投资公司职务说明书（汇编4）

中国阳光投资集团有限公司

组织结构设置及高层管理人员

岗位职务说明书

结合中国阳光目前状况的组织结构

结合中国阳光目前状况设置的公司组织结构如下，但新华信建议中国阳光的

组织结构应尽快向下一阶段的组织结构过渡

监事会

投资委员会

副总裁副总裁

财务总监

审

人

综

北

资

计

力

合

京

金

监

资

管

阳

财

察

源

理

光

务

部

新

部

部

部

景

新华信建议按照投资公司管理模式设计的中国阳光投资集

团有限公司组织结构图

股东大会

监事会

投资委员会

副总裁

财务总监

人

流

审

总

通

力

计

裁

协

资

办

监

会

源

公

察

部

室

部

一、职务说明书编写说明

>职务名称指的是任职岗位的称谓，如投资管理部经理。

>职务编号的格式为中国阳光集团公司一部门一编号，如YG-ZC-01：YG为中国

阳光集团公司的拼音缩写；ZC为资金财务部的拼音缩写，GL表示管理层；01代表本部

门的顺序号。

>直属上级指在业务上给予直接指令的上级，如会计的直接上级是资金财务部经

理

>所属部门指的是该职务员工工作关系隶属的部门，如会计所属部门为资金财务

部.

>工资级别为该职务聘用员工的工资级别范围。

>直接管理人数为直接向该职务汇报工作的员工人数。

>岗位目的指的是设置该岗位的最重要的原因，用一句话概括。

>工作内容填写该职务员工80与以上工作时间从事的具体工作。

>权限：指的是职权范围

建议权：提出建议的权力

监督权：对工作的有效性、效率进行监督的权力

审核权：对计划、报告的审批、核准的权力

指导权：对工作方式进行指导的权力

初审权：对报告进行初次审阅并提供参考意见II勺权力

其它如分配权、安排权、奖惩权也可使用

>责任：着重强调必须完成的任务，一旦发生过失应受到惩罚。

>与上级的沟通方式需列明上级的职务及指导方式，指导方式可写沟通方式或以

功能区分，如接受财务部经理II头与书面指导的或业务指导。

>岗位资格要求一栏列明承担该职务者需具备的学历与工作经验，学历项可注明

相关专业，如大学木科以上，管理相关专业。木说明书未特殊说明者均为包含关系，即

大学本科以上=大学本科及以上。

>岗位技能要求一栏列明专业知识和能力两类，专业知识指的是与所从事工作职

能及工作内容相关的知识，能力指的是从事该工作所必需的主要能力。

二、高层职务说明书

董事长职务说明书

职务名称：董事长职务编号：YG-GL-01

直属上级：所属部门：

工资级别：直接管理人数：

岗位目的：代表董事会行使董事会权力

工作内容:

1.主持股东大会和召集、主持董事会会议；

2.督促、检查董事会决议的执行；

3.签署董事会重要文件和其它应由公司法定代表人签署的其它文件：

4.行使法定代表人的职权；

5.在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别

处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；

6.参与公司重大经营决策，和战略规划的制定。

7.菌事会授予的其它职权,

权限与责任:

权限：

1.在董事会授权范围内有工作指挥权；

2.对公司的重大经营活动和战略规划有建议权。

责任：

1.对董事会决议规定完成的事项负责；

2.代表企业的对外形象，维持公司与政府、主管部门及其它单位的关系。

与上级的沟通方式:无

同级沟通:无

所予下级的指导:暂无

岗位资格要求：

由董事会确定

岗位技能要求:

由董事会确定

总裁职务说明书

职务名称：总裁职务编号：YG-GI-02

直属上级：董事长所属部门：

工资级别：直接管理人数：5人

岗位目的：统筹管理公司的投资经营活动

工作内容:

