经济评价大纲

1FCD17010FCD水利工程初步设计阶段经济评价大纲范本水利水电勘测设计标准化信息网1998年1月2水利工程初步设计阶段经济评价大纲主编单位主编单位总工程师参编单位主要编写人员软件开发单位软件编写人员勘测设计研究院年月3目次1引言42设计依据文件和规范43基本资料44设计原则195国民经济评价196财务评价367综合经济评价补充指标458应提供的设计成果4741引言2设计依据文件和规范21有关本工程的文件（1）河或河段开发规划报告或工程可行性研究报告及相应的审查、评估文件；（2）工程初步设计任务书。22主要规程、规范（1）1993年发布的建设项目经济评价方法与参数第二版；（2）SL7294水利建设项目经济评价规范；（3）DL502093水利水电工程可行性研究报告编制规程；（4）DL502193水利水电工程初步设计报告编制规程；（5）1994年颁发的水电建设项目财务评价暂行规定试行；（6）1994年1月1日起施行的中华人民共和国企业所得税暂行条例。3基本资料31项目建设进度和逐年效益指标项目建设进度和逐年效益指标，见表1。表1项目建设进度和逐年效益指标表年序项目1年第年第年第年第年年年控制坝顶高程，移民水位，正常蓄水位，兴利库容，万3防洪效益发挥过程占多年平均防洪效益的灌区累计投产面积，亩向城市生活和工业的总供水量，万3年末装机台数，台装机容量，发电年发电量，M提示工程概况简述（1）简述工程所在河流自然地理概况、开发任务以及前期工作情况；（2）简述工程任务、规模、受益部门及范围；（3）工程的建设计划。532工程设计概算成果资料工程设计概算成果资料，见表2表13。表2枢纽工程分年度投资表单位万元分年度投资工程项目总投资12345建筑工程机电设备及安装工程金属结构设备及安装工程临时工程水库淹没处理补偿费其它费用部分合计基本预备费静态总投资价差预备费注表内“价差预备费”为建设期的价差预备费以下各表均相同，若概算编制期距开工年度尚有一、二年时间，还应计入编制期的价差预备费。表3枢纽共用工程及各功能部门专用工程投资表单位万元工程项目投资名称合计城市生活和工业供水专用工程灌溉专用工程发电专用工程防洪专用工程共用工程静态总投资其中机电设备及安装金属结构及安装表4城市生活和工业供水工程分年度投资表单位万元分年度投资项目总投资12345静态总投资其中机电设备及安装工程金属结构设备及安装工程占地、移民补偿费价差预备费表5灌渠工程分年度投资表格式同表4。表6配套输变电工程分年度投资表（格式同表4）。6表7下游河道防洪配套工程分年度投资表（格式同表4）。表8建筑、安装工程概算单价汇总表其中编号工程名称单位单价元计算利润税金备注表9建筑工程、临时工程概算表编号工程名称单位数量单价,元金额,万元备注表10机电设备、金属结构设备及安装工程概算表单价,元金额,万元编号名称及规格单位数量设备安装设备安装表11主体工程主要工程量汇总表编号工程项目土方开挖3石方明挖3石方洞挖3土石填筑3混凝土量3工日数量万工日表12三材用量汇总表水泥钢材木材标号用量,概算单价,元型号用量,概算单价,元规格用量,3概算单价,元表13主要机电设备概算价格表厂家工地的运输参数出厂价，元铁路公路设备名称生产厂家单位单价设备费概算采用的运杂费率运距单价元运距单价元水轮机发电机33工程占地、淹没实物量及补偿费用资料工程占地、淹没实物量及补偿费用资料，见表14表16。表14工程占用、淹没土地面积汇总表地类耕地园林地用材林地其它用地合计占用及淹没面积,亩7表15工程占地及水库移民迁建补偿费用构成表序号项目补偿费用,万元比重表16移民迁建主要材料用量表三材用量序号项目单位数量水泥,木材,3钢材,34农业灌溉基础资料的调查分析341有、无项目灌区的农作物种植比例有、无项目灌区的农作物种植比例，见表17。表17有、无项目灌区农作物种植比例表作物品种小麦合计无项目种植百分比，有项目342根据灌区降雨量系列资料的频率分析成果，选择各种设计保证率的代表年型本项目灌区的灌溉设计保证率为，其代表年型为年，保证率为9095的代表年型为年。343灌区农作物平均亩产量预测根据本工程项目灌区历年来的统计资料，以及附近已建的灌区历年来的统计资料，分析预测本灌区今后2030年内各种农作物在有、无本项工程的条件下，多年平均亩产量、设计年（）、特别干旱年（）的亩产量，见表18、表19、表20。表18该项目设计灌区历年农作物亩产统计资料表（作为无灌溉的农作物亩产参数）单位KG/亩作物品种年份小麦合计均值表19已建的灌区历年农作物亩产统计资料表有灌溉的农作物亩产参数（格式同表18）。表20本设计采用的各种农作物单位面积产量表作物品种小麦无项目多年平均有项目单位面积产年设计年型（P）无项目8有项目无项目量亩年特别干旱年型（P）有项目344灌溉效益分摊系数本灌区没有试验资料，现阶段也没有条件进行试验，只能根据附近灌区的试验或调查资料分析确定。（1）附近灌区（或地区）试验、调查资料，见表21。