产业经济学产业组织.ppt

1、第二章理论演进第三章企业产业第四章市场第五章竞争第二章产业组织第二章理论演进第一节定义和理论起源第二节产业组织理论的形成第三节产业组织理论的发展马歇尔在1890年出版的经济学原理一书中把组织列为一种可以加强知识作用的新的生产要素，它包括企业的内部组织、同一行业不同企业之间的组织、不同行业之间的组织形式和政府组织等。产业组织是指同行业企业之间的组织或市场关系。这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。产业组织研究主要以竞争、垄断和规模经济之间的关系和矛盾为基本线索，具体描述和解释企业之间真实的市场关系。首先，根据产业组织的定义，竞争是商品生产者(交换者)之间为争夺经济实力和利

2、益而进行的一种关系，这使得市场经济规律的内部强制成为商品生产者的外部强制并得以实施。竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动力，竞争的生命力被视为信条，成为市场经济生存和发展的前提。竞争机制与市场秩序亚当斯密对竞争机制的描述是：竞争机制使每个人都无意识地参与促进全社会利益的发展，并通过“看不见的手”的作用创造出理想的市场秩序和最佳的经济社会。这里的“看不见的手”是由竞争力决定的价格体系。长期以来，许多西方经济学家认为政府不应该过多地干预经济活动，只要市场接近完全竞争，资源的优化配置和经济效益的最大化就可以自然实现。完全竞争：所谓完全竞争通常是指以下条件占主导地位的市场情况，即市场中存在大量具有

3、合理经济行为的买卖双方；产品是同质的，可以不加区别地相互替换；生产要素可以在产业间自由流动，没有进入或退出的障碍；卖方和买方对市场都没有一定的权力或特权；卖方和/或买方之间没有串通或秘密合作；买卖双方都有能力和条件充分掌握市场信息，不存在不确定性。帕累托最优状态：在完全竞争条件下，市场供求形成的均衡价格可以引导社会资源的有效配置，使得任意两种产品对任意两个消费者的边际替代率相等，任意两种生产要素对任意两种产品的技术替代率相等，因此不可能实现任何资源再分配而不使任何人的处境恶化和使某些人的处境好转。这被称为帕累托最优状态。“马歇尔冲突”:大规模生产可以给企业带来规模经济，这使得这些企业的产品单位

4、成本不断降低，市场份额不断增加。因此，市场结构中的垄断因素会不断增加，而垄断的形成必然会阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济失去活力，从而扼杀自由竞争。1932年，贝利和梅耶尔出版了现代股份公司与私有财产一书，详细分析了20世纪20年代至30年代美国垄断行业和寡头垄断行业的实际情况，并对股份制的发展使资本更容易集中在大企业手中，导致经济权力集中的问题进行了实证分析，为未来产业组织理论体系的形成提供了许多具有重要参考价值的研究成果。1933年，美国哈佛大学的张伯伦教授和英国剑桥大学的罗宾逊教授发表了各自的垄断竞争理论和不完全竞争经济学专著，提出了所谓的垄断竞争理论，以纠正传统的自由竞争观念

5、。(1)产业组织理论体系的建立(2)哈佛学派的SCP分析框架(2)产业组织理论的形成(2)克拉克于1940年提出有效竞争，这对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单地说，就是一种有利于维持竞争和发挥规模经济作用的竞争模式。其中，政府的公共政策将成为协调二者关系的主要方法或手段。然而，克拉克并没有从理论上解决有效竞争的评价标准和实现条件。梅森提出了两个基本的有效竞争标准：第一，能够维持有效竞争的市场结构的形成条件被概括为市场结构标准；其次，从市场绩效的角度判断竞争有效性的标准被归类为市场绩效标准。第一，产业组织理论体系的建立。经过梅森的研究，一些经济学家将有效竞争的标准

