云南省昆明市水务局2023年防汛抗旱信息系统运行维护经费项目绩效评价报告

昆明市水务局2023年防汛抗旱信息系统运行维护经费项目绩效评价报告目录一、基本情况 —昆明市水务局2023年防汛抗旱信息系统运行维护经费项目绩效评价报告根据《财政部关于印发〈项目支出绩效评价管理办法〉的通知》（财预〔2020〕10号）、《中共云南省委云南省政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）、《云南省项目支出绩效评价管理办法》（云财绩〔2020〕11号）以及《昆明市财政局关于开展2023年度市本级部门预算支出绩效评价工作的通知》（昆财绩〔2024〕3号）的要求，我单位于2023年3月至2023年5月对2023年度防汛抗旱信息系统运行维护经费项目开展绩效评价。现将评价情况报告如下：一、基本情况（一）项目概况1.项目立项背景为全面贯彻《国家创新驱动发展战略纲要》《“十三五”国家科技创新规划》《“十三五”国家信息化规划》，按照水利部《水利信息系统运行维护规范》(SL715-2015)、《水利信息系统运行维护定额标准》（2009）等相关规定，提升水利信息化、数字化工作水平，保障昆明市防汛抗旱信息系统的正常稳定、安全可靠运行，2022年继续实施昆明水务局信息系统运行维护项目。根据昆明市年初部⻔预算（文号：昆财预〔2022〕2号）下达资金70万元。2.项目立项依据（二）项目资金安排情况1.资金下达情况2023年昆明市防汛抗旱信息系统运行维护项目资金为70万元，由《昆明市财政局关子批复2023年部门预算的通知》（昆财预〔2023〕1号）文件下达，在2023年下达至昆明市水务局，结合项目方访谈和支出凭证核实，资金到位率100%。2.资金使用情况（三）项目实施内容2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护项目分三类实施：办公网络及网络机房运行维护服务、系统软件维护服务、技术保障服务。基本包括保障信息系统软硬件安全稳定运行的日常维护；信息系统软硬件的更新、改造；提升信息化管理水平。项目计划实施内容情况如下表：序号运维服务类型详细内容备注1办公网络及网络机房运行维护服务（一）基础设施管理1.确保办公及系统网络通信传输畅通。以上服务均需提供24小时响应，并在办公时间内派驻专人到场值班。2.负责网络布线架管理，确保配线的合理有序。3.掌握客户端设备接入网络情况，以便发现问题可迅速定位。4.采取技术措施，对网络内经常出现的单位用户需要变更位置和部门的情况进行管理。5.掌握与外部的链接配置，监督网络通信状况，发现问题后与有关机构及时联系。6.实时监控局域网络运行及网络通信情况。（二）局域网环境检查1.利用ping命令测试到每个分路由器、交换机以及外部网络的连通性。 2.查看所有路由、交换机端口工作状态，保证设备工作正常。3.检查网关设备（防火墙、路由）工作状态，确保外网连接正常。4.检查网络线缆，确保网络线缆完好无损。（三）终端环境检查1.检查终端计算机系统是否摆放整齐，检查机箱及显示器是否干净整洁。2.检查终端计算机系统运行是否正常，磁盘空间是否满足工作需求。3.检查计算机软件是否正常，定期不定期对计算机进行安全漏洞和病毒扫描，第一时间防御电脑病毒确保网络环境。4.定期对客户机进行抽查，删除无用文件，对储存于工作无关文件的客户机进行删除清理。5.定期整理终端环境线路，确保线路清爽，消除火灾隐患。6.处理计算机无法启动、蓝屏、系统无法登陆等问题。7.定期修改计算机登录密码。（四）路由器、交换机及调制解调器维护1.网络设备定期开关机维护。2.不定期更换设备登录、访问密码。3.定期检查更新设备固件。（五）日常办公设备维护1.接受维修任务立即对故障处理。2.跟换领用外置设备（耳机。键盘。鼠标）到行政处先登记更换领用清单。3.客户机标签检查及时更新。禁止私自更换。4.客户使用软件提供帮助。5.删除更改员工OA密码。登陆设置。6.日常维护测试。  （六）网络信息安全维护1.对网络设备定期、不定期进行网络安全检查及相关工作。