确保工程质量、预防工程质量事故等方面起到了重要作用。建设工程监理与质量监督两者关系密不可分、相互紧密联系。但是他们之间存在着明显的区别，主要体现在以下几个方面。（１）建设工程监理的实施者是社会化、专业化的监理单位，而政府工程质量监督的执行者是政府建设行政主管部门的专业执行机构（工程质量监督机构）。建设工程监理属于社会的、民间的监督管理行为，而工程质量监督则属于政府行为。上一页下一页返回第三节工程监理企业（２）建设工程监理是在项目组织系统范围内的平行主体之间的横向监督管理；政府工程质量监督则是项目组织系统外的监督管理主体对项目系统内的建设行为主体进行的一种纵向监督管理。（３）建设工程监理具有明显的委托性，而政府工程质量监督则具有明显的强制性。（４）建设工程监理的工作范围由监理合同决定，可以贯穿于工程建设的全过程、全方位，而政府工程质量监督则一般只限于施工阶段。（５）它们在工程质量方面的工作也存在着较大的区别。上一页下一页返回第三节工程监理企业工作依据不尽相同，即政府工程质量监督以国家、地方颁发的有关法律、法规和技术规范、标准为依据，而建设工程监理则不仅以有关法律、法规和技术规范、标准为依据，还以国家批准的工程项目建设文件和工程建设合同为依据。深度、广度不同，即建设工程监理所进行的质量控制包括对项目质量目标详细规划，采取一系列综合控制措施，既要做到全方位控制又要做到事前、事中、事后控制，并持续在工程项目建设的各阶段，而政府工程质量监督则主要在工程项目建设的施工阶段，对工程质量进行阶段性的监督、检查和确认。工作权限不同。上一页下一页返回第三节工程监理企业工作方法和手段不同，即建设工程监理主要采用组织管理的方法，从多方面采取措施进行项目质量控制，而政府工程质量监督则更侧重于行政管理的方法和手段。（三）监理企业与建设单位的关系建设单位与监理企业的关系是平等的合同约定关系，是委托与被委托的关系。监理企业所承担的任务由双方事先按平等协商的原则确定于合同之中。建设工程委托监理合同一经确定，建设单位不得干涉监理工程师的正常工作。监理企业依据监理合同中建设单位授予的权力行使职责，公正、独立地开展监理工作。上一页下一页返回第三节工程监理企业在工程建设项目监理实施的过程中，总监理工程师应定期(月、季、年度)根据委托监理合同的业务范围，向建设单位报告工程进展情况、存在的问题，并提出建议和意见。总监理工程师在工程建设项目实施的过程中，严格按照建设单位授予的权力，执行建设单位与承建单位签署的工程施工合同，但无权自主变更工程施工合同。若由于不可预见和不可抗拒因素，总监理工程师认为需要变更工程施工合同时，可以及时向建设单位提出建议，协助建设单位与承建单位协商变更工程施工合同。总监理工程师是独立的第三方，建设单位与承建单位在执行工程施工合同过程中发生的任何争议，均应提交总监理工程师调解。上一页下一页返回第三节工程监理企业总监理工程师必须接到调解要求后在３０日内将处理意见书面通知双方。如果双方或其中任何一方不同意总监理工程师的意见，在接到意见书后１５日内可直接请求当地建设行政主管部门调解，或请当地经济合同仲裁机关仲裁。建设工程监理是有偿服务活动。酬金及计提办法，由建设单位与监理单位依据所委托的监理内容、工作深度、国家或地方的有关规定协商确定，并写入委托监理合同。（四）监理单位与承建单位的关系监理企业在实施监理前，建设单位必须将监理的内容、总监理工程师的姓名、所授予的权限等，书面通知承建单位。上一页下一页返回第三节工程监理企业监理企业与承建单位之间是监理与被监理的关系。承建单位在项目实施的过程中，必须接受监理单位的监督检查，并为监理企业开展工作提供方便，按照要求提供完整的原始记录、检测记录等技术、经济资料。监理企业应为项目的实施创造条件，按时、按计划做好监理工作。监理企业与承建单位之间没有合同关系，监理企业之所以对工程项目实施中的行为进行监理，一是建设单位的授权；二是在建设单位与承建单位为甲、乙方的工程施工合同中已经事先予以承认；三是国家建设监理法规赋予监理单位具有监督实施有关法规、规范、技术标准的职责。上一页下一页返回第三节工程监理企业监理企业是存在于签署工程施工合同的甲乙双方之外的独立一方，在工程项目实施的过程中，监督合同的执行，体现其公正性、独立性和合法性。监理企业不直接承担工程建设中进度、造价和工程质量的经济责任和风险。监理人员也不得在受监理工程的承建单位任职、合伙经营或与其发生经营性隶属关系，不得参与承建单位的盈利分配。五、工程监理企业经营管理（一）工程监理企业经营活动基本准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的道德准则。上一页下一页返回第三节工程监理企业１.守法守法，即遵守国家的法律法规。工程监理企业的守法也就是要依法经营，主要体现为以下几个方面。（１）监理企业只能在核定的业务范围经营活动。核定的业务范围是指监理企业资质证书中填写的、经建设监理资质管理部门审查确认的经营范围。核定的业务范围有两层内容，一是监理业务的性质；二是监理业务的等级。