表21灌溉效益分摊系数试验、调查资料试验灌区或地区农作物灌溉效益分摊系数备注（2）本灌区拟采用的灌溉效益分摊系数。根据以上调查资料分析确定本灌区采用综合的多年平均灌溉效益分摊系数，设计年和特别干旱年的灌溉效益分摊系数大于多年平均值，见表22。表22本灌区采用的灌溉效益分摊系数表年型种植比例灌溉效益分摊系数综合的灌溉效益分摊系数水稻旱作物多年平均合计设计年,特别干旱年,345农产品的影子价格（1）依据SL7294及附录规定的方法及参数，计算主要农产品的影子价格。油料、水果、瓜菜及农副产品以计算基准年当地集市贸易价作为影子价格。（2）运输距离。粮食到岸（或离岸）港口取铁路直线港口港。自港口运至距灌区最近的车站，而后再由公路转运到各分区粮食分发点。见表23。表23运输距离表增产粮食铁路最短运距公路最短运距灌区分区万T权重起迄站名运距加权运距起迄站名运距加权运距合计100（3）主要农产品影子价格计算，见表24。表24主要农产品影子价格计算表作物品种项目小麦计算方法按减少进口计算9计算公式影子价格到岸价影子汇率（1贸易费率）国内影子运费到岸价，美元离岸价，美元影子汇率国家外汇牌价108贸易费率，6运费,元/T铁路换算系数184运费,元/T公路换算系数126杂费，元/T杂费换算系数100国内影子运费国内影子运费,元/T万元影子价格元注（1）根据加权平均运距和1991年公路货运实际价格和1992年调整发布的铁路货运价格计算逐项运费；（2）国内影子运费铁路运费铁路货运影子价格换算系数公路运费公路货运影子价格换算系数杂费杂费影子价格换算系数（4）其它农产品影子价格。除小麦、水稻、玉米、棉花、大豆、花生等品种以外的农作物影子价格，按当地当前的市场价格计算。（5）农副产品的影子价格。按副产品产值占主产品产值的比例计算。根据灌区内典型调查采用副产品产值为主产品产值的。35洪灾损失基础资料的调查分析351洪灾减淹实物指标（1）各控制站安全泄洪能力，见表25。表25各控制站安全泄洪能力表控制站名坝址安全泄洪能力3S（2）无该项目时，根据坝址处设计洪水流量，并考虑支流汇入，用洪水演算方法推算各控制站的洪水流量，见表26。（3）有该项目时，根据调节后的水库泄洪流量，并考虑支流汇入，用洪水演进方法推算各控制站的洪水流量，见表26。表26洪水演进计算成果表设计洪水流量，3设计洪水标准（P）工程情况坝址站无该项目有该项目10（4）当控制站设计洪水流量超过安全泄洪能力时，应分洪。根据分洪水量在110000地形图上确定淹没范围，量算耕地面积、估算农村、城镇受灾人口。见表27。表27洪灾淹没实物指标表设计洪水区合计受淹人口,万人受淹人口,万人坝址洪水流量3项目淹耕地亩农村城镇淹耕地亩农村城镇无该项目有该项目差值352洪灾财产损失率的调查分析资料（1）典型调查资料在洪灾范围内，选定区和区年洪水实际受灾调查统计资料，分析洪灾损失率。见表28表32。表28农作物洪灾损失率调查分析表水深，M00050510产值，万元产值，万元作物计划损失损失率计划损失损失率水稻玉米表29林、牧、渔业损失率调查分析表水深，M00050510产值，万元产值，万元类别计划损失损失率计划损失损失率用材林经济林林业零星树木大牲畜猪、羊牧业家禽渔业表30农村财产损失率调查分析表水深，M00050510类别产值，万元损失率产值，万元损失率11原值损失原值损失固定资产工矿企业流动资金固定资产商贸业流动资金固定资产粮食系统流动资金固定资产群众财产其它财产固定资产集体财产其它财产注流动资金中包括库存物资。表31城镇财产及一般面上工程洪灾损失率调查分析表水深，M00050510产值，万元产值，万元类别原值损失损失率原值损失损失率固定资产工矿企业流动资金固定资产商贸业流动资金固定资产粮食系统流动资金固定资产邮电系统其它财产固定资产交通系统其它财产居民个人财产房屋建筑集体财产公共设施一般面上工程注流动资金内包括库存物资。表32工、矿企业、商贸、市交系统停产、停业天数表单位D水深，行业00505101015工矿企业商贸业邮电系统市交系统12（2）搜集有关地区洪灾损失调查分析资料及工程设计所采用的洪灾损失率1）河北省1963年洪水调查分析资料；2）河南省“758”洪水调查分析资料；3）近10年来一些地区的较大洪水调查分析资料；4）长江三峡水利枢纽工程防洪效益计算分析采用数值。（3）根据当地典型调查统计资料，并参考有关地区及工程资料，综合分析后，确定本工程防洪效益计算中所采用的各项洪灾损失率，列入表33。表33各项洪灾损失率表单位淹没水深，项目0050510101520以上农作物林业牧业农林牧渔渔业固定资产工矿企业流动资金固定资产商贸系统流动资金固定资产粮食系统流动资金群众个人财产集体财产群众、集体房屋农林一般面上工程固定资产工矿企业流动资金固定资产商贸业流动资金固定资产粮食系统流动资金固定资产邮电系统流动资金固定资产交通系统流动资金居民个人财产集体财产居民、集体住房城镇公共建筑13353洪灾综合损失指标的调查分析洪灾综合损失指标，根据典型调查资料分析确定。