第二章产业组织.ppt

1、第二章 产业组织,产业组织理论（IO理论）研究的是产业内企业之间的关系，包括企业之间的资源占有关系、交易关系、利益关系、行为关系等，得出对特定市场绩效及竞争秩序状态的判断，为政府维持基本的市场秩序和经济效率提供理论指导和实证依据。,本章内容,第一节 产业组织理论的形成与发展 第二节 产业组织理论的发展 第三节 产业组织主体企业 第四节 市场结构 第五节 市场行为 第六节 市场绩效 第七节 SCP之间的关系,教学要求： -理解产业组织的概念和理论渊源； -掌握哈佛学派的SCP分析框架的内容，明确哈佛学派、芝加哥学派和可竞争市场理论在主要观点上的异同； -掌握西方主流经济学中关于企业的理论。 -掌

2、握市场结构、市场行为和市场绩效的主要内容，明确三者之间的关系。,第一节 产业组织理论形成,知识体系 引言：组织与产业组织概述 （一）萌芽期马歇尔冲突 （二）成长期垄断竞争理论 （三）形成期SCP分析框架,引言：组织与产业组织概述,一、组织一词的含义 动词：有目的、有系统集合起来，如组织群众，这种组织是管理的一种职能； 名词：按照一定的宗旨和目标建立起来的集体，如工厂、机关、学校、医院，各级政府部门、各个层次的经济实体、各个党派和政治团体等等，这些都是组织。 名词的组织可以按广义和狭义划分。 第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等

3、； 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等； 第三，指组成部分之间的关系。,经济学中的组织：组织是一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等（马歇尔，1890年出版的经济学原理）。 产业组织的“产业”范围较小，仅指生产具有密切替代产品或服务的企业集合。 产业组织指产业内企业间的市场关系和组织形态。 产业内企业间的市场关系：指同类企业间的垄断、竞争关系。它表现为产业内企业间垄断与竞争不同程度结合的四类市场结构。它反映了产业内不同企业的市场支配力差异、市场地位差异和市场效果差异

4、。 产业内企业间的组织形态：同类企业相互联结的组织形态，如企业集团、分包制、企业系列等。这些不同的产业组织形态既根源于企业间技术关联的专业化协作程度，又取决于产业内企业间垄断与竞争的不同结合形态。,引言：组织与产业组织概述,产业组织与企业组织的区别： 产业组织对应的是产业内、企业间关系（Inter-firm），而企业组织主要指企业内部组织（Intra-firm）。 企业科层组织： 企业内部的科层组织，过去的企业内部科层组织多为U型结构。随着科技发展和企业规模的扩大，现在采用最多的是M型结构，即事业部制或称多分支单位结构。企业集团中则多采用H型结构，或控股公司（Holding Company）结

5、构。X型结构则是这几种结构的混合体。企业集团是介于“纯产业”与“纯企业”之间的“灰色组织”。说它是一个“企业”，构成集团的企业又多是独立法人；说它们是分散的单个企业，它们之间又存在一定程度的协调。多强调企业的独立性，则会更多地体现出市场特征；多强调企业之间的协调性，则会更多地体现出科层性（Hierarchy）。,引言：组织与产业组织概述,法人治理结构： 企业内部组织的另一重要方面是其法人治理结构。这也是产业经济学研究的热点问题。 为什么？产业组织关注企业行为企业的法人治理结构。如一般情况下，股东控制较强的企业多注重利润最大化，经理等“内部人”控制较强的企业可能更多地追求企业规模（或销售额最大化

6、）。,引言：组织与产业组织概述,（一）萌芽期,知识体系 1、市场竞争机制 2、马歇尔冲突,（一）萌芽期,1、市场竞争机制,时间：1776年 代表人物：亚当斯密（Adam Smith） 基本观点：自由竞争机制和市场秩序，即“看不见的手”原理 历史地位：最早阐述产业组织理论,（一）萌芽期,1、市场竞争机制,产业组织理论的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当斯密的劳动分工理论和市场竞争理论。 竞争是商品生产者（交换者）之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到了贯彻。,（一）萌芽期,1、市场竞争机制,竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞

7、争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会 。“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系；,（一）萌芽期,在完全竞争状态下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，实现帕累托最优状态。 Note: 帕累托最优 在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置。如果经济中没有任何一个人可以在不使他人境况变坏的同时使自己的情况变得更好，那么这种状态就达到了资源配置的最优化。这样定义的效率被成为帕累托最优效率。

