微观第十一章市场失灵及微观经济政策.ppt

1、第十一章 市场失灵和微观经济政策,市场失灵的原因： 垄断 外部影响 公共物品 不完全信息,市场失灵market failure ：市场机制（即价格机制）在很多场合不能实现资源的有效配置。,市场失灵需要政府对之进行调解和干预，发挥“看得见的手”的功能。政府的职能主要是弥补市场的不足，其目的是保证效率、公平和稳定。,经济学之父亚当斯密在国富论中，强调管理最少的政府是最好的政府。除了少数几件事情以外（例如国防、司法、教育），其他事情应该尽量交给市场，让看不见的手价格机制去解决问题，这就是有名的“自由放任主义”。,“自由放任主义”亚当斯密,微观经济学从各个方面证明自由市场经济的高效率。市场机制具有很多

2、神奇的功能，可以决定生产什麽，生产多少，如何生产，为谁生产问题；可以调节产品的供给和需求，可以调节生产要素的供给和需求，决定要素的收入分配，并能使资源达到有效配置。正是市场机制这种无法替代的作用使得大部分国家采取市场经济来配置资源，并且不断扩大市场，以便充分发挥市场经济的功能。,市场失灵和微观经济政策,然而，当今世界绝少有国家完全依赖自由市场经济，所有政府都或多或少介入经济活动。 原因是，完全竞争市场经济所需要的前提条件无法在现实中完全得到满足，而只要有一个前提条件不成立，那麽市场均衡将背离帕雷托最优，现实的市场经济在很多场合不能导致资源有效配置，这种情况我们称之为“市场失灵”。例如:垄断，外

3、部影响、公共物品、不完全信息。 因此，市场失灵需要政府进行调解和干预，发挥“看得见的手”的功能。政府的职能主要是弥补市场的不足，其目的是保证效率、公平和稳定。,一、垄断及政府管制,垄断使少数市场参与者可以影响或决定市场价格。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。 如果某些厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。,竞争一般必然引起垄断,拥有垄断能力的厂商可能通过减少产量的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,1.垄断的负作用,1.垄断的负作用,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润

4、，导致资源配置无效率，还带来收入分配的不公平。,（2）导致管理松懈，不思进取。缺乏降低成本的动力。,（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府授权，可以被游说，就会产生“寻租”行为行贿。,垄断对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。,垄断与社会福利损失,Q,O,P.R.C,H,I,J,消费者剩余=-A-B,生产者剩余=A-C,社会剩余=-B-C,无谓损失,垄断厂商利润最大化产量为Qm，垄断价格为Pm，这个价格高于边际成本，没有达到帕累托最优状态，损失了B和C的社会福利。,对垄断的管制,管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制。,Q,O,P.R.C,H,I,

5、J,无谓损失,2.针对垄断的政府管制政策,（1）政府对自然垄断企业的公共管制,自然垄断企业具有自然垄断性，往往面对需求弹性缺乏的商品。企业可以通过提高价格来获得暴利。,价格管制最高限价，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 对国家利益重大的行业； 私人不愿意经营，或者无力经营的行业； 投入高、风险大的新兴行业。,（2）反垄断法反托拉斯法,区别对待不同产业：,但垄断有积极作用： 公司合并，没有削弱竞争，而是降低了成本。 虽然垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争： 禁止能削弱竞争的兼并； 拆

6、分垄断企业或接近垄断的企业。 限制串谋卡特尔。 限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断， 轻工业：充分竞争,美国的反托拉斯法,谢尔曼法（the Sherman Act ，1890） 克莱顿法（the Clayton Act ，1914） 联邦贸易委员会法（the Federal Trade Commission Act ，1914）,二、外部影响及政府管制,1.外部影响externality (外部性)：企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。 私人成本与社会成本，或私人收益与社会收益不一致，导致实际价格不同于最优价格。,2.外部影响的类型,外部经济： 有利的外部经济效果。 社会

7、收益私人收益。 外部不经济：不利的外部经济效果。 社会成本私人成本。,2.外部影响类型：从生产和消费两个方面看,(1)生产的外部经济：生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。 社会收益私人收益。 某企业给员工培训，而员工跳槽了，该企业培训费用得不到补偿。,(3)生产的外部不经济：生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。 社会成本私人成本。 造纸厂的三废：废气、废水、废渣；上游伐木造成水土流失。,(2)消费的外部经济：消费者的行动对于他人产生的有利影响。 某人养花草，给予养蜂人和邻居带来了不用付费的好处。某人该孩子教育投资，邻居和整个社会也得到好处。,(4)

8、消费的外部不经济：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。 如吸烟；半夜大声唱卡拉OK; 乱扔或乱倒垃圾。,3.外部性与资源配置的失当,（1）具有外部经济的物品供应不足。外部经济对外带来的好处无法得到回报。例如教育和新技术。,（2）具有外部不经济的物品供应过多。外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。,社会收益私人收益。 私人收益社会收益。,社会成本私人成本。 私人成本社会成本。,（1）针对外部经济行为： 采取补贴、减免税等措施 补偿私人收益低于社会收益的部分。,4、政府针对外部影响的政策,（2）针对外部不经济行为： 采取征税、罚款等惩罚措施 使私人成本上升到与社会成本一致。 发放可交易的

9、污染排放许可证。 政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。,庇古的主张,庇古税,实行排污权有偿转让制度,国家环保总局目前正在我国华东某城市进行排污权有偿转让的试点工作。 排污权有偿转让是指政府环保部门先根据该地区必须控制的排污总量，为各排污企业发放排污许可证，规定每个企业的排污配额。有的企业投资治理了污染，实际排放量小于排放配额，允许其将配额的富余部分有偿准让给配额不够的企业。就是允许排污权在市场上交易。,上海拍卖排污许可证,20世纪90年代初，位于黄浦江上游的上海吉田拉链厂因扩大规模，排放的污水超过拍卖排污许可证指标。而上海中药三厂由于治理污水，减少了排污水量。排污指标有剩余。