3531农村洪灾综合损失指标（1）直接损失，见表34、表35。表34淹没损失计算表水深，00050510102020以上行业价值万元损失率损失值万元价值万元损失率损失值万元价值万元损失率损失值万元价值万元损失率损失值万元损失值合计万元农作物林业牧业农林牧渔渔业固定资产工矿企业流动资金固定资产商贸业流动资金固定资产粮食系统流动资金群众个人财产集体财产群众、集体住房一般面上工程合计表35停产、停业损失估算表水深，00050510102020以上行业停产停业天数每天产值万元损失值万元停产停业天数每天产值万元损失值万元停产停业天数每天产值万元损失值万元停产停业天数每天产值万元损失值万元损失值合计万元工矿企业停产商、贸业停业提示年月洪水是本地区近年来发生的较大洪水，以该次洪水受灾范围和受灾程度为基础，按本工程开工的年生产水平和价格水平分析洪灾综合损失指标。提示选择、两个有代表性地区的灾情，调查统计受灾范围、受灾程度、财产内容、价值，根据上节分析选用的洪灾损失率等指标计算洪灾损失值。该两个地区受灾总人口万人，耕地面积万亩。14合计（2）间接损失防汛、抢险、救灾等费用，按直接损失的估算。（3）农村洪灾综合损失指标3532城镇洪灾综合损失指标的调查分析（1）直接损失计算，见表36表38。表36民用房屋及公共建筑损失估算表水深，项目0005051010202025合计民用平、危房面积，2损失率，民用住房损失值，万元公共建筑面积，2损失率，公共建筑损失值，万元表37淹没损失计算表（格式同表34，在“行业”栏中增加“邮电系统”和“交通系统”）。表38停产、停业损失估算表（格式同表35，在“行业”栏中增加“交通系统”）。（2）间接损失考虑防汛抢险、医疗救护等项费用，以及因洪水淹没、交通不畅、对外联系受阻、商品流通等波及影响，按直接损失的估算。（3）城镇洪灾综合损失指标（直接损失间接损失）受灾人口元人3533铁路洪灾损失指标调查分析年洪水共淹没耕地万亩、线铁路、冲毁、中断运行D、非正常运行D。（1）停运损失（1）计算，见表39、表40。表39开工年年水平该线列车流量及正常运驶速度亩元受灾耕地面积间接损失直接损失/提示选择灾区、和三个城镇的受灾调查统计资料分析确定，该三个城镇，受灾总人口万人。据三个城镇户的典型调查，人均居民财产值为元人。据三个城镇调查，居民住房中平房、危房受不同程度的损失，需元2修建；公共建筑计算单价为元2。15列车流量，列D车别上行下行合计正常行驶速度客车货车客车节列；人节；平均票价元人。货车节列；人节；平均运价元节。表40停运损失计算表运量车别列D节D人D计算单价停运一日减少收入万元D停运天数D停运损失1万元客车元人货车元节合计（2）非正常运行损失（2）计算方法采用列车晚点损失法计算。计算参数选用根据该段铁路所属铁路局的综合分析指标。客车晚点一小时损失，0客元（列）。货车晚点一小时损失，0货元（列）。该次洪水期列车非常运行限速。式中非正常运行区间，；徐、正非正常运行速度、正常运行速度，；0每列车晚点一小时的损失；列车流量，列；非正常运行天数。非正常运行损失22客2货（3）式中2客客车非正常运行损失；2货货车非正常运行损失。（3）铁路修复费用3洪水期修复费按正常修建费的15倍计算。正常修复费用根据冲毁范围及该铁路局综合单价指标估算。3路基和桥涵等建筑物的正常修复费15（4）停运波及影响损失（4）按停运损失的估算。1正徐晚点时间VLT20TNST晚点损失16（5）铁路洪灾综合损失指标3534年洪水公路损失这次洪水共淹没公路，冲毁桥涵处，停运D。（1）停运损失计算，见表41。表41停运损失计算表客车货车线路客流密度人D平均运距单价元/（人）日损失万元货流量万D平均运距单价元）日损失万元修正日损失值万元停运天数停运损失万元（）说明（1）考虑社会车辆运输量占运输公司运量的20，则第栏的12；（2）客货流密度及单价均根据当地运输公司的综合指标计算。（2）修复、养路损失估算，见表42。表42修复、养路损失估算表桥涵修复一级路二、三级路四级路线路修复长度单价万元修复费万元修复长度单价万元修复费万元修复长度单价万元修复费万元修复长度单价万元修复费万元修复费用合计，万元合计说明（1）修复单价按当地综合修建单价的14倍计算；（2）修复长度按年洪灾实际修复量计算。（3）间接损失按停运损失的计算。（4）公路洪灾综合损失指标（停运损失修复费间接损失）受灾耕地面积元亩3535年洪水对输电线路及停电损失（1）直接损失1）固定资产损失固定资产损失按修复费用计算，洪水期修复费用按正常费用扩大计算,见表43。表43输电线路修复费用表地点工业输电线路修复费用万元农业输电线路修复费用万元合计万元亩元受淹耕地面积/_4321SS17合计2）停电损失调查分析，见表44。表44停电损失调查表项目停电历时D停电损失指标元D洪灾停电损失万元工业输电线路农业输电线路其它（2）间接损失按直接损失的计算。