2.对办公室计算机系统软件运行环境进行定期、不定期安全检查，并及时更新系统补丁。（七）其它1.机房设备及弱电井调制解调器每周视频巡检。2.日常办公电脑问题提供随叫随到系统瘦身，清理等服务。3.对呈贡及油管桥办公区的投影仪、打印机、座机、传真机等办公硬件提供故障响应和修复。4.特殊情况下提供技术力量增派人员服务。2系统软件维护服务昆明市山洪灾害监测预警系统1.汛前、汛后对系统进行软件bug排查。1.系统平台管理。为保证操作系统、数据库系统、中间件、其它支撑系统应用的软件系统及网络协议等的安全性、可靠性和可用性。定期评估系统平台的性能，制定系统故障处理应急预案，及时消除故障隐患，保障信息系统的安全、稳定、持续运行。2.应用系统管理和维护。保证在系统平台上运行的各类应用软件系统的安全性、可靠性和可用性，定期评估应用软件系统的性能、功能缺陷、用户满意度等，及时或与开发商沟通消除应用系统可能存在的安全隐患和威胁、根据需求更新或变更系统功能。3.数据管理和维护。数据管理是系统应用的核心。为保证数据存储、数据访问、数据通信、数据交换的安全，定期评估数据的完整性、安全性、可靠性。制定备份、冗灾策略和数据恢复策略，消除可能存在的安全隐患和威胁。2.对系统运行进行日常巡检，每天在线监测14个县区实时数据上报情况，并以月报统计。3.检查与第三方数据共享平台数据交互情况。4.每日检查与水文局数据交换情况。5.对测站原始数据、测站统计数据、预警信息数据、矢量数据等进行备份。6.根据需求进行数据统计。7.收集系统升级完善意见，改进系统功能，做好相关系统集成工作。昆明市城市防汛指挥调度信息化一张图系统1.每天巡查一张图数据运行情况，收集问题并整改。2.汛前汛后分别做好基础数据接入相关工作。3.收集系统升级完善意见，改进系统功能，做好相关系统集成工作。昆明城市淹水点视频监控系统1.每月巡查昆明城市淹水点视频硬件及中心控制软件，保证系统正常运行。2.对接入防办的水库视频。河道视频每季度巡查，确保系统正常运行。3.收集系统升级完善意见，改进系统功能，做好相关系统集成工作。昆明市视频会议会商系统1.MCU巡检，故障排除。2.视频会议服务器级联。3.配合省级、县区级完成视频信号接入。昆明市抗旱报表管理系统1.数据备份管理。2.外部使用单位权限调整管理。3.收集系统升级完善意见，改进系统功能，做好相关系统集成工作。对讲机调度系统1.对讲机通讯保障2.对讲机管理平台维护共享公安视频监控系统1.汛期每天使用查看系统使用情况，保障视频正常传输。2.每周查看市防办与市公安局网络安全设备运行情况。3技术保障服务视频会议现场会议保障保障全年国家、省、市各级组织的视频会议。（含会议联调、测试、会中音视频处理等内容）。防汛值班技术保障汛期期间增派2名技术人员参与防汛值班，保障防汛指挥调度系统正常运行。辅助防办工作人员汛做好其它工作。会议室大屏维护保养呈贡与油管桥的大屏显示系统日常维护保养。（四）项目绩效目标设立情况1、对昆明市防汛业务系统进行常态化监测服务，保障信息系统基础环境可靠、稳定运行，更好的服务于水利管理服务；2、加固网络安全运行环境、提升网络安全防御能力、强化网络安全管理措施；3、依照《中华人民共和国网络安全法》，落实网络安全等级保护制度，完成已定级备案应用系统等保测评；4、保障信息系统的安全性、稳定性、功能性维护；5、保障水务局数据中心可视化运维系统、级联集控视频平台稳定运行；6、保障水利数据中心安全、可靠运行；7、保障昆明防汛抗旱办公室网络通畅。二、绩效评价工作开展情况（一）绩效评价目的、对象和范围1.绩效评价的目的本次绩效评价目的是为了全面了评价2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护项目的资金使用效率和效果，项目管理过程是否规范、实施的项目是否达到预期目的。同时，通过绩效评价总结经验和存在的问题，为今后提高相关管理水平提供参考。2.绩效评价的对象和范围本次评价对象为：昆明市水务局。