8、如果一个人可以在不损害他人利益的同时能改善自己的处境，他就在资源配置方面实现了帕累托改进，经济的效率也就提高了。,1、市场竞争机制,2、马歇尔冲突,时间：19C末20C初 代表人物：马歇尔（Marshall）夫妇 基本观点：将组织作为第四生产要素引入经济分析，并揭示了“马歇尔冲突”。 历史地位：马歇尔称为产业组织学的创始人,（一）萌芽期,（一）萌芽期,2、马歇尔冲突,1879年，马歇尔夫妇合著的产业经济学首次出版，书中将产业组织定义为产业内部的结构，从而马歇尔被看作是产业组织学的创始人。 1890年，马歇尔在出版的经济学原理中揭示了竞争活力与规模经济的矛盾关系，这就是著名的“马歇尔冲突”。它是

9、产业组织理论探讨的核心问题。,（一）萌芽期,2、马歇尔冲突,“马歇尔冲突”指大规模生产能够为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,（一）萌芽期,2、马歇尔冲突,简言之，“马歇尔冲突”指企业追求规模经济的结果是垄断的发展，而垄断的发展则会扼杀自由竞争，使经济失去活力。,（二）成长期,时间：20世纪30年代 代表人物：张伯伦（E. H. Chamberlin）、琼罗宾逊（J. Robinson） 基本观点：产品差异的存在使得

10、个别厂商在定价上具有垄断性；在完全竞争与完全垄断之间存在多种市场类型；分析了垄断竞争、同类产品的生产者集团、企业进入与退出、过剩能力下的竞争等问题。 历史地位：与马歇尔并称为产业组织理论的鼻祖。,（二）成长期,1933年，哈佛大学教授张伯伦和剑桥大学教授琼罗宾逊分别出版了垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不约而同地提出了垄断竞争理论。 该理论彻底否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念。,（二）成长期,该理论界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。 产品差别的3层含义：商品的品质、包装等产品本身的差异； 产品销售条件、服务态度的不同； 消费者“想象”的心理差别，如品牌、广告等。产品差别

11、是形成垄断竞争的根本原因。 该理论提出了企业在市场上的进入和退出问题。即企业的成本收益比较决定了企业是否进入或退出市场。,（二）成长期,该理论对垄断竞争的市场结构进行了分类。考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关系。,（三）形成期,时间：20世纪40-60年代 代表人物：哈佛学派的梅森（E. Mason）、贝恩（J. Bain）、谢勒（Scheler） 基本观点：提出了SCP分析范式 市场结构（Structure）决定厂商行为（Conduct）， 厂商行为产生市场绩效（Performance），主张对垄断进行规制。 历史地位：建立了管理组织的理论体系,

12、（三）形成期,1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织理论，完整地提出了市场结构市场行为市场绩效理论分析范式，并提出著名的“集中度与利润率假说”，标志着传统产业组织理论体系的最终完成。,（三）形成期,1970年，哈佛大学教授谢勒出版了产业市场结构和市场绩效，弥补了贝恩对市场行为论述的不足 ，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，提出了完整的SCP 范式，标志着产业组织理论体系的最终完成。 由于上述研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此被称为哈佛学派。由于他们十分重视市场结构对市场行为和市场效果的决定作用，因此又称为结构主义学派。,（三

13、）形成期,图2-2 SCP分析范式,贝恩认为，市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。 贝恩的“集中度与利润率假说”认为，一个产业的市场集中度越高，各厂商间合谋的可能性就越高，而这些大企业的合谋将使得新企业的进入变得更为困难，最终导致产业的平均利润率提高。,（三）形成期,谢勒认为，市场结构是决定市场行为和市场绩效的基础；市场行为取决于市场结构，而市场行为又决定了市场绩效；市场绩效受市场结构和市场行为的共同制约，是反映产业资源配置优劣的最终评估标志；市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构，影响未来的市场结构

14、。,（三）形成期,（三）形成期,图2-3 完整的SCP分析框架,（三）形成期,市场结构，指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。 决定市场结构的主要因素有：市场集中度、产品差别和进入壁垒。 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。,市场结构,（三）形成期,产品差别指同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因素的增长。 进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁

15、垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。,市场结构,（三）形成期,市场行为,市场行为，指企业在市场上为赢得更大利润和更高市场占有率而适应市场并按市场要求调整其行动的行为。市场行为受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。 市场行为可分为：企业的价格策略、企业的产品策略和企业排挤竞争对手的策略。 企业的价格策略，主要考虑如何通过降价、涨价或价格协调以获得较高的利润。,（三）形成期,企业的产品策略主要考虑如何通过开发和销售产品以获得较高的利润。主要包括：产品类型、款式、质量和性能等策略；产品的广告宣传和各种销售服务活动等策略；产品协调行为。 企业排挤竞争对手的策略主要通