（3）输电线路洪灾综合损失指标（直接损失间接损失）受灾耕地面积元亩3536洪灾综合指标汇总表，见表45。表45洪灾综合指标汇总表财产损失值或减免值，元亩项目农村铁路公路输电线路合计城镇财产损失值元人洪灾综合损失指标354城镇范围以外大型企业洪灾损失计算基本资料的调查分析，见表46表46企业洪灾损失计算表洪灾损失固定资产流动资金企业固定资产万元流动资金万元年产值万元坝址洪水流量3S淹没水深损失率损失值万元损失率损失值万元停产天数D停产损失万元其它损失万元损失合计万元111213141213注1第栏“流动资金”中包括库存物资；2第B13栏“其它损失”可按停产损失的估算。355洪灾损失增长率的调查分析根据防护区近10年来国民经济年均增长率和今后发展预测的年均增长率18，并参考长江三峡等工程设计所采用的增长率，确定本工程所选用的洪灾损失增长率。36城市生活和工业供水基础经济资料的调查、统计与分析（1）城市生活和工业用水的供需预测资料，见表47。表47用水的供需预测表设计水平年项目现状年年年工业总产值,万元综合万元产值用水流量，3工业需水量，万3城市生活需水量,万3无该项目的供水能力，万3A缺水量，万3A总供水量输水系统损失量净供水量其中供工业该项目的供水能力，万3A供城市生活（2）工业净产值率的调查分析资料。提示根据受水城市工业发展预测，在现有工矿企业中选择有代表性的企业近510年的统计资料分析确定。本设计拟采用的工业净产值率，见表48。表48设计采用的工业净产值率设计水平年水平年现状年年年净产值率，（3）工业万元产值的固定资产投资调查资料。提示根据受水城市或附近城市近几年已投产和在建厂、矿的基建概（预）算、经济指标等设计资料分析确定。（4）受水城市配套的净水厂及配水管网的设计概算资料。（5）受水城市受水量表，见表49。表49受水城市受水量表项目初期运行期正常运行期19枢纽工程供水量，万3输水工程系统损失水量，万3城市工业受水量，万3城市生活受水量，万3（6）配套扬水工程抽水耗电量表，见表50。表50抽水耗电量表初期运行期正常运行期项目抽水电量，M线路损失电量，M合计，M4设计原则41水利建设项目以国民经济评价为主，同时根据不同的受益部门，分别进行相应的财务分析计算（1）防洪工程属于社会公益项目，只对维持项目简单再生产所需费用进行分析测算；（2）按总成本测算农业灌溉供水水价；（3）根据借款偿还要求，以及满足行业基准收益率的条件下测算水力发电的上网电价；（4）根据借款偿还要求，测算还贷期间城市生活和工业供水的水价。42综合利用水利工程项目作为一个系统进行总体评价，计算其总效益、总费用。同时还按各功能部门，分别计算效益和费用及国民经济评价指标。43本工程是多目标开发综合利用的水利工程项目，经济评价只计算防洪、城市生活和工业供水、灌溉和水力发电等四项主要功能部门的效益。5国民经济评价51主要参数和计算条件511主要参数（1）社会折现率12；（2）影子汇率换算系数108；（3）影子工资换算系数100；（4）贸易费用率6；（5）主要物资影子价格；提示（1）动力原煤、电力影子价格，参照第二版建设项目经济参数表6及表7计算；（2）水泥、木材、钢材影子价格参照建设项目经济参数表9及表10计算。（6）交通运输影子价格换算系数201）铁路184（1992年调整发布的基础价）；2）公路126（1991年调整发布的基础价）；3）内河200（1992年调整发布的基础价）。（7）建筑工程影子价格换算系数11。512计算期和折现计算基准点计算期为A，其中工程建设期A，运行初期和正常运行期A。提示折现计算的基准点定在建设期第一年年初，各项费用不包括当年借款利息和效益均按年末发生和结算。52工程费用的调整和计算根据规定，国民经济评价需采用影子价格，因此，需对按财务价格计算的工程投资、年运行费调整换算为按影子价格计算的投资和年运行费。521调整计算的内容和方法在工程设计概算投资编制的基础上，采用SL7294附录的办法进行，调整计算的内容包括（1）剔除工程设计概算中属于国民经济内部转移支付的费用；（2）剔除预备费中的价差预备费；（3）按影子价格调整主要机电设备费用；（4）按影子价格调整项目所需主要材料的费用；（5）按土地影子费用调整项目占用、淹没土地补偿费；（6）按影子工资调整劳动力费用；（7）调整基本预备费。提示1对于特殊重要的大型水利工程项目，应按SL7294附录、附录的办法编制项目国民经济评价投资；2对于非特殊重要的大、中型水利工程项目，实际工作中也常采用更简便的方法，即项目国民经济评价总投资工程概算的静态总投资影子价格换算系数影子价格换算系数可参考类同工程的设计资料分析选定。522枢纽工程投资调整5221计算剔除费用（）提示剔除工程概算中属于国民经济内部的转移支付费用，计有（1）建安工程单价组成中的计划利润、税金；（2）机电设备、金属结构及安装工程中的设备储备贷款利息。见表51表53。