某县清理整顿交易场所回头看实施方案.docx

某县清理整顿交易场所回头看实施方案为进一步加强金融风险防控，维护社会稳定，根据XX市清理整顿各类交易场所“回头看”工作实施方案等文件要求，结合我县实际，制定本方案。一、工作目标按照立足实际、突出重点、分类施策、务求实效的要求，通过开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作（以下简称“回头看”工作），进一步引导交易场所健康发展，重点查处未按程序获批，非法设立的各类交易场所违法违规行为，防范和化解市场风险，维护社会稳定。建立健全交易场所发展和监管长效机制，切实维护和巩固我县要素市场合规发展的良好行业环境，助推全县经济社会持续健康发展。二、工作原则（一）高度重视，维护发展大局。近期，全国部分交易场所违规行为死灰复燃，违法违规手法花样百出。各乡镇政府（街道办事处）、县级有关部门要高度重视、引以为戒，健全风险防控机制，加大风险防范力度，切实维护我县要素市场健康发展。（二）立足实际，突出清理整顿重点。我县“回头看”工作清理整顿的重点对象是各类非法交易场所，包括未经批准非法设立，仍在营业的交易场所机构（仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外），以及异地交易场所在XX展业机构（含分支机构、会员单位、代理商、居间商、授权服务机构等）。清理整顿的重点内容是查处各类非法交易场所的违法违规行为，主要包括通过“分散式柜台交易”方式开展涉嫌非法期货交易活动；采用现货发售模式，通过连续集中竞价交易开展涉嫌市场价格操纵行为；将权益类产品拆分发行、降低投资者门槛、变相突破权益持有人200人界限行为；通过会员代理商等机构，诱导不具备风险承受能力的自然人投资者参与交易等涉嫌欺诈行为；违规利用“微盘”交易涉嫌聚众赌博活动，损害中小投资者利益的行为；其他违反要素市场监管要求的违法违规行为。（三）加强协同，落实属地责任。由县金融办牵头开展我县“回头看”工作。县级有关部门及其他金融监管机构，按照归口管理原则，结合职能分工，横向到边，纵向到底，做好“回头看”工作。各乡镇人民政府（街道办事处）按照属地管理原则，在县级有关部门指导下，具体开展对本辖区内各类非法交易场所机构的清理整顿和风险处置工作。（四）近远结合，建立长效机制。继续完善监管制度体系，实现要素市场监管负面清单、权力清单、责任清单“三个清单”管理。建立健全长效监管机制，构建县金融办主导，行业主管部门、金融监管部门协同，资金存管银行、系统开发商配合，乡镇政府（街道办事处）属地清理，协会加强行业自律的多层次监管体系，形成现场与非现场相结合，事前审查、事中约束、事后查处全覆盖的全方位持续长效监管机制，坚决守住不发生区域性和系统性风险的底线。（五）积极稳妥，防范次生风险。积极稳妥、内紧外松、尺度适宜，有序化解存量风险，有效控制增量风险，切实防范处置工作次生风险。各乡镇政府（街道办事处）及行业主管部门、金融监管部门要在统筹考虑各种突发风险的前提下，制定完备的风险应急处置预案，落实源头维稳措施，防止集访和群体性事件发生。三、相关政策（一）各类交易场所的设立，必须报市政府按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则审批，各乡镇人民政府（街道办事处）、县级各部门不得擅自批设。“回头看”期间原则上暂停批设新的交易场所，如确有必要设立，必须按程序经市金融办审核后报市政府批准，并报市清整联办备案。交易场所各种变更事宜，需按监管要求履行报批、报备、报告手续。交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。各交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。（二）未经国务院金融管理部门批准，不得批准设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得开展保险、信贷、黄金等金融产品交易。金融产品的范围包括人民银行、银监会、证监会、保监会监管的所有金融产品，含票据、私募基金份额、资产证券化产品等。金融资产类交易场所不得将权益拆分发行、降低投资者门槛，变相突破200人私募上限。（三）商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，不得上线与当地产业无关的交易品种，交易必须实货交易，交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式，对贵金属、石油、邮币卡等非法交易品种，一经发现，坚决取缔。