16、过对竞争企业的削弱、压制和排挤，以提高自己的市场占有率，或通过加强进入壁垒来阻止和排除潜在的竞争者的出现。,市场行为,（三）形成期,市场绩效，指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。反映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。 市场绩效的衡量指标有：资源配置效率、生产相对效率、销售费用和技术进步等。,市场绩效,（三）形成期,资源配置效率，是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。 生产相对效率，主要从产业内企业是否实现了规模经济性以及已有生产能力的利

17、用程度。 技术进步，指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市场绩效表现出来。 销售费用，通过销售费用在总费用中的比重是否合理来衡量。,市场绩效,（三）形成期,产业组织政策，为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府指定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。其实质是通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系，建立和完善正常的市场秩序。 产业组织政策主要有：反垄断政策、政府规制、进入壁垒、税收政策、投资激励、雇佣激励等手段。,产业组织政策,讨论：在这样的理论背景下，美国的产业组织政策会出现什么变化？（P36）,第二节 产业组织理论发展,知识体系 （一）芝加哥学派 （二）

18、可竞争市场理论 （三）新奥地利学派 （四）新产业组织理论 （五）新制度学派,（一）芝加哥学派,时间：20世纪60、70年代 代表人物：施蒂格勒（J. Stigler）、德姆塞茨（H. Demsetz）、波斯纳(R.Posner) 、佩尔兹曼(S.Peltzman)、布罗曾(Y.Brozen) 主要观点：运用新古典的价格理论分析产业组织问题；市场绩效与厂商行为决定市场结构；判断集中和定价的依据在于是否提高了效率。 历史地位：创立了法学经济学和规制经济学；主要学术贡献集中在对SCP范式的批判上和对政府产业规制的分析。,（一）芝加哥学派,在理论主张上，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的

19、自我调节能力。坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件 。 在政策主张上，反对政府以各种形式对市场结构进行干预。认为即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制也没有必要。,理论贡献,（一）芝加哥学派,在SCP范式上，否定了哈佛学派的“市场结构决定市场行为，进而决定市场绩效”的观点。认为企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素，即企业效率决定市场绩效，从而决定市场结构。 在“集中度与利润率假说”上，认为某一产业中的高利润率完全可能是由于该产业中的企业高效率和创新的结果，而不是哈佛学派认为的产业中存在垄断势力。,理论

20、贡献,（一）芝加哥学派,在进入壁垒上，斯蒂格勒认为是新厂商比老厂商多承担的成本；而德姆塞茨认为是“所有权进入壁垒”，只要产权存在，进入壁垒就存在。他们认为由纯粹的经济力量所形成的壁垒是很少见的，真正的壁垒多半是由政府干预造成的。,理论贡献,（一）芝加哥学派,表2-1 哈佛学派与芝加哥学派的比较,思考：在没有任何进入壁垒和退出壁垒的情况下，一个企业具有持续的高利润说明了什么？,思考：在这样的理论背景下，美国的产业组织政策又会发生什么样的变化？,（二）可竞争市场理论,时间：20世纪80年代 代表人物：鲍莫尔（WJ Baumol ）、帕恩查（JC Panzar ）和韦利格（R.D.Willig） 主

21、要观点：只要保证市场进入的完全自由和 不存在沉淀成本，在传统的哈佛学派的理想市场结构之外，仍可以实现良好的生产效率和技术效率等市场绩效。 历史地位：对欧美发达国家在20世纪80年代的规制政策思路转变及调整产生了重大影响。,（二）可竞争市场理论,可竞争市场理论是以完全可竞争市场和沉没成本(Sunk cost)等概念的分析为中心，来推导可持续有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。,（二）可竞争市场理论,沉没成本，指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。 “打了就跑”策略(Hit and run entry)，指在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了

22、追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。,（二）可竞争市场理论,在政策主张上，他们主张在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。,（二）可竞争市场理论,表2-2 哈佛学派与可竞争市场的比较,（三）新奥地利学派,时间：20世纪70、80年代兴起 代表人物：米塞斯（Ludwig von Mises） 、哈耶克（Friedrich August

23、von Hayek） 主要观点：注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定。 历史地位：与哈佛学派的市场结构取向、芝加哥学派的市场绩效取向不同，注重市场竞争的行为性和过程性，属于行为学派。,（三）新奥地利学派,新奥地利学派是在继承门格尔（C. Menger）和庞巴维克（E. Bohn-Bawark）等奥地利学派早期经济学家的思想和方法的基础上，并将米塞斯（L. Mises）的人类行为分析框架运用到产业组织理论研究而形成的理论流派。 新奥地利学派的突出特点是突破了现