10、 于是两家企业在环保部门见证下，签订了排污指标有偿转让协议，由吉田拉链厂出了60万元转让费，从上海中药三厂获得每天680吨污水和40公斤COD的排污指标。,这样，上海中药三厂的环保投入获得了回报。鼓励企业治理污染。,特写：岩盐的溢出成本,美国北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速公路上的结冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。 纽约州的一项研究表明，每吨岩盐将会造成1600美元的损失，而一种新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果明尼苏达州所有的地方政府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蚀成本）将减少大约2.44亿美元

11、。 为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一个小的地方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，是因为它便宜，每吨只卖20美元，而碳酸镁钙为每吨400美元。 如果明尼苏达州政府对每吨岩盐征税1600美元，岩盐的净价格（1620美元）将超过碳酸镁钙的价格（400美元），从而地方政府将转而使用碳酸镁钙。,明确产权科斯定理,外部性内部化,科斯定理：只要产权（所有权）是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。,4、政府针对外部影响的政策,产权经济学之父科斯（Coase） 1991年诺贝尔经济学奖得主,（1）针对外部经济行为：补贴措施

12、（2）针对外部不经济行为： 采取征税、罚款等惩罚措施 发放可交易的污染排放许可证。,例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。 有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每户买1台50元的烘干机，5户共需250元。 不论把产权给工厂还是给居民，如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法。市场机制所导致的均衡状态是最有效率的。,科斯认为，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。上例中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会

13、想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。,明确产权解决外部性问题科斯定理,科斯定理,科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。,如果产权是完全确定的，并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游污染者将因为污染下游水质而受罚。,三、公共物品及政府供给,1. 私人物品：指其数量将随任何人对他的消费增加而减少的物品。 私人物品具有两个特点：消费的排他性和消费的竞用性。,市场机制只对私人物品才起作用，才有效率。,排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。

14、不付费，就会被排除在消费之外。 竞用性：一旦某人消费了某物品，其他人就不能再消费该商品。,2. 纯公共物品：指不具备消费的排他性和竞用性的商品。如国防、道路、路灯、电视广播、桥梁、水利。,3.公共资源：不具备消费的排他性，但具有竞用性的物品。如海鱼，草地。,非排他性：不付费也能消费使用。无法避免免费搭车 非竞用性：一个人消费多了不影响其他人消费。,自然垄断物品：是指不具备消费的竞用性，但可以具有排他性的商品。如高速公路，有线电视。,公共物品和公共资源无法避免“免费搭车”现象。 免费搭车：每个人都想不付出任何代价来享受公共产品提供的服务。 公共物品的生产不能由私人来解决，必须依靠政府来提供。,4

15、.政府对于公共物品的干预,（1）建立国有企业。,（2）委托私人企业生产公共产品等基础设施。自然垄断物品：是指不具备消费的竞用性，但可以具有排他性的商品。如高速公路，有线电视。 签订合同，授予经营权。委托私人公司经营公共产品。自来水、电话、电力、基础设施等。 政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。 BOT方式： Build,Operate,Transfer 建设经营移交。引进外资。,四、信息不完全及政府管制,1.信息不完全： 消费者并不是充分了解在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的商品。 生产者也不充分了解消费者的偏好，在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的生产要素。,2.信息不对称：有些人

16、比其他人拥有更多相关信息。 如产品的卖方比产品的买方更多了解产品的质量，可靠性等，导致消费者做出错误决策。 消费者处于信息劣势，购买假冒伪劣产品。,从北京到南京，买的不如卖的精。 欧典地板广告：来自德国的百年品牌。,信息不对称与销售者的声誉,由于购买者存在信息不对称，信息缺乏，消费者就特别看重销售者的声誉。 通常人们会买名牌商品，买日用品到大型超市，来避免信息不对称。 为说服其潜在顾客相信其产品的高品质，销售者总是尽力建立和保持良好的声誉。,当买卖双方进行一次性交易时，非对称问题更加严重。 如火车上的小商品，旅游点的纪念品，买回来大呼上当。 如果存在重复交易的机会，销售者会重视建立信誉，不会利

17、用信息优势欺骗消费者，否则得不偿失。,3.政府对于信息不对称管制,（1）制定反不正当竞争法。 （2）制定消费者权益保护法 （3）制定广告法。反对虚假广告。 （4）制定商标法，生产许可证制度，制定安全标准。 （5）要求明码标价。,目的是让消费者获得完全信息，做出正确购买决策。,练 习,1.不完全竞争市场中，出现低效率的资源配置是因为产品价格（ ）边际成本。 A大于 B小于 C等于 D可能不等于 2.由于垄断会使效率下降，因此任何垄断都是要不得的，这一命题（ ） A一定是正确的 B.并不正确 C可能是正确的 D基本上是正确的,3.为了提高资源配置效率，政府对竞争性行业厂商的垄断行为（ ） A.是限制的 B是提倡的 C不管的 D有条件加以支持的 4.为了提高资源配置效率，政府对自然垄断部门的垄断行为是（ ） A不管的 B.加以管制的 C尽量支持的 D坚决反对的,5.某一外部活动存在外部经济是指（） A私人利益大于社会利益 B私人成本大于社会成本 C私人成本小于社会成本 D私人利益小于社会利益. 6.某一外部活动存在外部不经济是指（） A私人成本大于社会成本 B私人成本小于社会成本. C私人利益大于社会利益 D私人利益小于社会利益,7.如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按照科斯定理，（ ），问题就可以妥善解决。 A不管产权是否明确，只要交易成本为0； B只要