表51建筑及安装工程单价中计划利润、税金统计表其中编号工程名称单位单价元计划利润税金利润、税金合计备注表52建筑及安装工程投资中计划利润、税金计算表21投资中计划利润、税金编号工程名称及规格单位数量单价，元金额1,元备注表53机电、金属结构设备及安装工程设备储备贷款利息统计表项目设备储备贷款利息2，元备注机电设备金属结构设备剔除费用125222按影子价格计算工程项目所需要水泥、钢材、木材的费用，并计算与工程概算中三材费用的差额（），见表54表56。提示水泥、木材、钢材的影子价格参照建设项目经济评价参数表9、表10选用。表54水泥影子费用与概算费用差额计算表概算费用，元影子费用，元标号单位数量单价金额单价金额影子费用与概算费用之差（1）元表55木材影子费用与概算费用差额计算表概算费用，元影子费用，元标号单位数量单价金额单价金额影子费用与概算费用之差（2）元表56钢筋、钢材影子费用与概算费用差额计算表概算费用，元影子费用，元标号单位数量单价金额单价金额影子费用与概算费用之差（3）元三材费用的差额1235223按影子价格计算主要设备投资，并计算与工程设计概算中该设备投资的差值（）。（1）该项目采用国产的机电设备，按SL7294附录中223的方法计算影子价格；（2）该项目枢纽工程的主要机电设备有水轮机、发电机、起重设备等；（3）设备靠铁路和公路运输，根据现行运费分析，铁路运费占，公路运费占；（4）计算结果见表57。22表57主要设备影子费用与概算费用差值（C）计算表概算价影子价出厂价单价设备名称单位数量元/T元/台设备费元运杂费率概算费用元出厂影子价元影子运费元设备费用元影子费用与概算费用之差（）元1112注（1）第栏系采用概算所用费率；（2）（1）；（3）第栏内出厂影子价出厂价设备费（109）1；注采购保管费率7，设备成套服务费率2，合计为9；其影子价换算系数为10；（4）11；（5）1211。（5）影子运费，见表58。表58影子运费运费，元影子运费，元其中设备名称设备费（出厂价）元运输费率运杂费率09合计（）铁路公路铁路（184）公路（126）合计5224计算项目占用、淹没土地的影子费用，并计算与工程设计概算中占用、淹没土地补偿费的差值（）（1）按项目占用、淹没土地和搬迁所耗用水泥、木材、钢材和劳动力分别进行调整。（2）按土地的机会成本调整土地补偿费。提示按SL7294附录和建设项目经济评价参数规定的方法计算土地的机会成本。1）计算公式土地机会成本式中OC土地机会成本，元；项目占用土地的年数A，本次计算选用计算期的年数；0基年土地最可行用途的单位面积年净效益，元；基年距项目开工年的年数，A；土地最可行用途的年净效益平均增长率；5GIS14,100GNNBOCIIGSNSNR23S社会折现率。2）计算土地最可行用途的单位面积年净效益，见表59。表59土地最可行用途的年净效益计算表净效益（基年1989年）项目品种复种次数元/亩茬）元/亩A净效益、年均增长率备注现行种植耕地可行的种植现行种植园地可行的种植说明基年1989年的净效益，参照建设项目经济评价参数第二章表2、表4查算；净效益年均增长率根据调查资料分析确定。3）主要参数社会折现率12；项目占用土地年数（即项目经济计算期）A；基年（1989年）距项目开工年（年）的年数A。（3）调整水泥、木材、钢材费用1）根据5222计算的三材影子单价，分析水泥、木材、钢材的综合影子单价；2）三材费用调整计算表，见表60。表60三材费用调整计算表影子费用，元品种单位数量综合单价金额备注水泥木材扣除房屋折迁旧料可利用量钢材（4）根据建设项目经济评价参数，采用劳动力换算系数为10。（5）参照其它工程设计，用材林地及其他用地费用调整系数为10。（6）计算土地影子费用与概算费用差额（），见表61。表61土地影子费用与概算费用差额（）计算表影子费用，元影子费用与概算费用差值（）元序号项目或费用名称单位实物量概算费用元单价金额土地1耕地2园林地3用材林14其它用地24建筑材料1水泥2木材23钢材3劳动力4其它合计5225影子工资计算的劳动力费用，与工程设计概算中劳动力费用的差值（）为0。5226计算项目国民经济评价总投资及各年投资分配额。其计算公式为项目国民经济评价总投资（工程静态总投资基本预备费）（1基本预备费率）各年投资分配额项目国民经济评价总投资工程设计概算中各年投资比例各年投资分配额计算见表62。表62枢纽工程国民经济评价分年度投资计算表年序1234项目年年年年合计比例，100静态总投资投资额，万元其中机电设备及安装，万元金属结构及安装，万元523城市生活和工业供水工程投资调整本设计城市生活和工业供水工程包括输水工程、扬水泵站、调节水库等项工程，不包括净水厂及配水管网工程。见表63。提示（1）可按522所述方法调整；（2）亦可采用简便方法，即参照类同工程影子投资的调整系数进行调整工程国民经济评价总投资工程概算静态总投资影子投资调整系数表63城市生活和工业供水工程分年度影子投资表年序123项目年年年年合计静态总投资,万元其中机电设备及安装，万元金属结构及安装，万元524灌溉渠系工程（不包括田间工程）投资调整提示参照类同工程影子投资的调整系数进行调整。