6、从二分扩大到三分，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并总结出三分判断有效竞争的标准。尽管有效竞争标准的研究还存在许多缺陷，但这项研究至少有三个功能：第一，它不再把不现实的完全竞争作为理想的追求模式和决策的出发点；第二，注意从不同方面提供判断有效竞争的具体标准，使理论研究和政策制定有坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争的有效性进行更全面的分析和判断。1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一本系统讨论产业组织理论的教科书。同年，著名的反托拉斯政策一书由经济学家凯森和法学家特纳出版。此外，洞穴、舍勒、谢菲尔德和科曼诺对产业组织理论的发展和体系做出了重要贡献。因为这些研究主要集中

7、在哈佛大学，所以它们被称为哈佛工业组织学院。为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。第二，哈佛学派的SCP分析框架，市场结构：对市场竞争程度和价格形成有战略影响的市场组织的特征。决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化和进入壁垒。市场集中度指数：CRn、集中度曲线和赫菲德赫曼指数。产品差异化程度：广告密度。进入壁垒的原因：规模经济、进入时的最低必要资本、产品差异和绝对成本等。市场行为：企业在充分考虑市场供求状况和与其他企业关系的基础上所采取的各种决策行为。包括：价格策略、产品和广告策略、研发、排挤竞争对手的行为、卡特尔和默契。市场绩效：

8、在一定的市场结构和市场行为下，市场运行的最终经济效果。评价标准：行业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和产能过剩相关的相对生产效率、销售费用规模、技术进步和x无效率、价格弹性、产品质量水平、转型方式、频率和多样性等。产业组织政策SCP分析框架所基于的微观经济理论是马歇尔以来新古典学派的价格理论，它以完全竞争和垄断为两极，将现实市场置于中间进行分析。因此，本分析以市场中企业的数量作为相对效率提高程度的标准，并认为随着企业数量的增加由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，相信哈佛学派理论的人通常被称为“结构主义者”。促进竞争的政策适用于最具竞争力的行业，政府直接监管的政策适用于自然垄

9、断行业。“集中利润率”假说认为，在寡头垄断或垄断市场结构的行业中，少数企业之间的合谋和协调以及通过市场进入壁垒对竞争的限制削弱了市场竞争力，往往导致超额利润，降低了资源配置效率。因此，有人主张，这些行业必须采取直接影响市场结构的公共政策，如企业分立和禁止兼并，以恢复和维持有效竞争的市场秩序。从20世纪80年代开始，结构主义的反垄断政策逐渐失去了主导地位：首先，反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力的原因；其次，大规模的反垄断案件带来了巨大的诉讼成本和大量的时间消耗；第三，芝加哥工业组织学派在理论上批判了哈佛结构主义学派。哈佛学派的重要特征：在分析框架中突出市场结构，在研究方法中强调实证研究。芝加

10、哥工业组织理论学派竞争市场理论新奥派工业组织理论博弈论在工业组织理论中的应用第三节工业组织理论的发展代表人物：斯蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派从理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由经济思想，相信竞争机制在自由市场经济中的作用，强调新古典学派的价格理论在分析产业活动中的适用性，坚持产业组织和公共政策仍应从价格理论的角度来研究，并试图将价格理论中的完全竞争和垄断这两个传统概念重新作为分析产业组织的基本概念。1.以斯蒂格勒为代表的芝加哥工业组织理论学派认为，即使市场中存在某种垄断力量或不完全竞争，只要没有政府的进入管制，长期竞争均衡就可以在现实中建立起来。芝加哥学派甚至认为，即使市场

11、是垄断的或高度集中和寡头垄断的，只要市场表现良好，政府监管是不必要的。在这里，芝加哥学派特别注重判断集中度和定价结果是否能提高效率，而不是像结构主义者那样只关注竞争是否受到损害。德姆塞茨等人通过大量的实证研究驳斥了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中度行业的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义。由于芝加哥学派注重效率标准，相信芝加哥学派理论的人通常被称为“效率活动家”。芝加哥学派修正了进入壁垒理论，斯蒂格勒认为进入壁垒是新企业必须承担的成本，即新企业必须承担比旧企业更多的成本。除了政府的进入管制之外，真正的进入壁垒在实践中几乎不存在，因此市场上现有的企业都面临着潜