四、职责分工县金融办牵头开展全县“回头看”工作，负责与市金融办及县级有关部门、各乡镇政府（街道办事处）沟通协调；对合规设立的交易场所强化日常监管主体责任，加强日常巡查，督促整改违规行为；对未经市政府批准，非法设立的非法交易场所，按照相关规定督促县级相关部门依法依规进行清理取缔；与县级有关部门共同建立打击非法交易场所活动的上下联动、部门联动、监管司法联动长效机制，有效处置各类市场风险，引导交易场所规范、健康、有序发展。及时向市金融办和市级有关部门报告“回头看”工作期间的重大情况，并提交本辖区“回头看”工作总结报告。各乡镇政府（街道办事处）承担对辖区内各类非法交易场所的属地清理责任，针对辖区实际情况制定“回头看”工作详细方案，开展对辖区内非法交易场所的调查摸底、依法取缔、风险处置等工作。加强辖区内工商、税务、公安等基层机构横向联动机制，充分依托网格化管理机制，切实摸清辖区内仍在开展业务的非法交易场所底数；充分发动基层力量，畅通群众举报投诉渠道，及时发现并移送移交相关部门核实非法展业线索；对非法交易场所及其展业机构做好清理取缔、移交公安等措施，依法依规严厉打击各类交易场所违法犯罪行为，坚决维护我县要素市场发展的合规环境；做好风险处置预案，积极稳妥处置风险事件，防止出现群体性事件等次生风险，切实维护社会和谐稳定；及时向县金融办和县级有关部门报告“回头看”工作期间的重大情况，并提交本辖区“回头看”工作总结报告。人行XX支行、XX银监办负责督促区域内商业银行、第三方支付机构结合“微盘”交易平台名单，尽快开展专项排查和风险评估，及时与地方交易场所监管部门沟通衔接，加强与各乡镇政府（街道办事处）、县级相关部门协调配合，尽快停止为非法交易场所提供开户、托管、资金结算等服务，以及为“微盘”交易平台提供金融服务。县公安局负责依法打击非法交易场所和利用“微盘”平台的犯罪活动。切实加强与各乡镇政府（街道办事处）、县级有关部门的协调配合，及时排查非法交易场所涉嫌犯罪情况，依法严惩违法犯罪分子，并适时曝光典型案例，震慑犯罪分子。县网信办、县文化委负责指导和督促媒体加强自我管理，履行社会责任，维护社会公信力，停止非法交易场所通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等媒体进行广告宣传、行情发布等推广活动。县经信委、县网信办负责以企业名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”“微交易”“云交易”等关键字为标准，通过微信公众号、手机APP、网站等全面摸排“微盘”交易平台名单，限期尽快关闭，并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制。县信访办（维稳办）、县发改委、县科委、县交委、县农委、县商务局、县国土房管局、县环保局、县卫计委、县国资监管中心、县工商局、县林业局、县政府法制办等县级有关部门按照归口管理原则，充分发挥本部门职能优势，强化沟通协调，积极协同做好“回头看”工作。五、实施步骤“回头看”工作于2017年X月XX日正式开始，2017年X月XX日结束，分5个阶段具体实施（一）部署启动阶段（X月XX日至X月XX日）。制定“回头看”工作实施方案，建立工作机制，明确责任分工，及时上报市金融办。经县政府同意后，正式印发“回头看”工作实施方案，部署启动“回头看”工作。县金融办、在X金融监管机构及县级有关部门，指定专人作为联络员对接联系具体工作。各乡镇政府（街道办事处）制定辖区内“回头看”工作落实方案，并报县金融办。（二）调查摸底阶段（X月XX日至X月XX日）。各行业主（监）管部门、各乡镇政府（街道办事处）要通过群众投诉举报、部门移送移交及工商注册登记信息查找等途径，对本行业、本辖区内企业名称、经营范围、宣传内容中使用“交易所”“交易中心”“交易结算”“石油交易”“贵金属”“邮币卡”“文化艺术产权”等字样，仍在开展业务的各类非法交易场所进行全面排查，掌握其名称、批准部门、经营情况、办公地址、交易品种、交易模式、风险状况等基本情况，摸清底数。（三）处置准备阶段（X月X日至X月XX日）。县金融办会同在X金融监管机构、行业主管部门和所在乡镇政府（街道办事处），按照“回头看”工作要求，全面系统开展对市政府同意合规设立的交易场所潜在风险隐患的排查工作，建立健全风险防控机制。县级有关部门、各乡镇政府（街道办事处）按照归口管理与属地管理原则，牵头组织对所辖范围内仍在开展业务的各类非法交易场所，开展现场检查和违法违规行为取证定性工作，形成清理处置初步方案（须包含风险处置应急预案），报县金融办会同县级有关部门审定。（四）清理整顿阶段（X月X日至X月XX日）。经排查，对市政府同意合规设立的交易场所发生的违法违规行为，由县金融办牵头、县级有关部门和所在乡镇政府（街道办事处）配合，采取相应监管措施，限期整改规范。对发现的各类非法交易场所，由所在乡镇政府（街道办事处）、行业主（