本次评价范围为：2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护资金支出的3类相关项目，评价资金70万元。（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准和评价抽样1.绩效评价原则绩效评价应当遵循以下基本原则：科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映。在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。统筹兼顾。绩效评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。2.绩效评价指标体系指标体系评分，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。综合评价表中各指标的权重由本项目绩效评价小组根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性制定形成。详见下表：维修养护项目绩效评价体系表一级指标二级指标三级指标权重业绩值项目决策（15分）项目立项立项依据充分性3%充分立项程序规范性2%规范绩效目标绩效目标合理性3%合理绩效指标明确性3%明确资金投入预算编制科学性2%科学资金分配合理性2%合理项目管理（25分）资金管理资金到位率4%100%预算执行率4%100%资金使用合规性5%合规组织实施管理制度健全性4%健全制度执行有效性8%有效项目产出（36分）产出数量实际完成数18%100%产出质量验收合格率4%100%应用系统等保测评完成率2%100%系统运行安全、稳定性2%100%网络运行安全、稳定性2%100%运维响应及时率2%100%产出时效故障修复及时率2%100%日常维护完成率2%100%成本控制2%控制产出成本促进信息技术的应用4%促进项目效益（24分）社会效益提升信息安全水平4%提升长效管理机制健全且执行有效4%基本有效可持续影响信息系统风险应对机制健全性4%健全受益群众满意度4%≥90%满意度基层职工满意度4%≥95%3.绩效评价方法本次绩效评价采用的方法有指标评价法、社会调查法、因素分析法、比较法等。2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护项目绩效评价指标体系依据绩效评价原理，结合项目实施内容和绩效目标，参照《财政部关于印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）文件中的项目支出绩效评价共性指标框架设计，包括项目决策、项目管理、项目产出、项目效益四类指标，主要围绕资金投入、资金管理、项目执行、产出效益等方面，客观分析项目的产出和效果，从而考察项目政策落实范围匹配性、预算编制与构成合理性，进而提出完善意见。整个评价框架构成体现从投入、组织实施到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。4.绩效评价标准绩效评价标准通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。计划标准：预先制定的目标、计划、预算、定额等作为评价标准。行业标准：参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。历史标准：参照历史数据制定的评价标准，为体现绩效改进的原则，在可实现的条件下应当确定相对比较高的评价标准。其他标准：财政部门和预算部门确认或认可的其他标准。本次绩效评价采用“计划标准+行业标准”相结合的方式进行。5.绩效评价的局限性本次绩效评价采用“定量的指标体系打分评价”+“定性的调查信息的归纳和提炼”两种方式互相补充，来构成对本次项目的完整评价。评价指标设置的科学合理程度会影响评价结果的科学性。另外，调查问卷和访谈的主观性会对此次绩效评价产生一定局限性。