24、代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领域。,（三）新奥地利学派,否定新古典学派的均衡分析方法，即把经济学当作客观的科学并模仿物理学的分析方法来构筑经济理论模型的分析方法。 新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。 重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。,（三）新奥地利学派,重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制

25、约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。,（三）新奥地利学派,新奥地利学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。,（三）新奥地利学派,表2-3 哈佛学派与新奥地利学派的比较,（四）新产业组织理论,时间：始于20世纪70年代 代表人物：泰勒尔(Tirole)、克瑞普斯（Kreps）斯宾

26、塞（A.M. Spence）、奥多瓦(Ordover)、夏皮罗(Shapiro)、萨洛普(Salop)、施瓦兹(Schwartz)、施马兰西(Schmalensee)、迪克西特（A.K. Dixit）、蒂罗尔（J. Tirole）、韦利格（R.D. Willig） 主要观点：运用博弈论来分析企业的策略性行为，非合作博弈成为分析企业之间策略行为的基本工具，企业可以通过非市场的制度安排解决传统的市场问题。,（四）新产业组织理论,从20世纪70年代开始，产业组织研究进入了“理论期”，理论模型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的 “新产业组织理论（New Industrial Or

27、ganization）”，主要成果有交易费用理论、委托代理理论、激励理论 和企业内部组织结构、治理结构等 。 1988年，法国经济学家泰勒尔出版的产业组织理论是近10年来国外大学最具权威性的产业组织学教科书，标志着新产业组织理论的兴起。,（四）新产业组织理论,在研究方向上，不再强调市场结构，而是突出市场行为，将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生变量，并且不存在反馈线路，寻求将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合。 在研究方法上，80年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的

28、理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。,在政策主张上，反对将反托拉斯政策仅仅局限于禁止水平价格的协调，提倡加强对大企业行为的反托拉斯管制。 新产业组织理论有3个特点：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”；突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架；博弈论的引入。,（四）新产业组织理论,（五）新制度学派,时间：20世纪80年代以后 代表人物：诺斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿尔钦(Alchian) 主要观点：引入交易费用理论，对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究

29、范围作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织的深化起了直接的推动作用。,（五）新制度学派,新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J. Commons）的“交易”和“未来性”的概念、科斯（R. Coase）的“交易费用”的概念和分析方法引入产业组织分析。 新制度学派将研究重点深入到企业内部，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。,小 结,思考题,（一）名词解释 产业组织、哈佛学派、芝加哥学派、市场结构、市场集中度、市场行为、市场绩效、SCP （二）简答题 1、什么是“

30、马歇尔冲突”？ 2、简述“哈佛学派”和“芝加哥学派”的主要内容及政策建议？并简要分析两者的区别。 3、试用产业组织理论的SCP分析框架，分析我国某一产业的市场结构、市场行为和市场绩效。,第三节产业主体企业,企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织理论一个必不可少的组成部分。,第三节 企业理论,企业的性质 现代企业理论 企业组织 企业目标 企业兼并,弄明白什么是企业是研究企业行为的基础。,3.1. 企业的性质,企业不是从来就有的，它的出现经历了相当长的一个历史时期。 当社会生产力有了进一步的发展，出现了社会分工，这时企业便诞生了。 亚当斯密认为，分工创

31、造的生产力是企业存在的原因。 企业一经产生，就显示出了强大的生命力，较之其他形式的经济组织，它能够进行更有效率的配置资源，组织生产，满足社会的需要。,现代经济学把企业作为最基本的分析单位和研究对象，产业组织学把企业作为最基本的研究对象。 企业在产业经济中的主要地位主要表现在： 一、企业是产业分析和研究的出发点 二、企业行为本身就是产业组织理论研究的对象 三、企业对产业的发展也发挥着主要的作用 以我国今后产业的进一步发展为例，主要体现在： 企业将成为我国产业发展的主体和突破口。 企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。,3.1. 企业的性质,新古典经济学主要从技术的角度开始对企业

32、进行研究。 它把企业和消费者作为微观经济分析的基本单位。认为消费者的行为准则是在收入和价格的约束下追求效用最大化；而企业则是在技术和市场的约束下追求利润最大化。 在新古典经济学中，消费者被理解为效用函数，企业则被理解为生产函数。 所谓生产函数（Production function）就是描述在一定的生产技术水平下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的数量关系的函数式，一般表示为：,3.1. 企业的性质,新古典经济学对企业行为的分析的两个前提条件： 1.“经济人”假定； 2企业被看作是在市场经济中已经存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者