表64灌溉渠系工程分年度影子投资表（格式同表63）。525下游防洪配套工程投资调整提示参照类同工程影子投资调整系数进行调整。表65下游防洪配套工程分年度影子投资表（格式同表63）。25526输变电工程投资的调整本工程采用国产设备，设计概算按市场价格计算投资，因采用影子价格换算系数为1，即不作调整。527设备更新费用设备更新费用主要包括机电设备、金属结构设备及安装费用（按概算值计列），按投入后的第年和第年，分年和年投入，见表66。表66工程设备更新改造费用表年度项目机电设备及安装枢纽工程金属结构及安装机电设备及安装城市生活和工业供水工程金属结构及安装机电设备及安装灌溉渠系工程金属结构及安装机电设备及安装输变电工程金属结构及安装机电设备及安装合计金属结构及安装528枢纽工程年运行费调整计算提示年运行费包括工资及福利费、工程维护费、材料费、其它费用。5281工资及福利费。提示（1）工资及福利费包括管理单位管理人员标准工资、附加性工资津贴、职工福利及奖励工资等；（2）采用“工程管理设计”一章所确定的编制总人数人；（3）工资标准采用类似的已建工程上一年度的统计值，年人均工资为；（4）参考水电建设项目财务评价暂行规定（试行）及类似的已建工程的实际情况，采用职工福利费、附加性工资津贴及奖励工资等按工资总额的计算；（5）影子工资换算系数为1。5282工程维护费。提示（1）工程维护费包括枢纽工程各种建筑物、设备的维修、养护、大修理费等；（2）按主体工程固定资产投资乘以综合费率计算；3参考已建、在建的大、中型水利枢纽工程的设计资料、实际运行资料确定综合费率为。5283材料费。提示（1）可参照水电建设项目设计阶段成本计算暂行规定的规定精神，按电站的装机容量来估算。考虑物价上涨因素，计算基准年价格水平，按元估算；26（2）也可参考已建类似大、中型水利枢纽近几年的实际运行的综合费率估算。5284其它费用。其它费用包括办公费、差旅费、科研教育费、观测等其它经常性支出费用。提示（1）可参照水电建设项目设计阶段成本计算暂行规定的精神，按电站的装机容量估算。考虑物价上涨因素，按计算基准年价格水平，按元估算；（2）其它费用可按下式估算其它费用（工资及福利费总额维护费材料费）综合费率（）综合费率（）可参考类似大、中型水利枢纽工程设计资料分析确定。529配套工程年运行费调整计算5291城市生活和工业供水工程年运行费调整。提示年运行费分两部分估算（1）扬水电费实耗电量影子电价；（2）工程维护管理费固定资产投资综合维护管理费率（）。根据类似工程设计资料或实际运行统计资料分析确定综合维护管理费率为。5292灌溉渠系工程年运行费调整。提示计算内容和方法同“城市生活和工业供水工程年运行费”的估算。根据类似工程资料分析确定灌溉渠系工程综合维护管理费率为。5293下游防洪配套工程年运行费调整。提示参照类似工程资料分析，按固定资产投资的估算。5294输变电工程年运行费调整。提示参照类似工程资料分析，按固定资产投资的估算。5210流动资金提示（1）参照类似工程分析，流动资金按年运行费的考虑；（2）从项目开始的前一年开始，按投产规模分年安排；（3）于计算期末一次回收。5211枢纽工程投资费用分年度使用计划表影子价格工程投资费用分年度使用计划，见表67。表67工程投资费用分年度使用计划表（影子价格）单位亿元年度12345678项目年年年年年年年年1枢纽工程投资2城市生活和工业供水工程投资3灌区工程投资4下游防洪配套工程275输变电工程6流动资金7年运行费（1）枢纽工程（2）城市生活和工业供水工程（3）灌区工程（4）下游防洪配套工程（5）输变电工程合计5212枢纽工程费用分摊计算提示1枢纽工程为各功能部门服务的共用工程费用，由防洪、城市生活和工业供水、灌溉、发电四项主要功能部门承担；2水库、大坝、溢洪道、泄洪洞等为共用工程。52121枢纽工程投资分摊计算（1）分摊方法；提示（1）该项目按SL7294附录108条中（1）和（3）相结合的方法分摊防洪、兴利部门应承担的共用工程费用；对兴利部门承担的费用，再按城市生活和工业供水、灌溉、发电各功能部门国民经济效益现值扣除各自专用工程费用现值后的剩余效益比例分摊（即108条（4）；（2）根据工程情况也可采用108条中（2）、（5）方法进行分摊。（2）分摊比例计算。1）库容比例计算，见表68。表68库容比例计算表专用库容各功能部门库容合计功能总库容万3库容,万3比例,应分摊共用库容万3比例1,库容,万3防洪兴利合计10000100002）城市生活和工业供水、灌溉、发电部门效益现值比例计算，见表69。表69城市生活和工业供水、灌溉、发电效益现值比例计算表项目效益现值专用工程投资现值功能效益现值万元专用工程投资现值万元万元比例2，城市生活和工业供水灌溉发电合计10000283）各功能部门综合分摊比例，见表70。