农村信用社联合社债券业务操作规程（暂行）模版_第1页
农村信用社联合社债券业务操作规程（暂行）模版_第2页
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文档简介

1、农村信用社债券业务操作程序(暂定)第一条为了规范农村信用社(以下简称省联合公司)债券业务运营，根据金融监督相关监管制度、银行间市场规则、农村信用社联合社债券业务管理暂行办法制定牙齿操作规定。第2条计划管理(a)摘要和分析。资金运用部向每年1月省联合公司领导层报告上一年度债券业务总结及当年市场预测。(b)制定和批准年度计划。资金运用部在去年债券业务总结及当年市场预测的基础上制定了当年业务计划，经过资金运用部负责人的审查后，报告了省联合公司分馆主任、主任的批准情况。年度计划内容应包括项目、资产规模、资本成本、业务收益、年度净利润、评价方法等。(c)季度和每月计划。资金运营部门应根据年度计划和市场分

2、析，准备季度或每月业务计划，并按计划开展业务。(d)计划曹征。在以下情况下，请相应地调整业务计划：1.国家宏观金融政策出现了不可预测的重大调整。其他不可预测的重大事件。第3条权限管理(1)根据风险控制要求，省联合公司理事长每年年初向省联合公司主任、分馆主任及资金运营部负责人下达委任状，明确各项工作的具体管理权限。(二)资金运营部门在职能范围内开展各项经营工作，按照规定的程序和权限分阶段处理业务审批。第四条现金券买卖、债券回购、债券器官交易等业务运营：(a)交易批准。资金运营部门根据省联合公司批准文件，分等级处理交易批准。达成交易。交易人根据批准意见，在全国银行间同业中心登陆的债券交易系统在许可

3、范围内输入交易指示。交易完成后，交易人打印“交易通知书”，将业务授权资料发送给结算人处理结算。(c)债券结算。结算人根据业务审查资料及交易资料进入中央国债登记结算有限责任公司的中央债券簿记系统处理债券结算。结算成功后，打印结算合同，将交易资料交给会计。(d)资金结算和会计。会计以结算人传达的业务审批资料为依据。(以对帐单、结算合同为附件)办理资金领取手续，进行会计处理。第5条债券流通业务运营：(a)确认部署意图。收到收购(分)销售商的分配邀请后，分析资金运用部即将发行的债券，交易者编制业务审批资料和债券投标意向书(包括投标价钱或投标利率、投标数量等因素)，处理多层次审批。(b)投标。资金运营部门交易人根据批准的业务授权材料和债券投标意向书，以传真方式向承包(分钟)经销商发送投标。(c)流通。投标成功，与胜卖商签订分销协议书，明确双方的权利和义务，分销协议书应得到双方公认和授权人的签名。(d)付款。付款日期，结算员将业务批准资料转交给会计人员。会计根据业务批准书及分销协议书办理贷款手续(根据分配合同中规定的支付方式)，在贷款凭证上填写“订阅债券”字样。会计以业务批准资料和分割证明入帐。(e)流通转移。分配金确定后，结算员通过中央国债登记结算有限责任公司债券簿记系统查询债券转让情况。第六条会计师应定期与结算员核对帐目，确保帐目、帐目、帐

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