33、，也可以是一家规模庞大的公司。 因此，企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。,3.1. 企业的性质,新古典经济学的企业理论,假定企业处在完全竞争的产品市场和要素市场上，企业可以按照既定的价格购买各种投入要素，它也只能是市场价格的接受者。 在目标产出给定的条件下，可以求解使总成本达到最小化，得出结论：在完全竞争的市场条件下，边际收益就等于市场价格。 产业组织理论的一个永恒的主题是，一个产业中的企业规模和数量是与规模报酬程度相关的。,企业黑箱理论的假定之一就是企业追求利润最大化；,企业是否真的追求利润最大化,股东的目标和经理的目标不一致。,？,从以上的分析可以看出，新古典经济学的企业理论

34、并不是把企业看作时一种组织，而是一种生产函数，是一个“原子”式的“经济人” 。 哈特对新古典经济学企业理论的评价 优点： 该理论在一般意义上强调技术的作用，在特定的意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。 在理解一个产业（或企业）的整体行动方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是十分有用的。,缺点： 它完全忽略了企业内部的激励问题，企业被看作完全有效的“黑匣子”。 这个理论丝毫没有涉及企业的内部组织。 这个理论并未令人满意地确定企业的边界。,企业是股东、经理和工人的结合体，各类人员之间的目标是相互冲突的。其中，最重要的是最高管理层，而不是股东。 西蒙（1955年

35、1963年）等认为，厂商既是个体成员的结合体，又是组织（结合）的结合体。厂商的每一个成员或群体都有自己的要求，这往往同其他成员或群体的要求以及作为一个组织的厂商的总目标相冲突。解决的办法是群体通过相互间的不断谈判达成协议，来实现各自的要求。厂商最高管理层的任务是：确定厂商的目标，尽可能的协调厂商的目标和各群体目标之间的冲突，以做出决策。而决策过程遵循的是“令人满意”的原则。厂商的这一行为特征又称为“有限理性”，同传统厂商理论的完全理性和“最大化”准则相对立。,经理中心理论,现代企业理论主要关心三个问题： （1）为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定； （2）什么是企业所有权

36、的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人； （3）委托人和代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。 现代企业理论（“企业的契约理论”）： （1）交易成本理论：研究企业与市场的关系 ； （2）委托代理理论：分析企业内部组织结构以及企业成员之间的代理关系 ； （3）产权理论：强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影响。 这三个理论分支的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性以及由此导致的企业所有权的重要性。,企业的契约理论：企业是一系列不完全契约的有机组合,现代企业理论主要关心三个问题： （1）为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定； （2）什

37、么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人； （3）委托人和代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。 现代企业理论（“企业的契约理论”）： （1）交易成本理论：研究企业与市场的关系 ； （2）委托代理理论：分析企业内部组织结构以及企业成员之间的代理关系 ； （3）产权理论：强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影响。 这三个理论分支的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性以及由此导致的企业所有权的重要性。,企业的契约理论：企业是一系列不完全契约的有机组合,通过企业内部或市场配置资源的过程都是存在成本的。企业在其内部资源配置过程中有比较优势： （1）

38、劳动作为一种特殊商品通过市场交易的成本很高； （2）企业组织在其内部允许某个权威来支配资源。 在市场上，资源的配置是由（非人格化的）价格来调节；在企业内部是通过权威来完成的。二者之间的选择，依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。 企业之所以存在，是因为权威能大量减少需分散定价的交易量，从而减少交易成本，因此企业的功能在于节省市场中直接定价成本或者说市场交易费用。,交易成本理论,主要研究企业内部的组织结构与企业中的代理关系。阿尔钦和德姆塞茨主要解释了企业内部的激励问题，在他们看来，企业实质上是一种“团队生产”方式，团队生产过程中必须有监督，并且最适合最有效的监督者是最终剩余的

39、索取者。 代理成本的三个组成部分： （1）委托人的监督支出； （2）代理人的保证支出； （3）剩余损失。,代理理论,新古典经济学只是从生产的角度来分析企业，而现代企业理论的特点则是侧重从制度角度来研究企业问题。 科斯的企业的性质论文发表，由此标志着现代企业理论的开始。 科斯用交易费用解释了企业为什么会出现，认为企业和市场是两种不同的配置资源的方式，企业之所以在有些情况下会替代市场，是因为可以节约交易费用。 本节主要介绍科斯的企业理论，以及在此基础上发展起来的威廉姆森的企业理论、张五常的企业理论、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论和巴泽尔的企业理论。,3.2 现代企业理论,企业的性质（科斯，30年代

40、）形成了“交易成本经济学”（Transaction Cost Economics）。,一、科斯的企业理论,科斯把交易费用的概念引入了经济组织分析，讨论了企业为什么存在、企业的边界一些重要的有关企业的基本问题。 科斯认为，市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。 企业只能在比其他企业或者市场运行的结构更有效率的时候才能够生存下去。 企业存在的原因： A. 市场配置资源是有成本的。 发现相对价格要支付一定的费用的； 进行交易谈判，签订交易契约也是要支付一定的费用。,B在企业内部配置资源也存在着成本，但有些交易在企业内部进行比通过市场所花费