核定的经营业务范围以外的任何业务，监理单位不得承接；否则，就是违反经营。（２）监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。上一页下一页返回第三节工程监理企业（３）工程监理委托合同一经双方签订，即具有一定的法律约束力（违背国家法律、法规的合同，即无效合同除外），监理企业应按照合同的规定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。（４）监理企业离开原住所承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规的有关规定，并要主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。（５）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。２.诚信上一页下一页返回第三节工程监理企业诚信，即是诚实信用。诚信不仅是做人的基本道德，而且也是一个企业经营的基本准则，是企业信誉的核心内容。工程监理企业必须非常重视本企业的诚信建设。工程监理企业的诚信要从每一个监理人员做起。要形成一套完整的工作制度，要加强对法律法规的学习，要加强职业道德教育，要努力提高自己的技术服务水平。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要有以下几个方面。（１）建立健全合同管理制度。（２）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。上一页下一页返回第三节工程监理企业（３）建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。（４）建立企业内部信用管理责任制度，使检查和评估企业信用的实施情况不断提高企业信用管理水平。３.公正和科学公正，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。工程监理企业实施科学化管理主要体现在以下几个方面。（１）科学的方案。工程监理的方案主要是指监理规划。上一页下一页返回第三节工程监理企业在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地撰写解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。（２）科学的手段。实施工程监理必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器，拍摄录像设备及计算机等。（３）科学的方法。监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、稳妥、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理。上一页下一页返回第三节工程监理企业（二）工程监理企业的经营活动１.取得监理业务的基本方式工程监理企业承揽监理业务有两种方式：一是通过投标竞争取得监理业务；二是接受建设单位的直接委托而取得监理业务。我国有关法规规定，建设单位一般应通过招标方式择优选定监理单位。也就是说，在通常情况下，应尽量采用招标方式选择监理单位，这是监理业务发展的大趋势，但在特定条件下，建设单位可以不采用招标的方式而把监理业务直接委托给一个监理企业。２.工程监理企业投标书的核心上一页下一页返回第三节工程监理企业工程监理企业向业主提供的是管理服务，所以工程监理企业投标书的核心问题主要是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低作为选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。一般情况下，监理大纲中的主要内容有：根据监理招标文件的要求，针对建设工程的特点，初步拟订该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项建设工程而向建设单位提出的原则性建议等。上一页下一页返回第三节工程监理企业３.工程监理费的构成建设工程监理是一种有偿的服务活动，而且是一种高智能有偿性技术服务。项目业主为使监理企业能顺利地完成监理任务，必须付给监理企业一定的报酬，用以补偿监理企业在完成监理任务时的支出。监理企业的经营活动应达到收支平衡，且有节余。监理费的构成包括监理企业在工程项目建设监理活动中所需要的全部成本以及合理利润、应缴纳的税金。（１）直接成本。直接成本是指监理企业在完成某项具体监理业务中所发生的成本，主要包括：监理人员和监理辅助人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金等。