12、在进入者的竞争压力。以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础是彻底的经济自由主义。他们坚信，只有自由企业制度和自由市场竞争秩序才是提高工业活动效率和确保消费者福利最大化的基本条件。他们对政府在许多领域实施市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为政府对工业活动的干预应该最小化，以扩大企业和个人自由经济活动的范围。反对政府以各种形式干预市场结构。1982年可竞争市场和产业结构理论的发表标志着这一理论的形成。代表人物：鲍莫尔、帕恩查和威廉。这一理论认为，良好的市场表现，如生产效率和技术效率仍然可以实现超越竞争市场理论基于对完全竞争市场和沉没成本的分析，推导出可持续高效产业组织的基本情况及其内生形成

13、过程。第二，竞争市场理论，完全可竞争市场：市场中的企业在退出市场时不必承担不可收回的沉没成本，从而使企业进入和退出完全自由的市场。完全竞争市场的一个重要标志是对快速进入缺乏抵抗力。因此，完全竞争市场条件下的理想竞争可以影响所有的市场结构形式。市场是否完全竞争，只取决于沉没成本的存在，与行业中企业的数量无关。沉没成本：企业进入市场所投入的资本，在企业退出市场时无法收回。在完全竞争市场中，由于沉没成本为零，潜在进入者将迅速进入任何高利润部门追求利润，并能在现有企业响应进入前迅速退出而不产生摩擦，且不需要特殊成本。这种形式的条目通常被称为“Hitandrun条目”。潜在竞争压力的存在迫使现有企业无论

14、处于何种市场结构，都要遵循可持续定价原则，在现有企业价格和市场地位可持续的条件下，实现完全可竞争的市场均衡。这时，高效的产业组织成为内生的结果。竞争市场理论也基于新古典经济学的均衡分析方法，强调长期分析。根据竞争市场理论，在几乎完全竞争的市场中，自由放任政策比通常的政府管制政策更有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策更注重是否存在足够的潜在竞争压力，而不是市场结构，确保潜在竞争压力存在的关键是尽可能降低沉没成本。新奥地利学派的产业组织理论成果是建立在由孟了和尤金冯伯恩巴克创立的奥地利经济学派的传统思想和方法基础上的。代表人物：米斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德新奥派注重个体行为的逻辑分析，

15、在理解市场时强调过程分析。其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。3.新奥派产业组织理论重视对人类行为的研究，否认现代数学方法是一种经济分析工具。反对哈佛学派的传统反垄断政策，提倡自由放任政策。重视对人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系应该受到创造性的人的行为的制约，这种行为被定义为创造性精神。市场竞争源于企业家的创新精神。只要确保自由进入，就能形成足够的竞争压力。唯一的进入壁垒是政府的进入管制政策和行政垄断。新奥派认为，社会福利的提高来自生产效率，而不是哈佛学派所强调的分配效率。只要不依靠行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致了新奥派对大型企业组

16、织的宽容态度，认为市场竞争的过程就是淘汰低效企业的过程。博弈论是20世纪70年代以来产业经济学的一种重要研究方法。可以说，产业组织经济学在过去几年中取得的巨大理论进步，很大程度上归功于博弈论的广泛应用。同时，博弈论、机制设计和不完全契约理论的应用也大大加强了产业组织经济学的理论基础。经典教科书是法国学者泰勒的产业组织理论。4.博弈论在产业组织理论中的应用。美国学者Schmalansi认为博弈论在分析不完全竞争时有两个缺点。首先，在不完全信息条件下，即使一个简单的多阶段博弈也有多个精炼贝叶斯纳什均衡，但如何处理精炼贝叶斯纳什均衡的一般方法尚不清楚；第二，广泛使用的非合作博弈模型的多重均衡结果对假设的细微变化非常敏感，这使得均衡非常脆弱，并且使得对博弈论模型的检验非常困难。第一节西方观点：什么是企业第二节东方观点：什么是企业第三节企业在工业经济中的地位和作用第三章企业1。新古典企业理论2。现代企业理论第一节西方观点：什么是企业？在新古典经