41、的成本要低。企业替代市场能够降低成本主要体现在以下几个方面： 由企业来组织合作生产，以一个契约代替同与他合作的其他生产要素的所有者签订的一系列契约，降低交易费用。 企业替代市场是以长期契约代替一系列的短期契约。 生产要素的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。使企业家有可能指挥其雇佣的生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产成本。,一、科斯的企业理论,由此可见，企业生产的原因在于市场交易费用大于企业组织费用即企业内部的交易费用，企业的产生取代了市场上价格机制对生产要素的调节，而代之以企业内部的组织协调，也就是说企业是价格机制的替代物。,一、科斯的企业理论,企业的

42、规模决定 奈特认为，由于垄断收益的激励，企业的规模有无限扩大的倾向，但随着企业规模的扩大，存在着一些使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所以企业规模没有无限扩大。 科斯指出，企业组织也是有成本的，体现在： A.当企业的规模扩大时，企业家才能的收益可能会减少。 B.当企业内的交易增加时，可能不能导致生产要素的最佳使用 C.企业规模的扩大可能会造成资源浪费增加。 D.当企业的规模扩大，某些生产要素的供给价格会上升。,为什么企业的边界不能扩大到整个经济？,一、科斯的企业理论,当一个企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业的组织这项交易的成本，也等于市场机制组织这项交易

43、的成本时，静态均衡就实现了，企业与市场的界限也就确定了。 当然，如果出现了技术进步或组织创新，原先的静态均衡就可能被打破，企业规模继续趋于扩张，反之，企业规模收缩。因此，也就可以说明动态因素的效应和动态均衡的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩。,从70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展：,科斯 理论 新发展,（1）交易成本理论：重点研究企业与市场关系,（2）代理理论：强调企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系,这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。,二、威廉姆森的企业理论（P80）【交易成本理论】,1.交易成本的概念 交易成本

44、也就是从契约的角度定义的“运用经济体制的成本”。具体来说，交易成本包含事前的和事后的两个部分。 事前的成本包括协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的成本。 事后的成本包括四种形式：第一，当交易偏离了与“契约转换曲线”相关联的序列时所引起的错误应变成本；第二，当交易双方都作出努力来校正事后的错误序列时所引起的争吵成本；第三，纠纷发生需要诉诸某种治理结构时，这种治理结构的建立和运转成本；第四，为了使承诺完全兑现而引起的约束成本。,2、存在交易成本的主观原因 一是有限理性。 按西蒙的定义，有限理性是“主观上追求理性，但客观上只能有限的做到这一点”的行为特征。 二是机会主义。“人们以欺诈手段追求

45、自身利益的行为倾向。” 3、影响交易成本大小的因素 （1）资产专用性。 资产的专用性是指一种资产只能用于某种特定的用途，无法改做他用。 （2）不确定性。 （3）交易发生的频率。,二、威廉姆森的企业理论（P80）,4.资产的专用性与纵向一体化 纵向一体化是指上下游企业之间的兼并。 威廉姆森用资产专用性解释企业纵向一体化现象。威廉姆森认为，纵向一体化的根本原因仍是节约交易费用。将专用性资产的投入方和产品的使用方合并到一个企业中，可能会降低交易费用。,二、威廉姆森的企业理论（P80）,纵向边界:企业内部的生产流程中不同生产阶段的数量。,价值链,R&D,原材料采购,销售,生产,售后服务,不同企业的纵向

46、一体化水平不同.,纵向边界,纵向边界的实质是企业决定以什么方式获得生产要素,市场购买,企业自己生产,VS,服装企业：纽扣 汽车企业：车门,厂商何时进行纵向一体化,取决于专用性资产(specific assets)和由此导致的敲竹杠行为. (Hold-up problem),企业的出现，使持有专用性资产一方和对方的交易内部化，从而避免被“敲竹杠”。,纵向一体化程度越高,企业内部的管理成本越高，会影响企业业绩,1、计量问题(The metering problem)。 阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。他们认为如果报酬与生产率计量一致，就能提高

47、整个组织的生产效率。在许多情况下，市场机制可以很好的解决计量问题，前提条件是产出可以被直接计量。但问题是有些产出无法被直接计量（队生产），使得市场对生产率的计量发生困难或费用很高，从而导致哪些能节约计量费用的经济运行方式（企业）的产生。,三、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论,2、队生产（team production） 阿尔钦和德姆塞茨定义队生产是：产出属于一个队，而且它不是每个分成员的分产出之和。 所谓队生产是：指使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。 由此可见，正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不