（三）绩效评价工作过程在对项目背景和执行过程进行调研的基础上，梳理本次绩效评价的内容和目标，并围绕项目绩效目标设计绩效评价指标体系、绩效评价所需资料清单、项目实施单位完成情况汇总表、访谈以及调查问卷。按照评价方案要求开展绩效评价工作，采集数据、分析项目绩效、撰写和提交报告。具体评价工作流程如下：1.前期准备（1）成立评价小组，根据评价项目内容和实际情况，确定评价小组成员，并对项目组人员进行业务培训，包括对项目的理解，了解学习项目相关背景和内容、绩效目标和效果，统一评价思路和方法，落实评价任务；（2）评价前调研，与项目相关部门工作人员联系，收集相关资料、政策法规和行业资料，准备评价实施阶段所需收集的资料清单；设计评价指标，编制项目评价方案和相关调查问卷；（3）初步征求委托方和项目实施单位意见，完善指标体系；（4）向委托方提交评价方案，并根据方案评审意见进行完善。2.现场评价（1）收集数据，包括对基础数据、问卷调查和访谈等数据的收集；（2）审核、分析数据，并计算评价结果；（3）编制工作底稿；（4）征求项目相关方的意见。3.撰写并提交评价报告（1）撰写评价报告初稿；（2）就评价初稿征求相关单位的意见；（3）向委托方提交评价报告，并根据报告评审意见进行修订，形成正式报告；（4）提交正式评价报告；（5）资料归档。三、绩效评价结论（一）绩效评价综合结论项目立项与昆明智慧水务的工作战略目标相适应，立项依据充分，设置的绩效目标表能够反映项目实施内容，指标设置明确、细化、量化。项目的财务管理制度健全；资金使用合法合规；项目单位管理制度执行有效，档案收集整理完整，项目手续完备。项目的产出数量、产出质量、产出时效、产出成本全部达到预算批复的要求。项目的实施有效提升水利信息化、数字化工作水平，保障昆明市信息系统的正常稳定、安全可靠运行。（二）绩效目标实现情况评价小组根据绩效指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈的方式，对2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护项目绩效进行客观评价，最终评价结果：总分95.13分，绩效评级为“优”。四、绩效评价情况分析通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据分析，按照工作方案确定的指标体系及评分标准，对项目的各项指标完成情况进行分析，具体情况如下：（一）项目决策情况项目决策类指标由3个二级指标和6个三级指标构成，权重分15分，实际得分14分。各指标业绩值和绩效分值如下表所示：1.立项依据充分性项目根据《云南省防汛抗旱指挥部关于切实做好防汛抗旱信息化指挥系统建设工作的通知》、《云南省水利厅关于切实做好州市防汛抗旱指挥系统应急平台建设的通知》、《云南省水利厅关于进一步加快视频会议系统连网的通知》、《云南省水利厅云南省财政厅关于印发云南省山洪灾害防治项目建设管理办法的通知》和《国家防办、财政部农业司《关于印发山洪灾害防治非工程措施运行维护指南的通知》等要求，以及省领导对全面、快速推进我省防汛抗旱信息化指挥系统建设工作提出了明确要求，尽快建立起全省防汛抗旱信息化指挥系统。市政府第145次常务会议原则同意《2010-2015年昆明市防洪体系信息化规划》，根据会议要求，整合共享信息化资源，进一步提升我市防汛抗旱信息化指挥应急能力。三、按照《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国密码法》、《国家政务信息化项目建设管理办法》等完成等保、密评整改工作，立项依据充分。该指标满分3分，根据评分标准得3分。2.立项程序规范性项目申请、设立过程符合《水利信息系统运行维护规范》(SL715-2015)、《水利信息系统运行维护定额标准》（2009）要求。立项程序规范。该指标满分2分，根据评分标准得2分。3.绩效目标合理性项目设置了应用系统运行维护服务、网络安全运行维护服务、数据中心运行维护服务、其他服务、基础环境部分运行维护服务的数量目标。利用项目验收合格率、应用升级加固实现率、设备完好率、监测覆盖率来确定质量目标。