表70各功能部门综合分摊比例表功能部门防洪城市生活和工业供水灌溉发电合计综合分配比例（12），10000（3）枢纽工程投资分摊计算，见表71。表71枢纽工程投资分摊计算表功能项目防洪城市生活和工业供水灌溉发电合计专用工程投资，万元综合分摊比例,10000共用工程分摊投资,万元投资合计，万元52122枢纽工程年运行费，按投资分摊比例近似估算。53工程效益计算531防洪效益计算5311价格调整。提示因洪灾实际损失繁杂，难以逐项进行影子价格的调整，只将353条调查分析的各项洪灾综合损失指标扩大，做为防洪效益计算的影子价格。5312多年平均防洪经济效益计算。（1）年均减淹实物指标计算，见表72。表72年均减淹实物指标计算表设计洪水频率洪峰流量3/S减淹面积万亩平均减淹面积万亩万亩减淹城镇人口万人平均减淹城镇人口万人万人减淹大型企业万元平均减淹大型企业万元万元1112合计（2）现状年防洪效益。现状年防洪效益年均减淹面积洪灾综合损失指标年均减淹城镇人口城镇洪灾综合损失指标年均减淹大型企业损失（3）正常运行期第一年的防洪效益。该项目年开工，自年即正常运行，间隔年。采用洪灾综合损失增长率。NI1经济效益现状防洪洪经济效益正常运行期第一年的防29（4）正常运行期多年平均防洪经济效益。正常运行期多年平均防洪经济效益正常运行期第一年防洪经济效益5313防洪效益流量（见535）。5314特大洪水年防洪效益分析计算。按千年一遇的洪水，计算该项工程减少的各项淹没损失。（1）减少淹没耕地万亩；（2）减少城镇淹没人口万人；（3）减少城镇范围以外大型工矿企业损失万元；（4）总计减少洪灾损失万元。532灌溉效益计算（1）计算方法及计算公式。采用分摊系数法，即按有、无该项目对比灌溉和农业技术措施可获得的总增产值，乘以灌溉效益分摊系数计算。计算公式为式中灌溉效益，万元；效益分摊系数；第种作物的种植面积，万亩；H有项目情况下灌区第种作物主产品多年平均亩产量，亩；无项目情况下灌区第种作物主产品多年平均亩产量，亩；第种主、副产品综合单价，元；农作物品种总数目。（2）多年平均灌溉效益。根据34基础资料的调查分析成果列表计算，见表73。表73多年平均灌溉效益计算表作物品种灌溉条件产品单价,元/KG合计多年平均亩产量亩亩产值，元亩种植比例，无项目综合产值，元亩有项目多年平均亩产,亩12012050NII61NIIOHIPYAB30亩产值，元亩种植比例，综合产值，元亩亩均综合灌溉效益（有项目综合产值合计无项目综合产值合计）效益分摊系数，元亩（3）灌溉效益流量。正常运行期多年平均灌溉效益灌溉面积亩均综合灌溉效益根据分年度灌溉面积，计算逐年的灌溉效益。（4）设计年（灌溉保证率，代表年为年）的灌溉效益。表74设计年灌溉效益计算表（格式同表73）。设计年灌溉效益灌溉面积（有项目综合产值合计无项目综合产值合计）设计年灌溉效益分摊系数（5）特别干旱年灌溉效益。根据34选择的保证率9095的典型年及有关基础资料，估算特别干旱年的灌溉效益。表75特别干旱年灌溉效益计算表（格式同表73）。特别干旱年灌溉效益灌溉面积（有项目综合产值合计无项目综合产值合计）设计干旱年灌溉效益分摊系数提示本节是根据34基础资料调查分析成果，采用分摊系数法计算的农业灌溉效益；若灌区或邻近地区有较详实的因缺水使农业减产造成损失的基本资料，也可采用SL7294中规定的缺水损失法计算灌溉效益。533城市生活和工业供水效益计算（1）采用分摊系数法近似地估算该项目的城市工矿企业的供水效益。公式如下式中供水净效益，万元；供水工程的净供水量（扣除输水等项损失），万3；0工业综合万元产值用水量，3万元；供水城市工业净产值率，；效益分摊系数，。（2）计算效益分摊系数；本项供水工程投资中不包括净水厂和配水管网的投资，为此，按下式计算供水效益分摊系数式中K供供水工程投资，包括分摊该项目枢纽共用工程的投资，供水工程专项工程投资70WB8KI净供供31以及输水系统的工程投资，万元；K净净水厂及配水管网等工程投资，万元；受水工业固定资产投资，万元。（3）年效益计算；本项目向城市供水主要是工业用水，而生活用水所占比重很小，故均按向工业供水估算效益。见表76。表76年效益计算表水平年项目向城市生活和工业净供水量，万3工业综合万元产值用水量，3万元受水工业总产值，万元净产值率，受水工业净产值，万元供水效益分摊系数，万元供水效益（净）元3供水成本，万元万元供水效益（毛）元3（4）城市生活和工业供水效益流量见535。提示1若受水城市有兴建等效替代工程条件，或可实施节水措施，用来替代该项目向城市工业供水的，则在“36”节中需充实相应的基本资料，采用SL7294中推荐的“最优等效替代法”计算供水效益。2若有所需的基础资料，也可采用SL7294中的“缺水损失法”或“影子水价法”计算供水效益。534水力发电效益计算水力发电效益计算，见表77。提示一般采用最优等效替代法或影子电价法计算水利项目水力发电效益。计算方法参见水电工程经济评价大纲范本。