48、是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题(Freerideproblem)队成员因为能将偷闲(Shirking)的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。,三、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论,3.监督与剩余索取权 队生产个人贡献难以计量偷懒监督监督者也会偷懒？谁来监督监督者呢？让监督者自己监督自己让监督者获得剩余索取权。,三、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论,33 企业科层组织,不同的组织形式下，组织的成本可能是不同的。,所有权形式,单个业主和合伙人对企业债务负个人责任，因此，所有人的全部财产都

49、处于风险中。 股份公司是将资本分成由个人所有的等份额的公司，持股人对公司的债务权仅负有限责任。,伯乐（Berle）和明斯（Means）（1932年，现代股份公司和私人产权）：股份公司的形式应将所有权与控制权分离开来。股东通常不是经理，经理只是公司的雇员。 不能按照基于利润极大化的传统经济分析，对公司的行为做出预测。 除了股票权益所有人和管理人员之间的冲突外，冲突还会发生在债权所有人和股票权益所有人之间。 大厂商并不因引起监督成本而无效率，这些成本可以用较大规模和筹资便宜的好处抵消。 股份公司的兴起符合扩大厂商规模的需要。大企业融资可以通过股份公司有效的加以实现。否则，投资者是不愿接受潜在的、由

50、他们既不认识也无法监督的经理们的行为带来的债务问题。,所有权与控制权的分离,3.4 企业目标,利润最大化 效用最大化 收入最大化 增长最大化,3.5 企业兼并,企业兼并（Merger）是资本集中的一种基本形式。,（一） 兼并的动机,根本目的在于获得经济利益。,1 被兼企业的动机,避免破产 抽回资本 减少经营风险 出价诱人 恶意（敌意）接管,2 主兼企业的动机,增强市场支配能力和竞争能力 实现规模经济 提高经理人员的声望 降低收购价格 发挥股价效应出,小结,企业是一个将投入转化为产出的组织。企业为什么会存在？市场交易广泛存在交易成本，为了减少市场交易成本，有些条件下就需要将交易转移到企业内部来完

51、成。 企业的内部组织是一种科层结构，科层就是一个组织中的控制链。三种典型的企业形式是单一业主制、合伙制和股份公司。单一业主制和合伙制企业通常是小企业，并由所有人直接经营。股份公司是将资本分成由个人所有的等份额公司，持股人对公司的债权仅负有限责任，其所有权和控制权是分离的。 企业目标是多元化的，包括利润最大化、效用最大化、收入最大化、增长最大化以及长期利润最大化等。 企业兼并是资本集中的一种形式，它可以是实力相当的企业之间的合并，即建立起一个新的企业或公司；也可以是吸收式兼并或吞并，通常是大企业吞并一个或多个小企业。,企业利润率中大约只有20%可以归因于企业规模和企业所处的行业差别. 企业之间的

52、经营业绩的差别具有持续性。,3.6 企业之间为什么有差异,规模和行业差别 模仿障碍(人、专利）,解释企业绩效差别的原因,缄默的知识(企业文化) 战略 历史事件,作业： （1）请解释，为什么假定企业以利润最大化为目标是合理的。 （2）一辆汽车的尾灯由两部分构成：塑料外壳和灯泡，其中哪一部分汽车制造公司更愿意自己生产，为什么。 注：雷同作业视为不合格 照抄课件视为不合格,市场基本供求状况,市场结构,图4-1市场结构、市场行为、市场绩效,市场行为,市场绩效,结构、行为、绩效（SCP）模式,反馈效应,第四节 市场结构,本节需要回答的问题,1.什么是市场结构？ 2.市场结构的类型有哪些？ 3.影响市场结

53、构的主要因素有哪些？,一、什么是市场结构？(P94),（一）市场结构的含义 在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。 主要有以下几种市场关系： 1、卖方(企业)之间的关系； 2、买方(企业或消费者)之间的关系； 3、买卖双方的关系； 4、市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。,罗宾逊的四种基本类型的市场结构 贝恩的市场结构分类 植草益的市场结构分类方法,二、市场结构的基本类型(P94),二、市场结构的基本类型,（一）罗宾逊夫人的分类方法 1.完全竞争市场 （1）产业集中度很低。 （2）产品同一性很高。 （3）不存在任何进入与退出壁垒。 （4