通过网络安全事故率，保障市防汛办为社会提供服务，加快推进信息化发展水平来衡量效益目标。设置的绩效目标能够反映项目实施内容，产出效益和效果符合正常的业绩水平，与预算资金量相匹配。该指标满分3分，根据评分标准得3分。4.绩效指标明确性根据项目实施方案2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护项目资金绩效目标表等确定绩效目标，并结合昆明市水务局绩效自评报告设置年度总体目标和绩效目标，依据绩效目标设定产出指标、效益指标和满意度指标，项目绩效指标具体、量化，标杆值依据充分。但数量指标均仅用“一项”表达不够明确，需进一步细化。该指标满分3分，根据评分标准得2分。5.预算编制科学性根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财预〔2023〕1号）、《水利信息系统运行维护定额标准》（2009）等文件编制预算，依据科学，预算内容与项目内容、资金量与工作任务相匹配。该指标满分2分，根据评分标准得2分。6.资金分配合理性为加强和规范项目管理，提高项目资金使用效率，项目资金结合定额标准、信息系统运行情况和重要性原则进行分配，项目资金分配结果符合《水利信息系统运行维护定额标准》（2009）等文件要求，经过科学论证、有明确标准，资金额度与信息系统运行维护年度目标相适应。资金分配合理。该指标满分2分，根据评分标准得2分。（二）项目管理情况项目管理类指标由2个二级指标、5个三级指标构成，权重分25分，实际得分23分。各指标业绩值和绩效分值如下表所示：1.资金到位率2023年1月下达资金70万元至昆明市水务局，结合项目访谈和收入凭证核实，资金到位率100%。2.预算执行率2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护项目年初预算资金70万元，全年预算资金69.9万元，截至2023年12月31日，项目实际支出69.9万元，预算执行率100%。该指标满分4分，根据评分标准得4分。2.资金使用合规性根据《水利信息系统运行维护规范》(SL715-2015)、《水利信息系统运行维护定额标准》（2009）明确资金支持项目和使用范围。项目在申请资金程序上合法合规，资金拨付按零余额账户管理，审批程序和手续完整，未发现截留、挤占开支情况。该指标满分5分，根据评分标准得5分。3.管理制度健全性项目制定了相应的财务和业务管理制度，项目业务制度根据《水利信息系统运行维护规范》(SL715-2015)等文件制定实施；项目财务管理制度根据《云南省水利厅机关财务管理办法》（云水资财〔2018〕34号）等文件的要求进行财务管理，管理制度合法、合规、完整。该指标满分4分，根据评分标准得4分。4.制度执行有效性昆明市水务局严格遵守《水利部信息化建设管理暂行办法》（水办[2003]369号）的规定；招投标书、合同书、验收报告、会议纪要等资料齐全，并及时归档。但复核运维报告发现，报告普遍缺少响应处理时间和故障级别分类,一家运维服务商的运维报告中未能及时汇总数据，内业资料不完整。该指标满分8分，根据评分标准得6分。（三）项目产出情况项目产出类指标由4个二级指标和12个三级指标构成，权重分36分，实际得分35.40分。各指标业绩值和绩效分值如下表所示：1.产出数量（1）应用系统运维服务：根据验收及年度运维报告，2023年度昆明市防汛抗旱信息系统运行维护实际完成故障排除服务235次，安装、升级服务192次等，共计标准支持服务1111次；昆明市城市防汛智能预警系统业务功能BUG修改139次，权限功能修改600次以上，业务培训6次。合同约定的服务内容完成率100%。该指标满分3分，根据评分标准得3分。（2）网络安全运行维护：根据年度运维报告，2023年昆明市防汛抗旱网络安全运维服务项目实际完成对机房服务器杀毒软件、防火墙的特征库授权升级服务20次，漏洞扫描和加固25次；对防汛办的63台国产化电脑完成360天擎安装，并完成功能测试；网络安全应急对抗演练服务1次。合同约定的服务内容完成率100%。