上一页下一页返回第三节工程监理企业用于监理人员和监理辅助人员的其他专项开支，包括差旅费、补助费、书刊费、医疗费等。用于监理工作的计算机等办公设施的购置使用费和其他仪器租赁费等。所需的其他外部服务支出。（２）间接成本。间接成本有时称作日常管理费，包括全部业务经营开支和非工程项目监理的特定开支，一般包括：管理人员、行政人员、后勤服务人员的工资，包括津贴、附加工资、奖金等。经营业务费，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费，有关契约或合同的公证费和签证费等活动经费。上一页下一页返回第三节工程监理企业办公费，包括办公用具、用品购置费，通信、邮寄费，交通费，办公室及相关设施的使用（或租用）费、维修费以及会议费、差旅费等。其他固定资产及常用工、器具和设备的使用费，垫支资金贷款利息。业务培训费，图书、资料购置费等教育经费。新技术开发、研制、试用费。咨询费、专有技术使用费。职工福利费、劳动保护费。工会等职工组织活动经费。其他行政活动经费，如职工文化活动经费等。企业领导基金和其他营业外支出。上一页下一页返回第三节工程监理企业（３）税金。税金是指按照国家规定，监理企业应缴纳的各种税金总额，如缴纳营业税、所得税等。（４）利润。利润是指监理企业的监理收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。监理企业是一种高智能群体，监理是一种高智能的技术服务，监理企业的利润应当高于社会平均利润。４.监理费的计算方法监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业确定，其计算方法主要有以下几种。（１）按时计算法和工资加一定比例的其他费用计算法。上一页下一页返回第三节工程监理企业按时计算法。这种方法是根据合同项目使用的时间（计算时间的单位可以是小时，也可以是工日或按月计算）补偿费再加上一定数额的补贴来计算监理费的总额。单位时间的补偿费用一般是以监理企业职员的基本工资为基础，加上一定的管理费和利润（税前利润）。采用这种方法时，监理人员的差旅费、工作函电费、资料费以及试验和检验费、交通和住宿费等均由业主另行支付。这种计算方法主要适用于临时性的、短期的监理业务活动，或者不宜按工程的概（预）算的百分比等其他方法计算监理费时使用。由于这种方法在一定程度上限制了监理企业潜在效益的增加，因而，单位时间内监理费的标准比监理企业内部实际的标准要高得多。上一页下一页返回第三节工程监理企业工资加一定比例的其他费用计算法。这种方法实际上是按时计算监理费形式的变换。即按参加监理工作的人员的实际工资的基数乘上一个系数。这个系数包括了应有的间接成本和税金、利润等。除了监理人员的工资之外，其他各项直接费用等均由项目业主另行支付。一般情况下，较少采用这种方法，尤其是在核定监理人员数量和监理人员的实际工资方面，业主与监理企业之间难以取得完全一致的意见。按时计算法和工资加一定比例的其他费用计算法的利弊。采用这两种方法，业主支付的费用是对监理企业实际消耗的时间进行补偿。由于监理企业不必对成本预先做出精确的估算，因此，这一类方法对监理企业来说显得方便、灵活。上一页下一页返回第三节工程监理企业但是，采用这两种方法，要求监理企业必须保存详细的使用时间一览表，以供业主随时审查、核实。特别是监理工程师，如果不能严格地对工作加以控制，就容易造成滥用经费现象。即使没有这类弊病，业主也可能会怀疑监理工程师的努力程度或使用了过多的时间。（２）工程造价的百分比计算法。计算方法。这种方法是按照工程规模大小和所委托的监理工作的繁简，以建设投资的一定的百分比来计算。一般情况下，工程规模越大，建设投资越多，计算监理费的百分比越小。这种方法简便、科学，是目前比较常用的计算方法。采用这种方法的关键是确定计算监理费的基数。新建、改建、扩建工程以及较大型的技术改造工程都编制有工程概算，有的工程还编有工程预算。上一页下一页返回第三节工程监理企业工程的概（预）算就是初始计算监理费的基数。只是工程结算时，再按结算进行调整。这里所说的工程概（预）算不一定是工程概（预）算的全部，因部分工程的概（预）算也不一定全部用来计算监理费，如业主的管理费、工程所用土地的征用费、所有建（构）筑物的拆迁费等一般都应扣除，不作为计算监理费的基数。只是为简便考虑，签订监理合同时可不扣除这些费用，由此造成的出入，留待工程结算时一并调整。即便没有工程概（预）算，即使是“三边”工程，只要根据监理范围确定了计算监理费的百分比，也不会影响监理合同的签订。工程造价的百分比计算法的利弊。上一页下一页返回第三节工程监理企业建设成本百分比的方法，其方便之处在于一旦建设成本确定之后，监理费用很容易算出，监理企业对各项经费开支可以不需要详细的记录，业主也不用去审核监理企业的成本。这种方法还有一个好处，就是可以防止因物价上涨而产生的影响，因为建设成本的增加与监理服务成本的增加基本是同步的。这种方法主要的不足是：第一，如果采用实际建设成本做基数，监理费直接与建设成