54、）完全信息。,思考：如果在完全竞争的市场中有一个厂商提高了产品的价格，会产生什么结果？,案例,牛奶市场 没有一个牛奶买者可以影响牛奶价格，因为相对于市场规模，每个买者购买的量很少。同样，每个牛奶卖者的对价格的控制是有限的，因为许多其他卖者也提供基本相同的牛奶。由于每个卖者可以在现行的价格时卖出他想卖的所有量，所以，他没有什么理由收取较低价格，而且，如果他收取高价格，买者就会到其他地方买。在竞争市场上买者和卖者必须接受市场决定的价格，因而被称为价格接收者。 如果任何一个人都可以决定开一个奶牛场，而且，如果任何一个现有奶牛场可以决定离开奶牛行业，那么，牛奶行业就完全满足了这个条件。,（一）罗宾逊夫

55、人的分类方法 2.垄断竞争的市场结构 (1)产业集中度较低 (2)产品有差别 (3)进入和退出壁垒较低,二、市场结构的基本类型,思考：垄断竞争市场与完全竞争市场的相同之处在哪里？垄断竞争，垄断来自哪里？,例： “平成酒” 1989年1月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁继位，改年号为“平成”。一家酒商灵机一动，于明仁继位的第二天推出“平成酒”。日本消费者一见酒名，立即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量1008瓶，更煽动了消费者的购买欲。尽管酒价昂贵，每瓶2500多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。其实，该酒原名“多满多漫”，是用米酿成， 十分寻常。而名称一变，却立刻身价百倍。,习酒要涨价了！,在垄断

56、竞争市场，一方面，由于市场上的每种产品之间存在着差别，或者说，每种带有自身特点的产品是唯一的，每个厂商对自己的产品的价格都具有一定的垄断力量，从而使得市场中带有垄断的因素，产品差别越大，厂商的垄断程度就越高。另一方面，由于有差别的产品彼此是非常接近的替代品，或者说，每种产品都会遇到大量的其他相似产品的竞争，从而使得市场中又具有竞争的因素。,例：“书的市场” 一方面，书的市场看来是极富竞争性的。当你观察书店的书架时，你发现了许多吸引你的作者和书籍。这个市场上的买者都有可供选择的成千上万种竞争的产品。而且，因为任何一个人都可以通过写作和出版一本书而进入这个行业，所以经营书并不十分有利。对高收入的小

57、说家来说，总有数以百计的人在争夺这一地位。 另一方面，书的市场看来是极有垄断性。因为每本书都是独一无二的，出版商在某种程度上可以选择所收取的价格。这个市场上的卖者是价格决定者，而不是价格接受者。而且实际上，书的价格大大超过了书的边际成本。例如，一本典型的精装本小说的价格是25美元左右，而多印一本小说的成本低于5美元。,（一）罗宾逊夫人的分类方法 3.寡头垄断的市场结构 产业集中度高 产品基本同质或差别较大 进人和退出壁垒较高,二、市场结构的基本类型,（一）罗宾逊夫人的分类方法 4.完全垄断的市场结构 (1)产业的绝对集中度为100，因为市场上只有一个提供产品的企业 (2)没有替代产品 (3)进

58、入壁垒非常高,减价与提价 保罗和彼得在同一条河上经营航运。他们各自拥有一个航运公司，整日在河上运送货物和旅客。保罗想，如果河上只有我一家航运公司，生意该更红火了。保罗共有20条大船，彼得只有10条，保罗比彼得的资本雄厚得多。而且，彼得还欠下银行的大笔债务。于是，保罗降低了票价，打起了价格战。彼得没有办法，只得跟着降价。保罗再次降价，彼得再次跟上。如此反复交锋，乘客大占便宜，两位老板都受到重大损失。保罗亏损巨大，彼得更是欠债累累、行将破产。最后彼得不得不将所有的船都出售给保罗。保罗获胜了，成了河上唯一的航运公司。保罗逐步提高了票价，很快成为当地首富。来往的乘客一面抱怨着票价太贵，一面却只得坐他的

59、船，让自己的血汗钱填满了保罗的口袋。,表4-1贝恩的市场结构分类,资料来源：美J.S.贝恩。产业组织，丸善1981年版，第141-148页。,（二）贝恩的市场结构分类（P97）,表4-2植草益的分类方法,资料来源：日植益草.产业组织论，筑摩1982年版，第16页。,（三）植草益的分类方法（P97）,三、影响市场结构的主要因素（P98）,决定市场集中度的因素很多，主要包括 1.市场集中度； 2.产品差别化； 3.进入和退出壁垒； 4.市场需求的价格弹性； 5.市场需求的增长率； 6.短期成本结构。,（一）市场集中度（P98）,1.什么是市场集中度？ 市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者之间具有怎样的相对的规模结构、即集中程度的指标。 它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。,三、影响市场结构的主要因素,（二）衡量指标（重点,P98） 1.行业集中度(Concentration ratio),式中： CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度； Xi-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在行业分析