14000基础理念与常见缺失.ppt

1、ISO 14001基礎理念與常見缺失,貝爾國際驗證機構 大中國西南地區總經理 李建德 博士,天马行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632,ISO 14000的精神,連貫經營管理與環境保護 企業的環保責任與管理道德的提升 落實防治污染的要求 建立客觀公正的環保評估標準 強化國際間的貿易共識,ISO 14000的效益,鞏固企業的社會地位與競爭優勢 建立企業與鄰近社區良好關係 提升國際形象 強化幹部環境管理理念與涵養 減少資源浪費提高經營績效,ISO 14000與經營策略,永續經營 保護自然資源 經濟建設與發展 環境包容能力 全球經濟共同體 法規管制 貿易自由化 污染

2、防治 公開競爭 資發性環境管理 關稅/非關稅障礙 綠色設計 標準一致化 環境自覺 績效公開化,ISO 14000架構認知,4.2環境政策 P: 4.3規劃 D:4.4實施與運作 C:4.5檢查與矯正措施 A:4.6管理審查,持續改善之環境管理圖,先期審查 環境政策 環境目標,標的與方案 管理審查 實施運作及管制 監督與量策,環境管理之基礎,高階承諾 環境考量面 產業別/作業別 與衝擊 廠址歷史條件 相關法規要求 相關法規登錄 相關許可/證書/證明 利益團體關心議題 相關數據與 污染排放資料,先期 審查,政策與承諾,高階承諾 溝通宣導 遵循相關法規 推行 污染防治 環境改善方向 持續改善 目標與

3、標的,環境政策,規劃(Plan),先期審查 環境考量面與衝擊 訂定目標與標的 相關法規登錄 相關數據與污染 環境管理方案 排放資料 顯著性評估準則 作業管制,評估並 紀錄重大 環境考量面 與衝擊,執行(Do),責任/訓練 紀錄 重大環境考量面 減輕環境衝擊 管理方案 文件化 環境績效改善 作業管制 節流 緊急應變 溝通,實施與運作,檢查(Check),監督 不符合與 矯正措施 量測 符合性 文件/紀錄 節流 稽核 改善,重大環境考量面 與衝擊的管理,行動(Action),績效報告 修訂政策 不符合事項 有效之矯正行動 製程與原料變更 有效之預防行動 經營方針改善 持續改善 稽核結果 修訂目標與

4、標的,管理 審查,執行ISO 14001之程序,執行之準備 先期評估 環境管理審查 環境政策 內部環境稽核 訂定目標 環境手冊 訂定標的 環境程序書 管理紀錄 管理方案 工作說明書,ISO 9001 v.s. ISO 14001,品質管理要素 環境管理要素 預防(Prevention) 辨識(Identification) 紀錄(Record) 評估(Evaluation) 矯正(Correction) 管制(Control) 追縱(Verification) 監督(Monitoring) 管制(Control) 審查(Review),ISO 9001 v.s. ISO 14001,先期審查

5、符合法令 溝通 緊急應變,組織權責 採購 文件紀錄 製程 不合格品 檢測 矯正預防 儀挍 教育訓練 儲運 內部稽核,識別與追溯 檢測狀態 統計技術,ISO 9001 v.s. ISO 14001,Input Output Waste 能量不滅: Input = Output + Waste Output:要的東西 ISO 90001 Waste:不要的東西 ISO 14001,Process,ISO 14001 一般常見之缺失,4.2環境政策,不能反映其作業活動及環境衝擊 與環境目標與標的無法對應 未承諾持續改善或污染防治 員工不了解環境政策之內涵 無對外溝通管道,4.3.1環境考量面,環境考

6、量面未對環境所造成之衝擊來考量 重大環境考量面/衝擊的辨識不完整 間接影響未辨識 辨識的過程與結果不合理與事實不符 無足夠之數據,資料或證據來支持辨識的合理性 對名詞定義不清楚,4.3.2法令規章其其他要求事項,未取得與環境考量面相關之法規 未建立取得相關法規之管道及程序 與緊急應變相關法規未辨識,如消防法,4.3.3目標與標的,所建立之目標與標的與其重大環境考量面無關 與政策無法對應(不一致) 所建立之目標與標的無法支持持續改善污染預防或承諾 所訂定之標的無法被量測或追縱 未依內容執行所建立之目標與標的,4.3.4環境管理方案,環境管理方案無改善之方法及時間表 相關改善的權責未清楚定義 無法

7、達成政策,目標及標的之要求 與分包商相關之環境管理方案未說明如何與採購作業評鑑之連結性 未考慮執行方案隻相關控制與監督機制 進度落後或無法達成未被發覺,4.4.1架構與責任,為指派環境管理代表 執行相關環境目標,標的或管理方案之權責未清楚分派,4.4.2訓練,認知與能力,為有效鑑別訓練需求 訓練計畫未有效執行 認知訓練未徹底執行 僅將部分環境政策與員工溝通 缺乏訓練導致操作錯誤或不符合相關規定,4.4.3溝通,環境政策並無具體對外溝通之過程與做法 與外部相關利益團體之重大環境考量面並未對外部溝通且紀錄相關紀錄,4.4.5文件管制,部分文件未經適切審核即頒布使用 外來文件未妥善管制且無更新的機制

8、 過期之參考文件未明確識別 文件變更未能有效管制,4.4.6作業管制,部分單位(如倉庫)未執行相關之環境管理系統 廢棄物的處理: 1)程序中未規範如何處置 2)處理之資料未依法規要求歸檔 3)委託之清除廠商未具資格 廢油處理未符合法規要求 重要之防治設備未訂定工作說明書 冷卻水塔之維護及水電消耗控制未執行相關規定,4.4.7緊急事件準備與應變,緊急應變程序不完全 不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與衝擊 未訂定防止意外發生的對策 未包括環境除污計畫 未定期測試與演習 無詳細應變計畫,而無法評估其有效性 緊急發電機無法啟動,4.5.1監督與量測,無證據顯示有定期評估與相關法規之符合性 部分設備或儀器未校正/檢驗 部分設備或儀器之檢查標準不適當 部分環境污染指標未建立並量測,4.5.2不符合,矯正及預防措施,未執行相關之矯正及預防措施 空氣污染防治監測系統失效 消防馬達電池失效 不清楚符合與不符合之界定準則,4.5.3紀錄,未適當保存與維護相關紀錄 紀錄遺失 保存期限未符合法規要求 紀錄未有適當的識別方式,4.5.4