该指标满分3分，根据评分标准得3分。（3）数据中心运行维护：根据年度运维报告，政务云平台资源运维服务项目完成云现部署各类应用系统4个，共有云服务器13台、云数据库3台、1台SLB负载均衡、3套云存储、2台数据库中间件、其中3台互联网服务器。昆明市城市防汛智能预警系统数据交换共享平台运维服务共完成接入交换节点服务8个、前置数据库及业务数据库4个、建立数据交换链路10条、配置数据交换流程2个；地图共享服务平台共发布地图空间要素23多项，地图服务2个；视频级联集控平台完成视频48路，用户300个，完成对452水文测点进行实时数据接入、接口开发、数据同步流程配置、日常运维服务。合同约定服务内容完成率100%。该指标满分3分，根据评分标准得3分。（4）互联网专线维护：根据年度运维报告，2023年水利骨干网络共接入数据24条专线光纤，处理故障13次，未发生网络安全事故；完成率100%。该指标满分3分，根据评分标准得3分。（5）其他服务：根据年度运维报告，2023年视频会议现场会议保障154次、防汛值班技术保障182天，油管桥大屏跟换显示屏电源8次。合同约定内容完成率100%。该指标满分3分，根据评分标准得3分。（6）基础环境部分运行维护：根据年度运维报告，2023年实际完成网络维护共计126次，终端电脑维护共计220次，打印机维护共计48次，政务软件维护共计113次，弱电间巡检106次，UPS机房巡检20次，中心机房巡检32次，会议会商设备巡检25次;合同约定服务内容完成率100%。该指标满分3分，根据评分标准得3分。2.产出质量（1）工程验收合格率：根据验收报告、年度运维报告，截至2023年12月，昆明市防汛抗旱办公室相关负责人于项目完工后均进行了实地查看验收，相关工程质量合格，施工资料基本齐全，无遗留问题处理，验收合格率100%。该指标满分4分，根据评分标准得4分。（2）应用系统等保测评完成率：根据验收报告、年度运维报告，2023年完应用系统等保测评完成率100%。该指标满分2分，根据评分标准得2分。（4）系统运行安全、稳定性:根据验收报告、年度运维报告、自评报告，2023年防汛办计划昆明市防汛智能预警系统、级联集控视频平台运行安全、稳定。该指标满分2分，根据评分标准得2分。（5）网络运行安全、稳定性:根据验收报告、年度运维报告、自评报告，2023年未发生网络安全事故，整体网络运行安全、稳定。该指标满分2分，根据评分标准得2分。3.完成及时率：按照实施方案及合同，实施周期为：2023年9月-2024年9月。根据项目实施进度表、工作总结报告、验收报告，截至2024年5月底，均已实施完成。项目完成及时率100%。该指标满分2分，根据评分标准得2分。4.成本控制：2023年昆明市防汛抗旱信息系统运维项目实际支出69.9万元，其中办公网络及网络机房运行维护服务26.4万元，占比37.7%；系统软件维护服务18万元，占比25.8%；技术保障服务25.5万元，占比36.5%。各项目均未超过计划指标，资金额度符合指标文件批复内容。该指标满分2分，根据评分标准得2分。(四）项目效益情况项目效益类指标由5个二级指标和8个三级指标构成，权重分24分，实际得分22.73分。各指标业绩值和绩效分值如下表所示：1.社会效益（1）促进信息技术的应用：通过项目实施，加快推进配套信息系统调整和改造，加快信息系统融合，整合信息资源，建立立体数据中心，提高水利信息化整体应用水平和政务服务能力，有力促进信息技术的应用。该指标满分4分，根据评分标准得4分。（2）提升信息安全水平：通过项目实施，一是保障网络安全运行。信息系统运维项目对网络、系统、应用等环节的重点设备进行了检查和加固，及时解决发现的问题。二是做好网络安全防护工作。对安全检测设备进行实时监控，及时发现解决攻击事件，对重要信息系统的运行加强监控，2023年未发生网络安全事故4起，有效降低网络安全事故率、防范信息安全事故的发生。该指标满分4分，根据评分标准得4分。2.可持续影响（1）长效管理机制健全且执行有效：考察项目实施后，积极健全运维项目的长效管理机制，如，