表77发电经济效益计算表年度123456年末装机台数，台年末装机容量，年发电量，M定资产投资工业综合万元产值的固量工业综合万元产值用水供水工程年净供水量0WI32有效电量，M发电效益，万元535分年效益汇总表（影子价格）分年效益汇总表，见表78。表78效益流量汇总表年度123456防洪效益城市生活和工业供水效益灌溉效益发电效益合计54计算国民经济评价指标提示本项目需计算经济内部收益率EIRR、经济净现值ENPV和经济效益费用比EBCR三项国民经济评价指标。（1）经济内部收益率（EIRR）的表达式为式中年效益，万元；年费用，万元；计算期，A；计算期各年序号。（2）经济净现值（ENPV）的表达式为式中社会折现率。（3）经济效益费用比（EBCR）的表达式为式中第年效益，万元；第年费用，万元。（4）国民经济效益费用流量表，见表79。9011TNIIEIRCB1011NITISTCBENPV11NITSTITSTICBER33表79国民经济效益、费用流量表单位万元阶段建设期运行初期正常运行期年序12序号计算年序年份合计1效益流量11项目各项功能的效益111防洪效益112城市生活和工业供水效益113灌溉效益114发电效益12回收固定资产余值13回收流动资金2费用流量21固定资产投资含更新改造投资22流动资金23年运行费3净效益流量（）4累计净效益流量评价指标经济内部收益率；经济效益费用比；经济净现值万元。55不确定性分析提示为进一步论证项目在经济上的可靠性，对项目费用和效益等不确定性因素进行分析，供项目决策研究。551敏感性分析（1）浮动因素及浮动的幅度，见表80。表80浮动因素及浮动的幅度表敏感性分析方案12345678效益000010201020费用102010200000（2）计算各种浮动情况的国民经济指标，其成果见表81。表81敏感性分析表效益浮动费用浮动国民经济评价指标201001020201001020经济内部收益率,效益现值,万元34费用现值,万元经济净现值,万元经济效益费用比（3）绘制经济内部收益率敏感性分析图。552概率分析（1）选定效益变幅20或费用变幅20进行概率分析；（2）预测各种不确定因素发生的概率，见表82；提示1本项目为综合利用水利工程，主要有防洪减灾、城市生活和工业供水、灌溉及发电四项效益，需根据历年降雨、供水量资料、效益计算方法及基础资料的精确程度等资料，分别预测各项效益变幅相应发生的概率，而综合分析确定。2费用包括固定资产投资和年运行费，本设计的年运行费，基本上是根据固定资产投资和各种费率计算的，所以费用变幅相应发生的概率主要根据设计概算编制条件预测。表82各种不确定性因素概率预测表各种不确定因素概率效益，万元费用,万元各种不确定因素变化幅度防洪城市生活和工业供水灌溉发电综合效益02020每种不确定性因素可能发生情况的概率之和等于1。（3）计算各种不确定因素单独发生变化时的现值计算各种不确定因素单独发生变化时的净现金流量，并以社会折现率为12，折算到基准点，成果列入表83。表83各种不确定性因素单独发生变化时的现值表各种不确定因素变化幅度综合效益现值万元费用现值万元备注0即54计算成果2020（4）绘制经济净现值期望值的计算表，见表84。表84经济净现值期望值计算表综合效益费用联合概率经济净现值加权净现值35变幅概率（）变幅概率（）（）（）（）万元万元累计值1001）根据概率相乘原理，计算每一种可能发生的组合情况的联合概率（）。即（）（）2）计算每一种可能发生的组合情况的经济净现值。即效益现值费用现值3）计算每一种可能发生的组合情况的经济加权净现值。即（）4）各种可能发生的组合情况的经济加权净现值的累计值，即为经济净现值的期望值，大于零，表明工程有抗风险能力。（5）求经济净现值大于或等于零的累计概率。1）将表84中的经济净现值从小到大排列，并计算累计概率，见表85。表85经济净现值累计概率计算表序号经济净现值，万元联合概率累计概率12）根据累计概率计算表绘制经济净现值累计概率曲线，自曲线上查得经济净现值大于或等于0的累计概率为。56各项功能国民经济评价指标的计算561枢纽工程的费用分摊提示利用5212的计算成果。562各项功能国民经济指标的计算（1）防洪工程属于社会公益性质的水利建设项目，根据SL7294第215条规定精神，同时采用12和7的社会折现率进行评价，供项目决策参考。（2）计算方法及公式与54相同。（3）各功能国民经济效益、费用流量表。见表86。表86功能国民经济效益费用流量表单位万元阶段建设期运行初期正常运行期合计序号计算年序年序1236年份1效益流量11效益流量12回收固定资产余值13回收流动资金2费用流量固定资产投资含设备更新费其中分摊枢纽工程投资21配套工程投资22流动资金年运行费其中分摊枢纽工程年运行费23配套工程年运行费3净效益流量（）4累计净效益流量评价指标经济内部收益率；经济净现值；经济效益费用比。（4）各功能国民经济评价成果表，见表87。表87各功能国民经济评价成果表项目EIRR