1.全面规划公司的长远发展，确保公司的长远发展健康稳定，组织完成董事会确定的经营管理目标；

2.全面管理公司的生产经营，对公司生产经营中遇到的直大问题进行决策；

3.广泛汲取国内外先进企业经营管理经验，确定公司的使命和逃以规划；

4.在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对外投资等企业发展的关键领域实行战略管理；

5.组织、审批公司重大经营管理项目，从事经营管理的开创性工作；

6,处理与公司经营管理相关的其它重大事情。

7.做好对外公共关系的协调，拓展新的业务领域和客户。

权限与责任:

权限：

1.对公司发展规划、投资计划、研究与开发等与公司发展相关的重大决策有审批权或否决权；

2.对公司的整体经营管理的决策权；

3.对各职能部门的总体经营支出有审批权或否决权：

4.对下属工作的检查和监督权；

5.对下属的考核、奖惩、激励权；

6.有对公司中层管理人员人事任免的建议权；

7.拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。

责任：

1.对公司董事会负责；

2.对公司经营管理的重大决策负主要责任；

3.对公司重大经营管理项目负主持责任；

与上级的沟通方式:接受公司茶事会的指导，遵守董事会的各项规定

同级沟通:

所予下级的指导:对公司投资副总、副总裁、总监和各部门负责人进行行政和业务上的指导，并检查

和监督他们管理工作

岗位资格要求,

由董事会确定

岗位技能要求:

由董事会确定

常务副总裁职务说明书

职务名称：常务副总裁职务编号：YG-GL-03

直属上级：总裁所属部门：

工资级别：直接管理人数：4人

岗位目的：总裁缺席时，代行总裁职权

工作内容:

1.全面规划公司的长远发展，确保公司的长远发展健康稳定，组织完成董事会确定的经营管理目标；

2.全面管理公司的生产经营，对公司生产经营中遇到的直大问题进行决策；

3.广泛汲取国内外先进企业经营管理经验，确定公司的使命和远景规划：

4.在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对■外投资等企业发展的关键领域实行战略管理；

5.组织、审批公司重大经营管理项目，从事经营管理的开创性工作；

6.处理与公司经营管理相关的其它重大事情。

7.做好对外公共关系的协调，拓展新的业务领域和客户。

权限与责任:

权限：

1.对公司发展规划、投资计划、研究与开发等与公司发展相关的重大决策有审批权或否决权；

2.对公司的整体经营管理的决策权；

3.对各职能部门的总体经营支出有审批权或否决权：

4.对下属工作的检查和监督权；

5.对下属的考核、奖惩、激励权；

6.有对公司中层管理人员人事任免的建议权；

7.拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。

责任：

1.对公司茶事会和总裁负责；

2.对公司经营管理的重大决策负主要责任；

3.对公司重大经营管理项目负主持责任；

与上级的沟通方式:接受总裁的指导

同级沟通:与投资副总裁、副总裁进行交流与沟通，取得叉持和提供帮助

所予下级的指导:对财务总监、下属公司进行行政和业务上的指导，并检查和监督公司的经营管理工

作

岗位资格要求:

由董事会和总裁确定

岗位技能要求:

由董事会和总裁确定

投资副总裁职务说明书

职务名称：投资副总裁职务编号：YG-GL-04

直属上级：总裁所属部门：

工资级别：直接管理人数：6人

岗位目的：全面负责公司投资、咨询和战略研究发展业务

工作内容:

1.在董事会和总裁领导下，全面负责公司投资、投资银行和战略研究发展工作；

2.负贡制定公司年度投资力案；

3.参与公司发展战略和重大决策；

4.代表公司负责投资谈判工作：

5.直接指导分管部门的工作开展，监督、评价分管部门的工作开展情况；

6.主管下属北京杜仲、天津奥科亚、浦东木业公司的生产经营工作；

7.协调分管部门间以及分管部门与公司其它部门间的相关工作与关系；

8.完成上级安排的其它工作。

权限与责任:

权限：

1.公司发展战略及重大决策建议权；

2.分管部门员工、下属公司总经理的部份任免权及工作监督权；

3.分管部门、下属公司奖金分配的建议权；

4.对分管部门员工、下属公司总经理的绩效考核权。

责任：

1.对公司制定的年度投资方案实施负责；

2.对分管部门、下属公司工作的顺利开展负责。

与上级的沟通方式：工作中疑难问题向总裁汇报

同级沟通：争取常务副总、副总裁和财务总监的支持及协作

所予下级的指导：给予分管部门、下属公司业务指导及培训

岗位资格要求:

教育背景：硕士以上学历

工作经验：5年以上大型投资或证券类公司工作经验，3年以上管理工作经验

岗位技能要求:

专业知识：具备会计、金融、投资、证券、法律等方面的综合知识，具有良好的知识结构；

能力与技巧：具备良好的交际能力，丰富的商务谈判经验,有较强组织及协调能力，能坚持原则且有应

变能力，富创新意识,有建立优秀团队及解决实际问题的能力。

副总裁职务说明书

副总裁.

职务名称：职务编号：YG-GL-06

直属上级：总裁所属部门：

工资级别：直接管理人数：2人

岗位目的：主管公司的人力资源工作和木材流通协会的工作

工作内容:

1.参与公司发展战略制定；

2.参与公司重大的人事任免事项，参与确定公司的组织结构；

3.负责建立并完善公司的人力资源管理制度和各项行政规章制度；

4.负责本部的人力资源发展规划和日常人力资源工作；

5.负责中国木材流通协会的管理；

6.总裁交办的其它工作。

权限与责任:

权限：

1.对公司发展战略的建议权；

2.对公司重大人事任免的建议权，对组织结构调整的建议权；

3.对本部规章制度的调整建议权；

4.对下属人员的工作监督权；

5.对下属人员工作业绩考核权。

责任：

1.对公司规章制度的落实负责；

2.对本部人力资源规划的落实负责；

3.对下属部门的工作业绩负责。

与上级的沟通方式:接受来自总裁的工作安排及指导

同级沟通:与常务副总、投资副总、财务总监协调沟通，提供建议和协助

所予下级的指导:给予下属人员工作分配与业务指导

岗位资格要求:

教育背景：大本以上相关专业

工作经验：4年企业管理经验，相关的行政管理或人力资源管理经验

岗位技能要求:

专业知识：熟悉国家有关行政政策法令；掌握企业管理知识

能力与技能：组织协调能力，人际关系处理能力，影响说服力，领导力

财务总监职务说明书

职务名称：财务总监职务编号：YG-GL-05

直属上级：常务副总裁所属部门：

工资级别：直接管理人数：2人

岗位目的：领导公司的财务工作和资产管理工作

工作内容:

1.指导资金财务部编制公司各类财务计划。

2.指导下属人员填写财务报表，上报总裁及董事会：

3.负责组织筹集公司日常经营所需资金，保证公司经营的资金供给；

4.组织建立公司内部财务管理制度并监督实施；

5.组织资金财务部对财务数据进行分析，为公司战略发展提供基础报告；

6.总管公司财务预算、决算；

7.总管公司本部及所属公司的资产管理和考核工作，负责审批资产变动、产权变动、评估、处置、

投资等；

8.总裁、常务副总交办的其它工作。

权限与责任:

权限：

1.公司财务计划和各部门的财务指标拟订权；

2.公司长期发展战略制定建设权；

3.各所属公司资产管理工作指导权、监督权、考核权；

4.资金财务部和资产管理部工作计划、组织、检查、考核权；

5.资金财务部与资产管理部管理人员考评权。

责任：

1.落实公司全面预算负责；

2.对公司的资金筹措、统一调配、使用和管理负责；

3.对公司各类资产的核算和管理以保证资产不流失负责。

与上级的沟通方式:接受常务副总的书面及口头指导

同级沟通:向投资副总、副总裁提供建议与协助

所予下级的指导:对分管部门进行工作分派及业务指导。

岗位资格要求:

教育背景：大学本科以上学历，财务相关专业

工作经验：6年以上财务工作经验，4年以上财务管理经验，3年以上大型投资管理公司或资产经营

公司财务总监工作经验。

岗位技能要求:

专业知识：精通财务专业知识；熟悉投资行业规则

能力与技能：战略思考能力：决策能力；计划与组织能力；影响能力：应变能力

董事会秘书（兼董事长助理）职务说明书

职务名称：董事会秘书（兼董事长助理）职务编号：YG-GL-07

直属上级：董事长所属部门：无

工资级别：直接管理人数：无

岗位目的：协助董事长行使董事会权力

工作内容:

1.筹备董事会会议和股东大会，并负责会计的记录工作，保管会议文件和记录；

2.筹备公司境内外推介的宣传活动，协助董事长安排公关活动；

3.密切关注国家宏观政策，行业情况，公司发展动态，为董事会（长）提交分析报告和决策建议；

4.协调公司与行业主管部门、政府其它部门的关系；

5.在授权范围内担任公司新闻发言人。

6.保管股东名册和董事会印章；

7.董事会（长）授权和交办的其它事务。

权限与责任:

权限：

1.在授权范围内有工作指挥权；

2.对芾事长的公关活动有建议权。

责任：

1.对董事长交办事项的完成负责；

2.对公司的政府关系维持负责。

与上级的沟通方式:董事长却董事会给予原则性和战略性的行政和工作指导

同级沟通:向总裁、常务副总、投资副总、副总裁、财务息监建议与协助

所予下级的指导:暂无

岗位资格要求:

教育背景：大学本科以上学历，英语6级以上

工作经验：5年或以上工作经验，3年以上投资公司工作经验

岗位技能要求:

专业知识：财务，税收，法律，金融，企业管理等方面专业知识

能力与技能：具有良好的个人品质，严格遵守有关法律，法规及职业操守，能够忠诚地履行职责，并

具有良好的沟通技巧和灵活的处事能力

岗位：销售人员

所在部门市场部工作性质管理口技术口销售■客服口行政口财务口

1、负责从公司给予的资源中挖掘开发新客户。

2、通过网络客户端与客户进行■有效沟通了解客

户需求。

X

3、维护老客户的业务，挖掘客户的投资潜力。

作4、定期与合作客户进行沟通，建立良好的长期

合作关系。

职5、完成部门经理下达的任务指标

责

>查阅公司销售及非销售类合同；

上级销售经理

2、查阅公司销售类培训资料：

工工

本

前助

作人

作横向台

所理

系

联

文在

位

岗

权关部

员门

限系

下级无

岗1、专科以上学历，经脸不限，热爱销售行业，4、熟练操作办公软件：

位对本职工作方较高的热情；5、县有技强的组织沟通协调能力；工作细致认真，谨慎

要2、有极强的学习、创新、沟通能力及执行力：细心，条理杜强；有较强的事业心和责任感；

求3、具有一定的客户服务经验；

一公司要求项目二岗位要求项目三数据

培KPI

1、公司业务与产品内室：

训8.员工手册；1、字数不低于80$

2、上岗培训。

要9.部门职能及职位说明书。2、朋友因更新不低于80$

求

注意

注意保守公司秘密

事项S

一艇员工的绩效考核指标标准

岗位：销售部经理

工作性质市场部工作性质管理■技术口销售口客服口行政口财务口

1、根据销售指标,耨助销售人员制定销售计划，5、负责组建及管理合伙人团队；

带领团队完成销售E标；6、根据公司发展战略与市场定位，配合公司开发与推广，

2、负本营销团队的日常管理工作，井定期向总监遵拥投资市场动态，积极拓展市场：

工

汇报：7、负贲带领团队成员开发高净值客户与渠道，帮助客户

作

3、做好销售人员的辅导、管理，为销售人员提供制定全方面的投资理财方案：

职

必要的工作支持；8、负贪带领团队制定和实施各类工作流程规划，完成销

责

4、根据一线工作了绎客户反馈，向公司提出产品售目标；

及流程优化建议；

3.查阅公司销售英培训；总监

上级

X4.招聘及开除销售人员；工

人

本

网

人

作5.培训会议组织；作事

所

横向

部站

在

系

6.必须带领团队看聊天案例（成功/失败）联

权关部

部

位

岗

门

限系

下级销售人员

1、大学专科及以上学历，形象气质佳，2年以上3、具有较强的管理能力和团队协作精神，有高度的六任

同行业工作经骏以及团队管理经脸；心和职业操守；

岗

2、熟悉金融基金类行业，有较好的金融投资理论4,具有较强的沟通能力及人际协调技巧，有敏锐的市场

位

基础知识，熟悉行业管理规范及相关政簌；洞察力；

要

求

一公司要求项目二岗位要求项目三KPI数据

1、员工手册；1、公司业务与产品内；1、团队人员不低于80$

2、部门职能及岗位工作标准。2、培训2、团队业绩不低于50$

培

3、培训任务不低于90%

训

4、核心人才流失率不高于10%：

要

5、检查朋友田更新

求

6、新客户增加不低于80%

7、带领团队看案例不低于80$

注意

严格保守公司的秘密

事项

考核

方法一艇员工的绩效考核指标标准

岗位：人事部经理

所在部门行政管理部工作性质管理■技术口销售口客服口行政口财务口

1、熟悉国家政策和相关法律、法规，结合公司6、拟定人事计划、制订和完善人事制度：制订公司组织架构

实际营运情况，提出合理建议并贯彻执行：及人员任免方案：制度部门职能和商住说明书：

2、跟进公司营业执照、机构代码证、经着许可7、督促检查公司各部门工作计划执行情况、公司领导下达工

证、年检工作；作的具体落实情况；

X

3、执行公司的组织扩张策略（收购、兼并、上8、了解员工思想动态，尽可能解除员工的思想顾虑：做好部

市等）；门间事务协调；

作

4、公司办公室管理及制定和完善相应的文件包9,与政府各部门及相关公司速立良好关系；

括档案管理制度、俣密制度、办公用品和固定10、积极加强企业文化建设,组织各种集体活动,增进负工

职

资产管理制度、考勤管理制度、奖惩条例、门沟通，增强公司发展能力、凝聚力：

禁管理、办公室内外环境管理、销售业务制度11、公司市场推广及庆典活动的筹划：

责

及活动安排：12、完成总经理和行政总监交付的其它工作任务和配合其它

5、组织人员招聘、布选、录用；新员工入职培部门的工作。

训；13、制订公司员工绩效考核制度并执行：

1、有权查阅公司人事、行政、业务方面的文件、

上总经理

资料：级

工2、有权制定和落实公司现率制度和管理方案；工

横

本

3、有权监督工作会议决议的落实；向销

人

作作联

心有权提出对部门人员的任免建议；

所

系售

5、有权对公司各项日常工作进行协调安排。在

权关部部

门

限系

下助销行人

级理售政事

1、人力资源等专业本科以上学历，有三年以上训、薪资福利、绩效考核和企业文化方面有较强的实操能力：

岗

行政管理工作经脸：有销售行业经脍者优先；3、有泡力、有较强的领导能力、协调能力、分析判断能力，

位

2、熟悉现代人力资源工作运作、管理方法及国原则性强；

要

家政策法规,在人力资源发展规划、招聘、培4、工年作风严谨、敬业、贲任心强，能承受工作压力,具方

求

团队合作精神。

一公司要求项目二岗位要求项目三KPI数据

1、员工手册：1、公司业务及产品内容；3.制定行政人事规章制度并实施：

培2、技术基础知识：

2、部门职能及向位说明4.招聘任务完成率不低于90%：

训3、劳动法、公司法、税法：

书。5.培训任务达成率不低于90%:

要4、中层管理人员培训。

6.培训测试及格牛不低于90%；

求

7.核心人才流失率不高于10%:

6、一年一次员工满意度高于75机

注意

注意保守公司移密

事项

考核

方法管理人员的绩效考核标准

岗位：前台/行政人员

所在部门行政部工作性质管理口技术口销售口客服口行政■财务口

1、热情接待来宾、客户来访，并作好来访记录；10、公司饮用水的订购：小药箱的管理，药品增补：

2、热情接听公司总机，过滤来电，并作好转接：11、公司员工宿舍电费、电话费、原气费用的借支、预存：

3、负贵办公室环境管理，花卉及环境卫生管理；12、公司正式发文派发至相关部门、并发邮件至全公司：

工

4、会议室使用管理，设备如投影仪的设置、保13、每月5号前给生日员工举办生日；

管；14、每月5号前整理入职员工档案；

作

5、负责公司杂志、报纸，信件的收发、登记、15、每月10号前员工入职、离职人数统计；

签收；16、冬月入、高职碇工手续办理；

职

6、公司名片核对、印刷、月结膏用：17、应聘人员简历爸找：

7、公司文具、办公耗材申购：快件公司费用结18、完成人事招聘任务

责

算及挂号信的邮寄：通讯录的更新；19、完成人事经理交代的其它工作任务。

8、办公设备的日常检查、维护、作好维修记录；

9、整理部门行政费用、差旅费用报销：

上级人事部经理

工工

助本销

作人

作横向

埋售

系

所

联

位

岗

在人

权关

部员

」

限系

下级无

岗1、中专以上学历，年龄25岁以下，形象佳，2、办事主动、程极、耐心、细心：

位气质好，性格开朗活泼。3、熟练操作办公软件及办公自动化设备；

要4、具备良好的沟通、1办调、表达、反应能力。

求

一公司要求项目二岗位要求项目三KPI数据

1、公司业务与产品内套；

培8.员工手册；1、热精接待来宾、客户来访：

2、技术基础知识；

2、负贲办公室环境管理，花卉及环境卫生

训9.部门职能及商位说明3、文秘、礼仪培训。

管理：

要书。

、会议室使用管理，设备如投影仪的设置、

求3

保管：

4、每天呼出招聘登■记反馈。

注意1、注意保持个人形象：3、上班时间保证前台有人，如临时离位需请相关同事补位；

事项2、保管好公司设备及房间钥匙：4、注意保守公司秘密。

考核

方法行政后勤人员的绩效考核标准

岗位：销售总监

所在部门行政管理部工作性质管理■技术口销售口客服口行政口财务口

8.根据公司的基金产品特点，通过多种渠道

工和市场活动,开发潜在有效客户；

9.完成思监制定的销售目标，负贵对公司基

作金产品进行宣传、推广和销售：

3、向公司提供市场资讯及整理客户信息，为公

职司提供合理的建议；

责

1、有权查回公司人聿、行政、业务方面的文件、

上总经理

资料：级

2、有权制定和落实公司规章制度和管理方案：

工本

3、有权监督工作会议决议的落实；工横

人

4,有权提出对部门人员的任免建议：向

所

联人

作作

5、有权对公司各项日常工作进行协调安排。在

系事

部

部部

门

权关门

限系

下销助经人

级售理理事

4.经济、金融、管理专业专科以上学历。3、有迩力、有较强的领导能力、协调能力、分析判断能力，

向

2、3年以上基金、证券、信托、期货、私墓股原则性强；

位

权基金管理企业等行业销售岗位的工作经历。4、工昨作风严谨、敬业、责任心强，能承受工作压力，具有

要

团队合作精神。

求

一公司要求项目二岗位要求项目三KPI数据

培

1、员工手册；1、公司业务及产品内容：1、招聘任务完成率不低于90$：

训2、技术基础知识；

2、部门职能及岗位说明2、培训任务达成率不低于90$；

要

书。3、培训测试及格率不低于90%;

求

4、核心人才流失率不高于10$：

注意

注意保守公司猪密

事项

管理人员的绩效考核标准

岗位：市场推广专员

工作性质市场部工作性质管理口技术•销售口客服口行政口财务口

1、负贪公司微信号运营；6、新产品上线推广：包括软文编辑、官网版面文案编辑、

2、负啧■公司品牌软文撰写及推广：